【正文】 、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 、基金合同或本基金合同：指《南方祥元債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方祥元債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充、招募說明書：指《南方祥元債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新、基金份額發(fā)售公告：指《南方祥元債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等、《基金法》：指年月日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自年月日起實(shí)施, 并經(jīng)年月日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改中華人民共和國港口法等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》:指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定投等業(yè)務(wù)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》和其他有關(guān)法律法規(guī)。、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。、銷售機(jī)構(gòu)：指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金服務(wù)代理協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。五、基金的最低募集份額總額和金額本基金的最低募集份額總額為億份。六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣元。本基金類和類基金份額分別設(shè)置代碼。第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象、發(fā)售時間自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。三、基金份額認(rèn)購金額的限制、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。三、申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。日提交的有效申請，投資人應(yīng)在日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在日內(nèi)公告。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。、本基金類份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；類基金份額不收取申購費(fèi)用。、本基金基金份額分為類和類。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。九、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。（）暫停贖回：連續(xù)個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十五、基金的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。二、基金托管人（一） 基金托管人簡況名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號凱晨世貿(mào)中心東座九層法定代表人：周慕冰成立時間：2009年1月15日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[]號組織形式：股份有限公司注冊資本：萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；（）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券、期貨等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；（）提議召開或召集基金份額持有人大會；（）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；（）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。唬ǎ┰诜煞ㄒ?guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；（）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；（）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；（）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；（）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額以上（含）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。、通訊開會。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；（）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的個月以后、個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。六、表決基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。七、計票、現(xiàn)場開會（）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大