【正文】 基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。...../Shop/《國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座...../Shop/《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料...../Shop/《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+ 324份資料...../Shop/《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+ 8720份資料...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+ 13920份資料...../Shop/《財(cái)務(wù)管理學(xué)院》53套講座+ 17945份資料...../Shop/《銷(xiāo)售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+ 14350份資料...../Shop/《銷(xiāo)售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+ 4879份資料...../Shop/上證180公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司2 / 103目 錄一、前言 3二、釋義 5三、基金的基本情況 10四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu) 12五、基金備案 14六、基金份額的交易 15七、基金份額的申購(gòu)與贖回 16八、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的代理 21九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 22十、基金份額持有人大會(huì) 29十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 37十二、基金的托管 40十三、基金份額的注冊(cè)登記 41十四、基金的投資 42十五、基金的財(cái)產(chǎn) 49十六、基金資產(chǎn)的估值 50十七、基金的費(fèi)用與稅收 57十八、基金的收益與分配 60十九、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì) 62二十、基金的信息披露 63二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 68二十二、違約責(zé)任 70二十三、爭(zhēng)議的處理 72二十四、基金合同的效力 73二十五、其他事項(xiàng) 74二十六、基金合同內(nèi)容摘要 75一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。(三)上證180公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。(六)基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。上證180公司治理指數(shù)的所有權(quán)歸屬上海證券交易所。四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行認(rèn)購(gòu)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)同期銀行存款利息；對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍?；鸱蓊~獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金份額上市日的3個(gè)工作日前發(fā)布基金份額上市交易公告書(shū)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布基金份額終止上市交易公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。本基金自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)。投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。申購(gòu)和贖回的清算交收與登記投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。(七)暫停申購(gòu)、贖回的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)：因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)、贖回；因特殊原因（如上海證券交易所決定臨時(shí)停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；上海證券交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回；法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在暫停申購(gòu)、贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理，并予以公告?；鸱蓊~折算由基金管理人辦理，并由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記?；鸱蓊~折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂書(shū)面委托代理協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砣撕痛N(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定辦理本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。(二)基金托管人基金托管人簡(jiǎn)況名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈法定代表人：項(xiàng)俊波成立時(shí)間：2009年1月15日注冊(cè)資金：2600億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管人的權(quán)利（1）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（3）自本基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（6）依法提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；(2)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；(3)基金合同的變更并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的；(4)因?yàn)楫?dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的；(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的；(6)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人、交易所和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；(7)按照法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形的。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。(四)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。(3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。(2)通訊開(kāi)會(huì)方式在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托證明等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前30日公告。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。議事程序(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。(七)決議形成的條件、表決方式、程序基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。通訊方式開(kāi)會(huì)在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(1)(9)項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(10)、(11)項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告?；鹜泄苋说母鼡Q程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原任基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金財(cái)產(chǎn)；(5)審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《上證180公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：建立和管理投資者基金份額賬戶；取得注冊(cè)登記費(fèi)；保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(三)投資范圍本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象，把全部或接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，正常情況下指數(shù)化投資比例，即投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例，不低于基金資產(chǎn)凈值的95%。(四)投資策略本基金采用完全復(fù)制法，跟蹤上證180公司治理指數(shù)，以完全按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。決策依據(jù)有