信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)-wenkub
2023-06-21 20:20:58 本頁面
【正文】 問題XXX項(xiàng)，現(xiàn)場整改XX項(xiàng)，限期整改XXX項(xiàng)，有效促進(jìn)我縣依法合規(guī)經(jīng)營。結(jié)合省聯(lián)社提出的“抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)的開展，二季度對(duì)全縣XX個(gè)信用社(部)、直屬分社及聯(lián)社信息管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部開展的“一季一書”讀書活動(dòng)、案件風(fēng)險(xiǎn)排查、創(chuàng)建信用村鎮(zhèn)、安全內(nèi)控管理、柜員卡使用情況以及省聯(lián)社突擊檢查內(nèi)容等重點(diǎn)工作進(jìn)行了全面綜合檢查，印發(fā)了檢查通報(bào)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了處理，有效促進(jìn)了管理工作規(guī)范化。抽調(diào)聯(lián)社機(jī)關(guān)管理人員14人，組成7個(gè)檢查組，從今年7月22至7月25日，對(duì)全轄營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)截止今年6月末所有存量抵質(zhì)押貸款手續(xù)、貸款程序、抵質(zhì)押物的合法有效性、估值與抵質(zhì)押率、貸款審批、抵質(zhì)押物管理、抵質(zhì)押物處置的合規(guī)性等方面進(jìn)行了全面的排查，同時(shí)對(duì)全縣XX臺(tái)自助設(shè)備，XXX臺(tái)POS機(jī)及銀行卡業(yè)務(wù)開展運(yùn)行情況進(jìn)行了稽核檢查，通過稽核檢查促進(jìn)了抵質(zhì)押貸款和銀行卡業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。進(jìn)一步摸清了我縣貸款風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。全年安排落實(shí)對(duì)XX人進(jìn)行強(qiáng)制休假的員工實(shí)施了離崗稽核審計(jì)工作。按照聯(lián)社要求每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支及管理情況進(jìn)行一次專項(xiàng)稽核審計(jì)，促進(jìn)我縣財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。今年7月28日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)上線運(yùn)行來，全縣平均日預(yù)警項(xiàng)目在100筆以上，為了有效掌握各社預(yù)警項(xiàng)目的原因及處置的合規(guī)性，有效防范和減少操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)組織了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目專項(xiàng)稽核審計(jì)，有效防范了風(fēng)險(xiǎn)隱患。加大來信來訪處理，維護(hù)經(jīng)營環(huán)境穩(wěn)定。 抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。今年在聯(lián)社各項(xiàng)工作非常繁忙緊張的情況下，審議評(píng)價(jià)委員會(huì)派員，擠出時(shí)間，對(duì)聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部的風(fēng)險(xiǎn)管控、授信管理情況，對(duì)聯(lián)社營業(yè)部、XX信用社、XX信用社的勞務(wù)經(jīng)濟(jì)貸款、個(gè)體工商戶信用共同體貸款、富秦家樂卡授信管理狀況進(jìn)行了審議評(píng)價(jià)。今年8月份，聯(lián)社決定“1104”工作由稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)，我們及時(shí)安排人員，從零開始，從頭學(xué)習(xí)，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，虛心請教，刻苦專研，每月都能準(zhǔn)、快、全的完成13種、每季36種報(bào)表的報(bào)送工作，并通過報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過非現(xiàn)場監(jiān)管對(duì)綜合指標(biāo)監(jiān)管和定性指標(biāo)測評(píng)，為提升聯(lián)社管理科學(xué)化，經(jīng)營合規(guī)合法化，不斷增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，提供了科學(xué)依據(jù)。今年7月28日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)上線以來，聯(lián)社高度重視，落實(shí)稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，我們及時(shí)派員參加培訓(xùn)，落實(shí)專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，經(jīng)辦員、審核員邊干邊學(xué)，通過一段時(shí)間的摸索總結(jié)，及時(shí)制定了操作流程和處置辦法，規(guī)范指導(dǎo)此項(xiàng)工作。全年外出參加省、市組織的各類檢查XX人次XXX個(gè)工作日。用制度管人、管事，是XX聯(lián)社管理的一貫作風(fēng)。一是內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)的職能作用進(jìn)一步得到充分發(fā)揮。四是完善稽核審計(jì)工作報(bào)告、稽核工作考核評(píng)價(jià)、稽核工作問責(zé)、稽核工作整改“四項(xiàng)”工作機(jī)制。一是按照稽核審計(jì)工作遠(yuǎn)景規(guī)劃要求，制定了稽核審計(jì)工作中長期規(guī)劃，確保了稽核審計(jì)工作開展有序，推進(jìn)有力，目標(biāo)明確；二是制定年度稽核審計(jì)工作安排意見，由審計(jì)委員會(huì)研究通過后，由稽核部門逐項(xiàng)分段組織實(shí)施；三是實(shí)行工作周報(bào)制度，使工作開展更加明細(xì)化，目標(biāo)更加清晰化。（三）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)力度，加大稽核審計(jì)頻率。今年稽核審計(jì)工作堅(jiān)持常規(guī)稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合，不斷加大檢查頻率，除認(rèn)真做好常規(guī)序時(shí)稽核檢查外，實(shí)施專項(xiàng)稽核審計(jì)11項(xiàng)，確保檢查內(nèi)容全覆蓋、廣覆蓋，檢查效果和揭示問題的深層次及全面性。三是充分并科**用風(fēng)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1