信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)-wenkub
2023-06-21 20:20:58 本頁面
【正文】 問題XXX項，現(xiàn)場整改XX項，限期整改XXX項，有效促進我縣依法合規(guī)經(jīng)營。結(jié)合省聯(lián)社提出的“抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實踐活動的開展，二季度對全縣XX個信用社(部)、直屬分社及聯(lián)社信息管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和財務(wù)會計部開展的“一季一書”讀書活動、案件風(fēng)險排查、創(chuàng)建信用村鎮(zhèn)、安全內(nèi)控管理、柜員卡使用情況以及省聯(lián)社突擊檢查內(nèi)容等重點工作進行了全面綜合檢查，印發(fā)了檢查通報，對責(zé)任人進行了處理，有效促進了管理工作規(guī)范化。抽調(diào)聯(lián)社機關(guān)管理人員14人，組成7個檢查組，從今年7月22至7月25日，對全轄營業(yè)網(wǎng)點截止今年6月末所有存量抵質(zhì)押貸款手續(xù)、貸款程序、抵質(zhì)押物的合法有效性、估值與抵質(zhì)押率、貸款審批、抵質(zhì)押物管理、抵質(zhì)押物處置的合規(guī)性等方面進行了全面的排查，同時對全縣XX臺自助設(shè)備，XXX臺POS機及銀行卡業(yè)務(wù)開展運行情況進行了稽核檢查，通過稽核檢查促進了抵質(zhì)押貸款和銀行卡業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。進一步摸清了我縣貸款風(fēng)險底數(shù)。全年安排落實對XX人進行強制休假的員工實施了離崗稽核審計工作。按照聯(lián)社要求每季度對財務(wù)收支及管理情況進行一次專項稽核審計，促進我縣財務(wù)管理的規(guī)范化。今年7月28日風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)上線運行來，全縣平均日預(yù)警項目在100筆以上，為了有效掌握各社預(yù)警項目的原因及處置的合規(guī)性，有效防范和減少操作風(fēng)險隱患，及時組織了風(fēng)險預(yù)警項目專項稽核審計，有效防范了風(fēng)險隱患。加大來信來訪處理，維護經(jīng)營環(huán)境穩(wěn)定。 抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。今年在聯(lián)社各項工作非常繁忙緊張的情況下，審議評價委員會派員，擠出時間，對聯(lián)社風(fēng)險管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部的風(fēng)險管控、授信管理情況，對聯(lián)社營業(yè)部、XX信用社、XX信用社的勞務(wù)經(jīng)濟貸款、個體工商戶信用共同體貸款、富秦家樂卡授信管理狀況進行了審議評價。今年8月份，聯(lián)社決定“1104”工作由稽核監(jiān)察部負責(zé)，我們及時安排人員，從零開始，從頭學(xué)習(xí)，通過認真學(xué)習(xí)，虛心請教，刻苦專研，每月都能準(zhǔn)、快、全的完成13種、每季36種報表的報送工作，并通過報表數(shù)據(jù)進行分析，通過非現(xiàn)場監(jiān)管對綜合指標(biāo)監(jiān)管和定性指標(biāo)測評，為提升聯(lián)社管理科學(xué)化，經(jīng)營合規(guī)合法化，不斷增強抵御風(fēng)險能力，提供了科學(xué)依據(jù)。今年7月28日風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)上線以來，聯(lián)社高度重視，落實稽核監(jiān)察部負責(zé)此項工作，我們及時派員參加培訓(xùn)，落實專人負責(zé)此項工作，經(jīng)辦員、審核員邊干邊學(xué)，通過一段時間的摸索總結(jié)，及時制定了操作流程和處置辦法，規(guī)范指導(dǎo)此項工作。全年外出參加省、市組織的各類檢查XX人次XXX個工作日。用制度管人、管事，是XX聯(lián)社管理的一貫作風(fēng)。一是內(nèi)部審計委員會的職能作用進一步得到充分發(fā)揮。四是完善稽核審計工作報告、稽核工作考核評價、稽核工作問責(zé)、稽核工作整改“四項”工作機制。一是按照稽核審計工作遠景規(guī)劃要求，制定了稽核審計工作中長期規(guī)劃，確保了稽核審計工作開展有序，推進有力，目標(biāo)明確；二是制定年度稽核審計工作安排意見，由審計委員會研究通過后，由稽核部門逐項分段組織實施；三是實行工作周報制度，使工作開展更加明細化，目標(biāo)更加清晰化。（三）加強內(nèi)部審計力度，加大稽核審計頻率。今年稽核審計工作堅持常規(guī)稽核與專項稽核相結(jié)合，不斷加大檢查頻率，除認真做好常規(guī)序時稽核檢查外，實施專項稽核審計11項，確保檢查內(nèi)容全覆蓋、廣覆蓋，檢查效果和揭示問題的深層次及全面性。三是充分并科**用風(fēng)
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