【正文】 檔案 ,包括 :特殊愛好、所受教育、技術(shù)專長、從前 的職業(yè)等 。 ③ 建立私人接觸的途徑 。 ④ 對公司在總承包方面的專長、技術(shù)水平、經(jīng)驗(yàn)、財(cái)政實(shí)力和聲望等要使對方相信的方法 。 ⑤邀 請 業(yè)主的關(guān)鍵人物參觀公司過去完成的項(xiàng)目的活動(dòng)程序。 準(zhǔn)備資格預(yù)審文件首先要詳細(xì)了解業(yè)主進(jìn)行資格預(yù)審的初衷和對提交的資格預(yù)審文件的要求。然后按照業(yè)主的要求準(zhǔn)備相關(guān)材料 ,在材料的豐富程度和證明力度上作 深 入 分析。 在標(biāo)準(zhǔn)的總承包項(xiàng)目招標(biāo)程序中 ,業(yè)主一般都需要進(jìn)行資格預(yù)審程序 ,以便將符 合投標(biāo)的合格承包商個(gè)數(shù)縮小到 3～ 5家。 業(yè)主在資格預(yù)審時(shí)一般通過判斷 “ 總承包商 是否有能力提供服務(wù)”這一終極準(zhǔn)則進(jìn)行篩選。 在這一準(zhǔn)則下 ,業(yè)主要求投標(biāo)人提供 的證明材料有 (但不限于 )資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、能力、財(cái)力、組織、人員、資源、訴訟史 (有必 要時(shí) )等。 有時(shí)投標(biāo)小組須注意業(yè)主是否在資審要求文件中還寫明 :“ 如果經(jīng)過資審評價(jià) 后仍有超過五家的總承包商符合投標(biāo)條件 ,則業(yè)主可以制定一個(gè)適合 本項(xiàng)目的等級排序系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)一步篩選” ,這種措述在美國的總承包項(xiàng)目中出現(xiàn)過 ,其目的是要保護(hù)業(yè) 主的根本利益 ,避免可能的法律問題。 準(zhǔn)備資格預(yù)審文件需要根據(jù)投標(biāo)的總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)有所針對的提供證明材料 ,下 表 為常用的投標(biāo)小組準(zhǔn)備的具體文件內(nèi)容清單。 投標(biāo)者準(zhǔn)備的 資料清 單 項(xiàng)目 分類 準(zhǔn)備內(nèi)容 資質(zhì) 資格證書 設(shè)計(jì)資質(zhì) ,總承包資質(zhì) 榮譽(yù)證書 過去曾經(jīng)獲得的社會(huì)及工程 獲獎(jiǎng)證書 經(jīng)驗(yàn) 信譽(yù)水平 己竣工項(xiàng)目業(yè)主或合作伙伴的推薦材料 總承包項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn) 項(xiàng)目專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置 主要項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員曾經(jīng)執(zhí)行過的類似項(xiàng)目信息 能力 專業(yè)特長 設(shè)計(jì)專長、特殊施工技能、專用工裝設(shè)備等 專業(yè)技術(shù) 指明該技術(shù)可用于該工程的哪些項(xiàng)目；預(yù)計(jì)可降低費(fèi)用的水平 項(xiàng)目控制 質(zhì)量和安全控制、工期控制、費(fèi)用控制措施 履約表現(xiàn) 過去類似項(xiàng)目參與方的背景信息 當(dāng)前工作負(fù)荷 :擬建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中每一個(gè)成員的當(dāng)前任務(wù) ,能夠在該工程實(shí)施過程中轉(zhuǎn)向提供的服務(wù)時(shí)間 財(cái)力 融資 自有資金數(shù) 量、巳完項(xiàng)目的融資實(shí)例 擔(dān)保 擔(dān)保能力及歷史 ,銀行給與的授信規(guī)模 財(cái)力支持 公司總總對該工程的財(cái)力支持 組織 總部 公司總部的組織結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目 擬用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組織結(jié)構(gòu) 能力 組織與計(jì)劃程序 人員 執(zhí)業(yè)資質(zhì) 各種證書與資質(zhì)證明 背景與經(jīng)驗(yàn) 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)每一位成員的背景與經(jīng)驗(yàn) 人員安排 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要定義在該工程各個(gè)階段擬用人員的工作性質(zhì)和服務(wù)功能 資源 設(shè)備 現(xiàn)有設(shè)備及新增設(shè)備承諾 分包商 擬用分包商名單 供應(yīng)商 擬用供應(yīng)商名單 其它 任何可以證明降低該工程風(fēng)險(xiǎn)、減少費(fèi) 用支出和提高實(shí)施效率的清單 三、 EPC 工程 總承包項(xiàng)目投標(biāo)的前期準(zhǔn)備 前期準(zhǔn)備的各項(xiàng)工作是投標(biāo)工作的基礎(chǔ)。通過資格預(yù)審后對業(yè)主招標(biāo)文件的深 入 分析將為接下來的所有投標(biāo)工作提供實(shí)施依據(jù)。亞洲開發(fā) 銀 行總承包招標(biāo)文件中含有下列內(nèi)容 : ① 投標(biāo)者須知 ② 合同通用條件 ③ 合同專用條件 ④ 業(yè)主要求 ⑤ 投標(biāo)形式與投標(biāo)附錄 :對于雙信封投標(biāo)形式分別給出技術(shù) /商務(wù)投標(biāo)形式和技 術(shù) /商務(wù)投標(biāo)附錄 ⑥ 標(biāo)準(zhǔn)格式 :投標(biāo)保證格式、合同協(xié)議書格式、履約保函格式、預(yù)付款保函格 式、國內(nèi)優(yōu)惠保證 ⑦ 報(bào)價(jià)表與計(jì)劃表 :報(bào)價(jià)單、支付計(jì)劃、價(jià)格調(diào)整、主要 工程設(shè)備信息、主要人 員信息、分包商信息 ⑧ 圖紙 ⑨ 部分合同條件釋疑 對于“投標(biāo)者須知” ,除了常規(guī)分析之外 ,要重點(diǎn)閱讀和分析的內(nèi)容有 :“ 總 述”部分中有關(guān)招標(biāo)范圍、資金來源以及投標(biāo)者資格的內(nèi)容 ,“ 標(biāo)書準(zhǔn)備 ” 部分中有關(guān) 投標(biāo)書的文件組成、投標(biāo)報(bào)價(jià)與報(bào)價(jià)分解、可替代方案的內(nèi)容 ,“ 開標(biāo)與評標(biāo) ” 部分中 有關(guān)標(biāo)書初評、標(biāo)書的比較和評價(jià)以及相關(guān)優(yōu)惠政策的內(nèi)容。上述雖然在傳統(tǒng)模式的招標(biāo)文件中也有所對應(yīng) ,但是在 EPC總承包模式下這些內(nèi)容會(huì)發(fā)生較大的變化 ,投標(biāo) 小組應(yīng)予以特別關(guān)注。 在通讀合同通用和專用條 件之后 ,要重點(diǎn)分析有關(guān)合同各方責(zé)任與義務(wù)、設(shè)計(jì)要 求、檢查與檢驗(yàn)、缺陷責(zé)任、變更與索賠、支付以及風(fēng)險(xiǎn)條款的具體規(guī)定 ,歸納出總 承包商容易忽略的問題清單。 3. 業(yè)主要求 對于“業(yè)主要求” ,它是總承包投標(biāo)準(zhǔn)備過程中最重要的文 件 ,因此投標(biāo)小組要 反復(fù)研究 ,將業(yè)主要求系統(tǒng)歸類和解釋 ,并制定出相應(yīng)的解決 方案 ,融匯到下一階段標(biāo)書中的各個(gè)文件中去。完成招標(biāo)文件的研讀之后 ,需要制 定決定投標(biāo)的總體實(shí)施方案 ,選定分包商 ,確定主要采購計(jì)劃 ,參加現(xiàn)場勘察與標(biāo) 前會(huì)議。 確定總體實(shí)施方案需要大量有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理人員投 入 進(jìn)來。 對于總承包項(xiàng)目 ,總體實(shí)施方案包括以設(shè)計(jì)為導(dǎo)向的方案比選以及相關(guān)資源分配和預(yù)算估計(jì) 。 按照業(yè)主 的設(shè)計(jì)要求和已提供的設(shè)計(jì)參數(shù) ,投標(biāo)小組要盡快決定設(shè)計(jì)方案 ,制定指導(dǎo)下一步編 寫標(biāo)書技術(shù)方案、管理方案和商務(wù)方案的總體計(jì)劃。同時(shí)要給予估價(jià)人員充分的時(shí)間進(jìn)行各項(xiàng)方案的成本預(yù)算 ,首先做出一個(gè)簡明扼要的投標(biāo)概算指導(dǎo)方針 ,然后估價(jià)人 員和項(xiàng)目管理人員據(jù)此對比分析不同方案的差異 ,包括 : ① 工作量的大小和規(guī)模 ② 方案概述和操作順序 ③ 資源需求 ④ 設(shè)備利用率與日常運(yùn)營開支的預(yù)算 ⑤ 成本和現(xiàn)金流的預(yù)估 ⑥ 風(fēng)險(xiǎn)評估 5. 選定分包 商和制定采購計(jì)劃 選定分包商和制定采購計(jì)劃是兩項(xiàng)較為費(fèi)時(shí)的工作 ,需要提早開始。如果總承包 項(xiàng)目含有較多的專業(yè)技術(shù)時(shí) ,可能需要在早期階段進(jìn)行選擇分包商和簽訂分包意向書 的工作 ,這也是為總承包商增強(qiáng)實(shí)力、提高中標(biāo)機(jī)會(huì)的手段。 制定采購計(jì)劃同祥需 要總承包商事先選擇合適的供應(yīng)商作為合作伙伴 ,由于大型總承包項(xiàng)目一般都含有 較多的采購環(huán)節(jié) ,能否做到設(shè)計(jì)、采購和施工的合理銜接是業(yè)主判斷總承包商能力 的重要因素之一 ,因此有必要在投標(biāo)準(zhǔn)備階段就初步制定采購計(jì)劃 ,盡早開展與供 應(yīng)商的業(yè)務(wù)聯(lián)系 ,這 樣 也有助于總承包商利用他們的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和信息 制 定優(yōu)秀的采購方案。 6. 現(xiàn)場勘察和標(biāo)前會(huì)議 現(xiàn)場勘察和標(biāo)前會(huì)議是總承包商唯一一次在投標(biāo)之前與業(yè)主和競爭對手接觸的機(jī)會(huì) ,如果允許 ,總承包商可以協(xié)同部分分包商代表一同參加。注意搜集以下資料 : ① 工作條件和限制條件 ② 氣候條件 ③ 當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī) ,包括勞工法和進(jìn)口規(guī)定 (國際工程適用 ) ④ 當(dāng)?shù)刎浽?,運(yùn)輸條件 ⑤ 銀行與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)安排等 在標(biāo)前會(huì)議上 ,投標(biāo)人應(yīng)注意提問的技巧 ,不能批評或否定業(yè)主在招標(biāo)文件中的 有關(guān)規(guī)定 ,提出的問題應(yīng)是招標(biāo)文件中比較明顯的錯(cuò)誤或疏漏 ,不要將對己方有利的 錯(cuò)誤或疏漏提出來 ,也不要將己方機(jī)密的 設(shè)計(jì)方案或施工方案透露給競爭對手 ,同時(shí) 要仔細(xì)傾聽業(yè)主、工程師和競爭對手的談話 ,從中探察他們的態(tài)度、經(jīng)驗(yàn)和管理水平。 當(dāng)然 ,投標(biāo)人也可以選擇沉默 ,但是對于有較強(qiáng)競爭實(shí)力的總承包商來說 ,在會(huì)上發(fā) 言無疑是給業(yè)主、工程師留下良好印象的絕佳機(jī)會(huì)。 第 三 節(jié) EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的關(guān)鍵決策點(diǎn)分析 （投標(biāo)文件的編制） 完成總承包投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作后 ,投標(biāo)小組應(yīng)按照既定的投標(biāo)工作思路和實(shí)施計(jì) 劃繼續(xù)著手完成投標(biāo)文件的編制工作。這一階段是總承包投標(biāo)的關(guān)鍵所在 ,任何需要 考慮的投標(biāo)策略和方案部署都需要在標(biāo)書的準(zhǔn)備過程中考慮進(jìn)去。 按 照 總承包投標(biāo)內(nèi)容要求 ,投標(biāo)文件一般劃分為技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)兩部分 :技術(shù)標(biāo)包括設(shè)計(jì)方案、采購計(jì) 劃、施工方案和管理方案以及其他輔助性文件 ,商務(wù)標(biāo)包括報(bào)價(jià)書及其相關(guān)價(jià)格分 解、投標(biāo)保函、法定代表人的資格證明文件、授權(quán)委托書等。 在準(zhǔn)備這兩部分內(nèi)容時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮影響總承包投標(biāo)質(zhì)量和水平的關(guān)鍵因素 ,設(shè)立關(guān)鍵 決策點(diǎn)。其中最為重要的兩大問題是 :總承包設(shè)計(jì)管理問題和總承包設(shè)計(jì)與采購、施 工如何合理銜接問題。因?yàn)橐栽O(shè)計(jì)為主導(dǎo)的 EPC 總承包模式與傳統(tǒng)模式的最大區(qū)別 是設(shè)計(jì)因素 ,因此在投標(biāo)中與傳統(tǒng)模式具有明顯差別的必然是設(shè)計(jì)引起的管理 與協(xié) 調(diào)問題。 工程總承包投標(biāo)文件編 制 中的關(guān) 鍵 決策點(diǎn) 分類 分析內(nèi)容 關(guān)鍵決策 技術(shù)標(biāo) 技術(shù)方案 設(shè)計(jì) 應(yīng)投入的設(shè)計(jì)資源 業(yè)主需求識(shí)別 設(shè)計(jì)方案的可建造性 施工 怎樣實(shí)現(xiàn)業(yè)主的要求、如何解決施工中的技術(shù)難題 施工方案是否可行 采購 采購需求和應(yīng)對策略 管理方案 計(jì)劃 各種計(jì)劃日程 (設(shè)計(jì)、采購和施工進(jìn)度 ) 組織 項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的組織結(jié)構(gòu) 協(xié)調(diào)與控制 設(shè)計(jì)階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制 采購階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制 施工階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制 設(shè)計(jì) 、采購與施工的協(xié)調(diào)與銜接 進(jìn)度控制 質(zhì)量和安全控制 分包 分包策略 經(jīng)驗(yàn) 經(jīng)驗(yàn)策略 商務(wù)標(biāo) 商務(wù)方案 成本分析 成本組成 費(fèi)率確定 全壽命期成本分析 標(biāo)高金的分析 價(jià)值增值點(diǎn)判斷 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 報(bào)價(jià)模型選擇 總承包投標(biāo)小組在準(zhǔn)備投標(biāo)書時(shí)需要準(zhǔn)備兩個(gè)文件 :技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo) .其中技術(shù) 標(biāo)的內(nèi)容常常需要含有總承包項(xiàng)目的技術(shù)方案和管理方案。 一、 技術(shù)方案分析 （技術(shù)標(biāo)） 技術(shù)方案分析是總承包項(xiàng)目投標(biāo)階段與報(bào)價(jià)分析同等重要的一項(xiàng)任務(wù) ,它也是管 理方案設(shè)計(jì)的基 礎(chǔ)。技術(shù)方案主要涵蓋對總承包設(shè)計(jì)方案、施工方案和采購方案的內(nèi)容 。 設(shè)計(jì)方案不僅要提供達(dá)到業(yè)主要求的設(shè)計(jì)深度的各種設(shè)計(jì)構(gòu)想和必要的基礎(chǔ)技術(shù) 資料 ,還要提供工程量估算清單用以在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)使用 。 施工方案需要 描 述施工組織 設(shè)計(jì) ,各種資 源 安排的進(jìn)度計(jì)劃和 主要采用的施工技術(shù)和對應(yīng)的施工機(jī)被、測量儀器等 。 采購方案 則 需要說明擬用材料、儀器和設(shè)備的用途、采購?fù)緩健⑦M(jìn)場時(shí)間和對本 項(xiàng)目的適應(yīng)程度等。 在技術(shù)方案的編制過程中需要針對各項(xiàng)內(nèi)容深 入 分 析 其合理性和對業(yè)主招標(biāo)文件的響應(yīng)程度 ,研究如何在技術(shù)方案上突出本公司在總承包實(shí)施管 理方 面 的優(yōu)勢 。 在正式編寫技術(shù)方案之前須全面了解業(yè)主對技術(shù)標(biāo)的各項(xiàng)要求和評標(biāo)規(guī)則。 對不同規(guī)模和不同設(shè)計(jì)難度的總承包項(xiàng)目而言 ,技術(shù)方案在評標(biāo)中所占的權(quán)重是不一樣的。對小型規(guī)模和技術(shù)難度較低的總承包項(xiàng)目 ,業(yè)主在評標(biāo)之初開始關(guān)注投標(biāo)者提交的技術(shù)方案和各項(xiàng)工作的進(jìn)度計(jì)劃 ,然后對其進(jìn) 行權(quán)重打分 ,最后按照商務(wù)標(biāo)的一定百分比計(jì) 入 商務(wù)標(biāo)的評分當(dāng)中。由于這種規(guī)模的 總承包項(xiàng)目技術(shù)因素所占的比例較小 ,因此除非投標(biāo)者的報(bào)價(jià)非常相近而不得已按照 技術(shù)高低來選擇 ,否則技術(shù)因素的影響不足以完全改變授 予最低報(bào)價(jià)標(biāo)的一般原則。 對于中等規(guī)模 和技術(shù)難度適中的總承包項(xiàng)目 ,業(yè)主的評標(biāo)程序與上述小型項(xiàng)目一 致 ,但是因?yàn)檫@種規(guī)模的項(xiàng)目 ,設(shè)計(jì)與施工技術(shù)較為復(fù)雜 ,因此選擇 哪一家 總承包商 作為中標(biāo)方通?；趯?bào)價(jià)、承包商經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)以及在投標(biāo)過程中的成本支出數(shù)額等因素的綜合權(quán)重評價(jià) ,各投標(biāo)方的報(bào)價(jià)調(diào)整為含有技術(shù)因素的綜合報(bào)價(jià) ,顯然這種情 況中標(biāo)人不一定授予最低報(bào)價(jià)標(biāo)。 對于大型規(guī)模和超高技術(shù)難度的總承包項(xiàng)目 ,業(yè)主非常重視對技術(shù)因素的評價(jià) ,評價(jià)結(jié)果會(huì)在很大程度上影響商務(wù)標(biāo)的選擇 ,同時(shí)評標(biāo)因素的權(quán)重要針對特殊的項(xiàng) 目重新分配。由于這種規(guī)模的項(xiàng)目的標(biāo)書制作成本相對較高 ,因此業(yè)主對資格預(yù)審時(shí) “短名單”的選擇和必要時(shí)的“第二次資審”都很慎重 ,盡力減少各方不必要的資源浪 費(fèi) 。對于評標(biāo)的最終結(jié)果業(yè)主需要進(jìn)行多次的討論 ,論證該決策的合理性。 投標(biāo)小組還需要在投標(biāo)之前注意搜集有關(guān)業(yè)主評標(biāo)因素的內(nèi)容 ,這樣有助于在準(zhǔn) 備各種技術(shù)方案時(shí)有的放矢 ,提高效率。例如 ,下面是美國 DBIA 協(xié)會(huì)對總承包技術(shù) 評標(biāo)因素的規(guī)定 ,類似的標(biāo)準(zhǔn)文件可以在各種工程建筑協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上搜集 : 設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)特點(diǎn) 技術(shù)替代方案 :技術(shù)革新與環(huán)境適應(yīng) 性的內(nèi)容 功效與靈活度 材質(zhì)與系統(tǒng)設(shè)置 有用區(qū)域的數(shù)量 進(jìn)場 安全 能源保護(hù) 運(yùn)營與維護(hù)成本 價(jià)值工程評價(jià)進(jìn)度安排 設(shè)計(jì)方案編制開始之前 ,首先應(yīng)設(shè)立此項(xiàng)工作的資源配置和主要任務(wù) 。 （ 1）設(shè)計(jì)資源配置 設(shè)計(jì)資源配置就是要對相關(guān)設(shè)計(jì)人員、資料提供和設(shè)計(jì)期限上做出安排。 ① 設(shè)計(jì)資源的配置要視總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)難度和業(yè)主要求的設(shè)計(jì)深度而定 ,并且是針對投標(biāo)階段而言的 ,與中標(biāo)后的設(shè)計(jì)資源安排有所區(qū)別。 ② 投標(biāo)的總承包公司可能以施工管理為 主導(dǎo) ,設(shè)計(jì)工作需要再分包 ,因此在投標(biāo)階段應(yīng)安排設(shè)計(jì)分包商的關(guān)鍵設(shè)計(jì)人員介 入 投標(biāo)工作 。 識(shí)別業(yè)主的設(shè)計(jì)要求和設(shè)計(jì)深 度 ,在有限時(shí)間內(nèi)給出一個(gè)或多個(gè)最佳設(shè)計(jì) 方案 。 ③ 在國際上 ,業(yè)主對投標(biāo)者在投標(biāo)階段提供的設(shè)計(jì)深度要求并無統(tǒng)一規(guī)定 ,一般 達(dá)到基礎(chǔ)設(shè)計(jì)(basic design)或初步設(shè)計(jì) ( preliminary design)深度。 ④ 我國的總承 包項(xiàng)目開始招標(biāo)時(shí) ,業(yè)主往往已經(jīng)完成了初步設(shè)計(jì) ,設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)技術(shù)參數(shù)都提供 給投標(biāo)者 ,因此 在投標(biāo)階段的方案設(shè)計(jì)基本是對業(yè)主的初步設(shè)計(jì)的延伸。這一區(qū)別可能對投標(biāo)階段整體的設(shè)計(jì)安排產(chǎn)生影響 ,對設(shè)計(jì)人員的要求也有所不同。 （ 2）制定設(shè)計(jì)任務(wù)書 資源配置完成后要制定本階段的主要任務(wù)書 :識(shí)別 業(yè)主的要求和對設(shè)計(jì)方案評價(jià) 的準(zhǔn)則 ,不同設(shè)計(jì)方案的優(yōu)選。 1