【正文】 等資料。 典型的工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo)程序： 業(yè)主 →確定項(xiàng)目→委托設(shè)計(jì)→組織招標(biāo)機(jī)構(gòu)→發(fā)布招標(biāo)通告→投標(biāo)人資 格預(yù)審→通知合格投標(biāo)人→出售標(biāo)書→組織標(biāo)前考察→召開標(biāo)前會(huì)議→標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要和補(bǔ)遺書→投標(biāo)與開標(biāo)→評(píng)標(biāo)、決標(biāo)、授標(biāo)。其中成本部分包括直接成本和間接成本 ,標(biāo)高金主要包括利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。 從投標(biāo)階段的劃分來看 ,投標(biāo)過程具有最明顯的兩個(gè)決策點(diǎn) ,即是否投標(biāo)決策點(diǎn)和投標(biāo)報(bào)價(jià)決策點(diǎn)。 在密封第二價(jià)格拍賣機(jī)制下 ,投標(biāo)人提交密封的標(biāo)書給拍賣人 ,仍然是出價(jià)最高 者贏 ,但卻不是支付其報(bào)價(jià) ,而是支付第二高報(bào)價(jià) ,這種拍賣形式?jīng)]有其他拍賣形式 普遍 ,但由于其根好的理論性質(zhì)而在研究中被廣泛利用。 在密封第一價(jià)格拍賣機(jī)制下 ,每個(gè)競(jìng)標(biāo)者獨(dú)立地向賣方提供密封的標(biāo)書 ,標(biāo)書上 標(biāo)明其愿意支付的價(jià)格 ,標(biāo)價(jià)最高的投標(biāo)人以其標(biāo)價(jià)贏得物品。減價(jià)拍賣 (或稱為荷蘭式拍賣 )。 在實(shí)際的工程投標(biāo)決策過程中 ,往往還要將投標(biāo)研究的范圍延伸到中標(biāo)后的合同商務(wù)談判 階段。 我國(guó)在 1999年正式頒布了《中華人民共 和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》 ,從而確立了招標(biāo)投標(biāo)的法律依據(jù) 。密閉第一價(jià)格拍賣 。 第一價(jià)格拍賣和增價(jià) 拍賣的基本的不同點(diǎn)為 :在增價(jià)拍賣下 ,投標(biāo)人可以觀察到對(duì)手的出價(jià) ,從而 如果可 能的話 ,可以重新設(shè)置其出價(jià) 。 拍賣的最大特點(diǎn)是信息的非對(duì)稱性 ,價(jià)格既不 是由賣方說了算 ,也不是由買賣雙方討價(jià)還價(jià)來確定 ,而是由競(jìng)爭(zhēng)的方式來確定 ,賣 方不完全知道潛在買方愿意出的真實(shí)價(jià)格 ,這種信息通常只有買方自己知道 ,每一個(gè) 潛在的買方也不知道 其他買方的可能出的價(jià)。 投標(biāo)報(bào)價(jià)決策常用弗里德曼投標(biāo)報(bào)價(jià)模型分析。投標(biāo)報(bào)價(jià)模型研究的主要問題就是如何確定標(biāo)高金。 承包商 →跟蹤項(xiàng)目→選擇當(dāng)?shù)卮砣恕x擇合作對(duì)象或分包商→準(zhǔn)備資格預(yù)審材料→獲得投標(biāo)人資格→購(gòu)買標(biāo)書→投標(biāo)準(zhǔn)備 →投標(biāo) 。 （ 1） 投標(biāo)人須知中規(guī)定了詳細(xì)的投標(biāo)程序和建議書的要求 ,后者是投標(biāo)編寫技術(shù)建議書與商務(wù)建議書時(shí)的重要依據(jù)。 （ 2） 對(duì)于大型或 特大型項(xiàng)目由于招標(biāo)文件由多家單位編制 ,常常會(huì)出現(xiàn)差異 ,當(dāng)發(fā) 現(xiàn) 矛盾時(shí)應(yīng)根據(jù)它們的權(quán)重來作出判斷 ,如 “ 標(biāo)書圖紙 ” 的權(quán)重大于 “ 工程量清單 ”, 即 當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程量清單上列出的數(shù)量與標(biāo)書圖紙上查出的不一致時(shí) ,應(yīng)以圖紙上查出的數(shù)量 為準(zhǔn)。例如 ,一 個(gè)中東國(guó)家的深井抽水灌溉工程項(xiàng)目的投標(biāo) ,從圖紙上查出的是 12 套桿上泵組 ,詢價(jià) 組已經(jīng)按采購(gòu) 12 套泵組的價(jià)格記 入 報(bào)價(jià)成本 ,但是在我們閱讀技術(shù)規(guī)范時(shí)卻發(fā)現(xiàn)了 “所有設(shè)備均需提供按 10%的備品和配件 ” 的約定 ,所以我們?cè)诔杀緝r(jià)中及時(shí)增加了一 套泵組的價(jià)格。② 雙信封投標(biāo) 。標(biāo)書經(jīng)評(píng)審后由亞行授標(biāo) ,原則上合同授予經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)響應(yīng)標(biāo)。 在修改技術(shù)標(biāo)的同時(shí) ,要求投標(biāo)人調(diào)整相應(yīng)的價(jià)格 ,此調(diào)整僅僅是由于技術(shù)標(biāo)的改變而引起的直接價(jià)格變化。 雙信封投標(biāo)適用于需要做替代方案 (如機(jī)械、設(shè)備安裝工程或 工業(yè)廠房工程等 )的 技術(shù)標(biāo)。投標(biāo)人與招標(biāo)機(jī)構(gòu)共同討論和澄 清技術(shù)問題后 ,經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的技術(shù)標(biāo)將獲得亞行的批準(zhǔn)著手進(jìn)行商務(wù)標(biāo)的編制工作。 竟?fàn)幮钥偝邪?招標(biāo)過程與傳統(tǒng)模式相比有很多相似之處 ,但是在項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備和資格預(yù)審過程中 ,總承包項(xiàng)目會(huì)投 入 更多的時(shí)間 ,并 在投標(biāo)建議書的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)上有詳細(xì)的規(guī)定解 釋和系統(tǒng)的評(píng)標(biāo)方法?？偝邪膛c業(yè)主之間簽訂的合同必須說明合同參與各方之間的最直接的溝通方式。 第 二節(jié) EPC 工 程總承包的投標(biāo) 準(zhǔn)備工作 投標(biāo)過程分析的主要內(nèi)容包括總承包資格預(yù)審的準(zhǔn)備技巧和預(yù)審后投標(biāo)各階段的準(zhǔn)備內(nèi)容 ,具體而言 ,就是分別從技術(shù)、管理和商務(wù)三個(gè)角度來闡述 “ 怎 樣 準(zhǔn)備一份 具有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)書”。 前期準(zhǔn)備的主要工作包括 : (1)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件 (2)研究招標(biāo)文件 (3)決定投標(biāo)的總體實(shí)施方案 (4)選定分包商 (5)確定主要采購(gòu)計(jì)劃 (6)參加現(xiàn)場(chǎng)勘察 與標(biāo)前會(huì)議 編寫標(biāo)書是投標(biāo)準(zhǔn)備最為關(guān)鍵的階段 ,投標(biāo)小組主要完成以下工作 : (1)標(biāo)書總體規(guī)劃 (2)技術(shù)方案準(zhǔn)備 (3)設(shè)計(jì)規(guī)劃與管理 (4)施工方案制定 (5)采購(gòu)策略 (6)管理方案準(zhǔn)備 (7)總承包管理計(jì)劃 (8)總承包管理組織和協(xié)調(diào) (9)總承包管理控制 (10)分包策略 (11)總承包經(jīng)驗(yàn)策略 (12)商務(wù)方案準(zhǔn)備 (13)成本分析 (14)價(jià)值增值分析 (15)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 (16)標(biāo) 高 金決策 即 建立報(bào)價(jià)模 型 (1)檢查與修改標(biāo)書 (2)辦理投標(biāo)保函 /保證金業(yè)務(wù) (3)呈遞標(biāo)書 二、 EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的資格預(yù)審 由于能否成功實(shí)施總承包項(xiàng)目關(guān)系到業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)影響 ,因此在選擇總 承包商時(shí)業(yè)主都持比較謹(jǐn)慎的態(tài)度 ,他們會(huì)在資格預(yù)審的準(zhǔn)備階段設(shè)置全面考核機(jī)制 ,主要從承包商的能力和資歷上判斷其是否適合投標(biāo)。 ② 一份關(guān)于關(guān)鍵人物的個(gè)人檔案 ,包括 :特殊愛好、所受教育、技術(shù)專長(zhǎng)、從前 的職業(yè)等 。 準(zhǔn)備資格預(yù)審文件首先要詳細(xì)了解業(yè)主進(jìn)行資格預(yù)審的初衷和對(duì)提交的資格預(yù)審文件的要求。 在這一準(zhǔn)則下 ,業(yè)主要求投標(biāo)人提供 的證明材料有 (但不限于 )資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、能力、財(cái)力、組織、人員、資源、訴訟史 (有必 要時(shí) )等。通過資格預(yù)審后對(duì)業(yè)主招標(biāo)文件的深 入 分析將為接下來的所有投標(biāo)工作提供實(shí)施依據(jù)。 3. 業(yè)主要求 對(duì)于“業(yè)主要求” ,它是總承包投標(biāo)準(zhǔn)備過程中最重要的文 件 ,因此投標(biāo)小組要 反復(fù)研究 ,將業(yè)主要求系統(tǒng)歸類和解釋 ,并制定出相應(yīng)的解決 方案 ,融匯到下一階段標(biāo)書中的各個(gè)文件中去。 按照業(yè)主 的設(shè)計(jì)要求和已提供的設(shè)計(jì)參數(shù) ,投標(biāo)小組要盡快決定設(shè)計(jì)方案 ,制定指導(dǎo)下一步編 寫標(biāo)書技術(shù)方案、管理方案和商務(wù)方案的總體計(jì)劃。 6. 現(xiàn)場(chǎng)勘察和標(biāo)前會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)勘察和標(biāo)前會(huì)議是總承包商唯一一次在投標(biāo)之前與業(yè)主和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸的機(jī)會(huì) ,如果允許 ,總承包商可以協(xié)同部分分包商代表一同參加。這一階段是總承包投標(biāo)的關(guān)鍵所在 ,任何需要 考慮的投標(biāo)策略和方案部署都需要在標(biāo)書的準(zhǔn)備過程中考慮進(jìn)去。因?yàn)橐栽O(shè)計(jì)為主導(dǎo)的 EPC 總承包模式與傳統(tǒng)模式的最大區(qū)別 是設(shè)計(jì)因素 ,因此在投標(biāo)中與傳統(tǒng)模式具有明顯差別的必然是設(shè)計(jì)引起的管理 與協(xié) 調(diào)問題。 設(shè)計(jì)方案不僅要提供達(dá)到業(yè)主要求的設(shè)計(jì)深度的各種設(shè)計(jì)構(gòu)想和必要的基礎(chǔ)技術(shù) 資料 ,還要提供工程量估算清單用以在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)使用 。 在正式編寫技術(shù)方案之前須全面了解業(yè)主對(duì)技術(shù)標(biāo)的各項(xiàng)要求和評(píng)標(biāo)規(guī)則。 對(duì)于中等規(guī)模 和技術(shù)難度適中的總承包項(xiàng)目 ,業(yè)主的評(píng)標(biāo)程序與上述小型項(xiàng)目一 致 ,但是因?yàn)檫@種規(guī)模的項(xiàng)目 ,設(shè)計(jì)與施工技術(shù)較為復(fù)雜 ,因此選擇 哪一家 總承包商 作為中標(biāo)方通?；趯?duì)報(bào)價(jià)、承包商經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)以及在投標(biāo)過程中的成本支出數(shù)額等因素的綜合權(quán)重評(píng)價(jià) ,各投標(biāo)方的報(bào)價(jià)調(diào)整為含有技術(shù)因素的綜合報(bào)價(jià) ,顯然這種情 況中標(biāo)人不一定授予最低報(bào)價(jià)標(biāo)。 投標(biāo)小組還需要在投標(biāo)之前注意搜集有關(guān)業(yè)主評(píng)標(biāo)因素的內(nèi)容 ,這樣有助于在準(zhǔn) 備各種技術(shù)方案時(shí)有的放矢 ,提高效率。 ② 投標(biāo)的總承包公司可能以施工管理為 主導(dǎo) ,設(shè)計(jì)工作需要再分包 ,因此在投標(biāo)階段應(yīng)安排設(shè)計(jì)分包商的關(guān)鍵設(shè)計(jì)人員介 入 投標(biāo)工作 。這一區(qū)別可能對(duì)投標(biāo)階段整體的設(shè)計(jì)安排產(chǎn)生影響 ,對(duì)設(shè)計(jì)人員的要求也有所不同。 ① 首先明確業(yè)主已經(jīng)完成的設(shè)計(jì)深度 ,招標(biāo)文件中的圖紙與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是否完整 。 ② 設(shè)計(jì)方案的創(chuàng)新性以及可建造 性 。 ⑥ 工程運(yùn)行期間所需的備件的類型、數(shù)量、易購(gòu)性 、相應(yīng)的維修服務(wù)等。不一定要選擇唯一的方案 ,可以 以主要方案和替代方案的形式提供給業(yè)主。 EPC 總承包模式下的設(shè) 計(jì)與施工、采購(gòu)工作銜接非常緊密 ,如果方案設(shè)計(jì)得不切實(shí)際 ,技術(shù)實(shí)現(xiàn)困難 ,工期 和投資目標(biāo)不能保證 ,則這一方案是失 敗的。一個(gè)方案的 “ 價(jià)值 ” 越高說明其不僅滿足了業(yè)主的最 優(yōu)功能需求 ,同時(shí)也滿足了業(yè)主投資最小化的目標(biāo)。 首先 ,要分析方案的成本 ,這也是為投標(biāo)報(bào)價(jià)做準(zhǔn)備 。因?yàn)椴煌脑O(shè)計(jì)方案所導(dǎo)致 的工程未 來 的運(yùn)營(yíng)費(fèi)是不同的 ,運(yùn)營(yíng)費(fèi)越高說明該方案越不經(jīng)濟(jì) ,可能降低業(yè)主對(duì)投 標(biāo)者的投資滿意 度。同設(shè)計(jì)方案一樣 ,首先要識(shí)別業(yè)主的需求 ,其次要分 析 施工方案的 可行性。 論證的過程中要有各方專家在場(chǎng) ,設(shè)計(jì)師、采購(gòu)師 和估算師都應(yīng)參與其中。替代方案必須具備 “ 替代優(yōu) 勢(shì)” ,如可以節(jié)約成本或提高工效 ,這些內(nèi)容可單獨(dú)描述 ,并說明是供業(yè)主參考 ,不作 為報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)。 （ 1） 投標(biāo)小組制定采購(gòu)方案時(shí)最好由擬任的采購(gòu)經(jīng)理主持。 二、 管理方案分析 （技術(shù)標(biāo)） 從業(yè)主評(píng)標(biāo)的角度看 ,在技術(shù)方案可行的條件下 ,總承包商能否按期、 保質(zhì)、安 全并以環(huán)保的方式順利完成整個(gè)工程 ,主要取決于總承包商的管理水平。 以下將對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)描述 ,包括 : 總承包經(jīng)驗(yàn)策略 總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃 總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)與控制 分包策略 總承包項(xiàng)目管理方案的解決思路 ,投標(biāo)小組在進(jìn)行內(nèi)容討論和問題決策時(shí) 可以按照以設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工為主體進(jìn)行管理基本要素的分析 ,也可以按照管理要素 分類統(tǒng)一權(quán)衡總承包項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制 ,本文將采用后者的論述 方式。 豐富的經(jīng)驗(yàn)不僅為投標(biāo)小組指明決策方向 ,還大大節(jié) 約了投標(biāo)的時(shí)間成本 。 在投標(biāo)階段 ,總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃可以從設(shè)計(jì)計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃和 施工計(jì)劃來準(zhǔn)備 ,提綱挈領(lǐng)地描述總承包商在項(xiàng)目管理計(jì)劃上做出的周密安排 ,爭(zhēng)取給業(yè)主留下 “ 已經(jīng) 為未來的工程做好充分的準(zhǔn)備”的印象。特別是對(duì)設(shè)計(jì)決定造價(jià)的概念要貫穿于整個(gè)設(shè)計(jì)工作過程中。 “接口計(jì)劃”會(huì)涉及的內(nèi)容可能有 :設(shè)計(jì) 對(duì)采購(gòu)分工的要求 ,需要早期訂購(gòu)的設(shè)備計(jì)劃 ,施工委托 ,開車服務(wù)委托 ,設(shè)計(jì)對(duì)施工進(jìn)度、費(fèi)用、 質(zhì)量、安全和環(huán)境的要求計(jì)劃 ,設(shè)計(jì)對(duì)需要分包的要求計(jì)劃 ,設(shè)計(jì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求 計(jì)劃等 。 施 工分包計(jì)劃 ,寫明業(yè)主指定分包商的分包內(nèi)容 ,總承包商主要分包工程計(jì)劃和擬用分 包商名單。 在投標(biāo)文件中主要寫 入 的采購(gòu)管理計(jì)劃包括 :采 購(gòu)管理的組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵設(shè)備和大批量材料的進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃、設(shè)備安裝及調(diào)試接口計(jì)劃、管理程序文件等。為業(yè)主提供采購(gòu)部門與設(shè)計(jì)部門、施工部門的協(xié)同工作計(jì)劃 ,以及專業(yè)間的搭結(jié) ,資源共享與配置 計(jì)劃 ,是接口計(jì)劃的重要編制內(nèi)容。為了能讓業(yè)主相信總承包商有能力執(zhí)行各種管理計(jì)劃 ,投標(biāo)小組需在 投標(biāo)文件中提供總承包項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和人力資源管理的各項(xiàng)措施。 制 總承包項(xiàng)目的協(xié)調(diào)與控制措施力求為業(yè)主提供公司對(duì)內(nèi)外部協(xié)調(diào)、過程控 制 以及糾偏措施的能力和經(jīng)驗(yàn) ,因此應(yīng)盡量使用數(shù)據(jù)、程序或?qū)嵗f明總承包商在未來項(xiàng)目 實(shí)施中的協(xié)調(diào)控制上具有 很 強(qiáng)的執(zhí)行力 ,尤其是總包對(duì)多專業(yè)分包設(shè)計(jì) 的 管理程序、 協(xié)調(diào)反饋程序、專業(yè)綜合圖、施工位置詳圖等協(xié)調(diào)流程的表述。投 標(biāo)小組可 以為業(yè)主簡(jiǎn)單舉例說明出現(xiàn)設(shè)計(jì)偏差或協(xié)調(diào)變更后的處理流程 ,尤其要證明總包對(duì)設(shè) 計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)持續(xù)服務(wù)能力。 （ 2） 設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的外部協(xié)調(diào)控制 對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的外部協(xié)調(diào)控制是完成三者接口計(jì)劃的過程控制措施。 在進(jìn)度控制方面 ,投標(biāo)小組需要考慮總承包項(xiàng)目的進(jìn)度控制點(diǎn)、 擬采用的進(jìn)度控制系統(tǒng)和控制方法 ,必要時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的進(jìn)度控制方案分別描述 。 為了滿足業(yè)主的要求 ,總包 商除了在項(xiàng)目的技術(shù)方案、管理架構(gòu)流程以及尋價(jià)、 組價(jià)方面上花大量精力之外 ,還要掌握 “ 借力 ” 和協(xié)力的技巧 ,將分包的專業(yè)長(zhǎng)處也 納 入 總包的能力之中。利用分包策略時(shí)要 從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度出發(fā) ,尋求與分包商建立持久的合作關(guān)系 ,把分包商看成合伙人 ,在規(guī)劃、 協(xié)調(diào)和管理工作上彼此完全平等。在策劃報(bào)價(jià)方案之前應(yīng)確信業(yè)主的 評(píng)標(biāo)體系 ,尤其是怎祥評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo) ,最后的評(píng)標(biāo)總分 按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。 明確評(píng)標(biāo)體系后就可以按照?qǐng)?bào)價(jià)工作的程序展開工作。 商務(wù)方案的解決思路如下 :商務(wù)方案包括成本分析和標(biāo)高金分析。 工程總承包項(xiàng)目的成本費(fèi)用由施工費(fèi)用 ,直接設(shè)備材料費(fèi)用 ,分包合同費(fèi)用 ,公 司本部費(fèi)用 ,調(diào)試、 開車服務(wù)費(fèi)用和其他費(fèi)用組成。 工程總承包項(xiàng)目 成 本 費(fèi) 用組 成 表 分類 費(fèi)用分解 施工費(fèi)用 人工費(fèi) :施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行建筑安裝工程所需的直接與間接勞力費(fèi)用 施工輔助費(fèi)用 :施工現(xiàn)場(chǎng)為安裝設(shè)備和散裝材料所耗用的安裝 輔 助材料費(fèi)用、臺(tái)班機(jī)具費(fèi)、 臨時(shí)設(shè) 施 費(fèi)、施工間接費(fèi)和稅金 施工管理人員工資費(fèi)用 :施工管理費(fèi) ， 即施工公司本部及現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督人員的工資和各種 津貼 施工管理人員非工資費(fèi)用 :施 工公司本部及 現(xiàn) 場(chǎng)管理和監(jiān)督人 除 工資以外發(fā)生的費(fèi)用 ,如計(jì) 算機(jī)使用費(fèi)、差旅費(fèi)等 直接設(shè)備材料費(fèi)用 設(shè)備費(fèi) :所有用于工程的永久設(shè)備的采購(gòu)費(fèi) 材料費(fèi) :所有用于工程的材 料 采購(gòu)費(fèi) 直接設(shè)備材料相關(guān)費(fèi)用 :如運(yùn)雜費(fèi)、銷售和使用稅、運(yùn)輸保 險(xiǎn) 費(fèi)、進(jìn)口 報(bào) 關(guān)手續(xù)費(fèi)、 銀 行財(cái) 務(wù)費(fèi)等 分包合同費(fèi)用 所有總承包公司委托分包商承辦的那一部分項(xiàng)目實(shí)施工作的 費(fèi)用 公司本部費(fèi)用 設(shè)計(jì)人員工資費(fèi)用：為本項(xiàng)目進(jìn)行工程設(shè)計(jì)人員的工資與津貼 設(shè)計(jì)人員非工資費(fèi)用 :除 設(shè)計(jì)人員工資以外的各種開支 。 標(biāo)高金由管理費(fèi)、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)