【正文】 下含義：基金或本基金： 指易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金；易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指根據(jù) 2022 年 2 月 15 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2022]20 號(hào))的核準(zhǔn)進(jìn)行募集的易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金；基金合同或本基金合同： 指《易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書(shū)： 指《易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；發(fā)售公告： 指《易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議： 指《易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基5 / 70金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；《基金法》： 指 2022 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自 2022 年 6 月 1 日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂； 《銷售辦法》： 指 2022 年 6 月 25 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2022 年 7 月 1日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；《運(yùn)作辦法》： 指 2022 年 6 月 29 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2022 年 7 月 1日起實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；《信息披露辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 6 月 8 日頒布并于 2022 年 7 月 1 日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時(shí)作出的修訂；元： 指人民幣元；基金管理人： 指易方達(dá)基金管理有限公司；基金托管人： 指中國(guó)銀行股份有限公司；注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。（七）基金最低募集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法規(guī)對(duì)投資比例的要求。四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)（一）發(fā)售時(shí)間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。（四）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間本基金的開(kāi)放日為本合同生效后基金管理人公告開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回之日后（含該日）的每個(gè)工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)）。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。12 / 70（三）申購(gòu)與贖回的原則“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但必須按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定在新的原則實(shí)施前予以公告?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò) 7 個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。其中，贖回金額＝贖回份數(shù)T 日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回金額贖回費(fèi)率凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的 5％，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5％。本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在指定媒體上公告。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒體上公告。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)情形，基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定提前在至少一種指定媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。 （三）基金份額持有人可根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管。 （五）在不違反屆時(shí)有效的法律法規(guī)的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì) 押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?2）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；23 / 70（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：修改或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；更換基金管理人、基金托管人；變更基金類別；變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；變更基金份額持有人大會(huì)程序；本基金與其他基金合并；深證 100ETF 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，本基金為參加表決而就深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)征求本基金基金份額持有人意見(jiàn)；對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；1法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)?；鹜泄苋苏J(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；26 / 70（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；如采用通訊表決方式，會(huì)議通知還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。議事程序（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表。（八）表決基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。通訊方式開(kāi)會(huì)在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人指定的兩名計(jì)票員在監(jiān)督人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。（十一） 由于參加深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)而需召開(kāi)本基金基金份額持有人大會(huì)的特別規(guī)定根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，作如下特別約定：本基金投資的深證 100ETF 擬召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金需提前召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，就深證 100ETF 的基金份額持有人大會(huì)擬表決事項(xiàng)征求本基金基金份額持有人的意見(jiàn)；本基金基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)之前召開(kāi)并完成表決；并應(yīng)當(dāng)就全部表決意見(jiàn)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，確定權(quán)益登記日本基金基金份額持有人大會(huì)各類表決意見(jiàn)的具體比例（比例以百分?jǐn)?shù)表示，分子四舍五入精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位）；本基金的基金管理人（或基金托管人）應(yīng)當(dāng)分別按照上述分類表決意見(jiàn)的具體比例參加深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)并據(jù)此投票表決（各類表決意見(jiàn)代表的深證 100ETF基金份額=權(quán)益登記日本基金持有的深證 100ETF 總份額該類表決意見(jiàn)占比，基金份額四舍五入精確到整數(shù)位）；