【正文】 采購與施工部門的供貨交接程序 ② 現場庫管人員的職責 ③ 特殊 材料設備的協調措施 ④ 檢驗時異常情況處理措施 ⑤ 設備安裝試車時設計與施工技術人員的檢查 （ 3） 控制能力 項目的進度和質量是總承包項目業(yè)主最關心的問題之一。 措施要說明如何使既定設計方案構想在設計管理計劃的引導下按時完成 ,重點放在制定怎樣的控 制程 序保證設計人員的工作質量、設計投資控制和設計進度計劃 ,尤其是設計質量問 題 ,應在投標文件中寫明項目采用的質量保證體系以及如何響應業(yè)主的質量要求。 總承包投標的管理計劃方案是這一階段進行策略分析時重點討論的內容 ,必要時 投標小組需要與公司決策層共同商討如何準備周密的管理計劃 ,在未來的非價格因素 評分時最大化地增加分值。 （ 3） 采購管理計劃 含有大量采購任務的總承包項目 ,采購管理的水平直接影響工程的造價和進度 ,并將決定項目建成后能否連續(xù)、穩(wěn)定和安全地運轉。 設計進度與設計方案要緊密結 合 ,使用進度計劃工具如網絡計劃等 ,將工程設計的關鍵里程碑和下一級子任務的進 度安排提供給業(yè)主即可。 ② 公司積累的項目投標文 件以及竣工文件可以直接修改后作為新項目的投標資料 ,從而免去資料從無到有的復 雜編寫過程 。 制定周密的管理方案主要為業(yè)主提供各種管理計劃和協調方案 ,尤其對 EPC 總承 包模式而言 ,優(yōu)秀的設計管理和設計、采購與施工 的緊密銜接是獲取業(yè)主信任的重要 砝碼。由于這類項 目的報價中材料、設備的報價占到總報價的 50%以 上 ,因此制定完善的采購方案、提 供具有競爭力的價格信息 無疑對中標與否非常重要。 （ 2）可行性 分 析 完成施工方案的編制后需要進行方案的可行性論證 ,保證施工方案在技術上可行 ,在經濟上合理。投標小組需要做出一個簡明扼要的方案成本比較因素 ,如工作量的大小與 規(guī)模、工藝實施 順 序、資源消耗、成本估算和風險估計 ,以此為依據分析各方案的成 本差異。 ② 方案的價值要用價值工程原理分析比較每一方案的“單位功能成本” 。尤其對于工藝設計而言 ,施 工技術和構件來源的選擇余地較大 ,因此設計方案會多種多 樣 。 ③ 考慮到報價的準確性 ,在資源允 許的 情 況下適當加深設計深度 ,這樣報價所需的工程量和設備詢價所需的技術參數就 更加準確。 ③ 在國際上 ,業(yè)主對投標者在投標階段提供的設計深度要求并無統一規(guī)定 ,一般 達到基礎設計(basic design)或初步設計 ( preliminary design)深度。由于這種規(guī)模的項目的標書制作成本相對較高 ,因此業(yè)主對資格預審時 “短名單”的選擇和必要時的“第二次資審”都很慎重 ,盡力減少各方不必要的資源浪 費 。 采購方案 則 需要說明擬用材料、儀器和設備的用途、采購途徑、進場時間和對本 項目的適應程度等。 在準備這兩部分內容時應當充分考慮影響總承包投標質量和水平的關鍵因素 ,設立關鍵 決策點。如果總承包 項目含有較多的專業(yè)技術時 ,可能需要在早期階段進行選擇分包商和簽訂分包意向書 的工作 ,這也是為總承包商增強實力、提高中標機會的手段。上述雖然在傳統模式的招標文件中也有所對應 ,但是在 EPC總承包模式下這些內容會發(fā)生較大的變化 ,投標 小組應予以特別關注。 在標準的總承包項目招標程序中 ,業(yè)主一般都需要進行資格預審程序 ,以便將符 合投標的合格承包商個數縮小到 3～ 5家。 投標小組在準備與業(yè)主關鍵人物或其咨詢工程師接觸之前 ,要準備一份專門針對此次總承包項目的營銷提綱 ,含有如何介紹有關本 公司總承包能力優(yōu)勢、資金優(yōu)勢和資源優(yōu)勢的內容以及如何與業(yè)主人員溝通和需要溝通的內容提綱。 美國 土木工程協會（ The American Society of Civil Engineers，簡稱 ASCE）， 成 立于 1852年，至今已有 150多年的悠久歷史。 兩階段投標適用于招標機構不確定應該采用 哪 一種技術規(guī)范 ,這種情況往往是市 場上剛 剛 出現可供選擇的新技術時 。如 果 投標人不想為此改動 ,則可以中途撤回標書。 單階段投標是指投標者一次性提交含有技術建議書和商務建議書的投標文件。中標后才發(fā)現標書圖紙上表明的某種材料 (發(fā)光天 幕 )比工程量清單表上數額的多出約 100 倍 ,結果僅此一項就導致虧損900多萬元人民幣。 招標文件是承包商進行投標時最主要的研究對象 ,承包商依據招標文件中的各項要求來安排部署投標的各項工作。按照國際 通用的報價組成 ,一般工程投標報價由項目成本部分和標高金兩部分組成。在美國 ,常 用這種拍賣方式來拍賣政府所擁有的礦藏開 發(fā)權、土地使用權等 ,大量的政府采購 合同也是通過密封拍賣進行的。 目前， 被 廣泛 利用和分析的有 4 種標準拍賣方式 :增價拍賣 (或稱為公開 、口頭、英式拍 賣 )。 一、 拍賣理論 工程投標的原始理論源自古老的拍賣理論。而在密封第一價格拍賣下 ,每個投標人只能提交一次 標書 ,也看不見對手的出價。 弗里德曼投標報價模型 中一個關鍵的概念是標高金。 EPC 工 程總承包項目下 ,承包商需要整體考慮項目的設計、采購和施工 ,而且往往是總價包干的 ,工作的復雜程度大大增加 ,所承擔的風險也因總包商承擔著工程設計、進度控制、安全保證、質量控制和成本等責任而變得更為巨大 ,因此在是否投標與怎樣報價方面 ,承包商需要慎重考慮 ,提高決策的準確度 。筆者參與過某項目的投標 ,因為做標時間太短 ,投標時僅按業(yè)主提供的工程量清 單上列出的數量來詢價并計算成本。③ 兩階段投標。 調整技術標的目的是保證所有技術標符合業(yè)主可接受的技術標準。 編制的基礎和依據是經過調整和補充修改的 技術標書。在復雜的工程項目上 ,業(yè)主應該對擬選的中標人在編寫技術建議書過程中給 予物質補償 。 如果在資格預審之前 ,總承包公 司與業(yè)主已有一些非正式的商業(yè)接觸 ,并給業(yè)主留有良好的企業(yè)印象 ,這將對總承包 公司 順 利通過資格預審奠定堅實基 礎。然后按照業(yè)主的要求準備相關材料 ,在材料的豐富程度和證明力度上作 深 入 分析。亞洲開發(fā) 銀 行總承包招標文件中含有下列內容 : ① 投標者須知 ② 合同通用條件 ③ 合同專用條件 ④ 業(yè)主要求 ⑤ 投標形式與投標附錄 :對于雙信封投標形式分別給出技術 /商務投標形式和技 術 /商務投標附錄 ⑥ 標準格式 :投標保證格式、合同協議書格式、履約保函格式、預付款保函格 式、國內優(yōu)惠保證 ⑦ 報價表與計劃表 :報價單、支付計劃、價格調整、主要 工程設備信息、主要人 員信息、分包商信息 ⑧ 圖紙 ⑨ 部分合同條件釋疑 對于“投標者須知” ,除了常規(guī)分析之外 ,要重點閱讀和分析的內容有 :“ 總 述”部分中有關招標范圍、資金來源以及投標者資格的內容 ,“ 標書準備 ” 部分中有關 投標書的文件組成、投標報價與報價分解、可替代方案的內容 ,“ 開標與評標 ” 部分中 有關標書初評、標書的比較和評價以及相關優(yōu)惠政策的內容。同時要給予估價人員充分的時間進行各項方案的成本預算 ,首先做出一個簡明扼要的投標概算指導方針 ,然后估價人 員和項目管理人員據此對比分析不同方案的差異 ,包括 : ① 工作量的大小和規(guī)模 ② 方案概述和操作順序 ③ 資源需求 ④ 設備利用率與日常運營開支的預算 ⑤ 成本和現金流的預估 ⑥ 風險評估 5. 選定分包 商和制定采購計劃 選定分包商和制定采購計劃是兩項較為費時的工作 ,需要提早開始。 按 照 總承包投標內容要求 ,投標文件一般劃分為技術標和商務標兩部分 :技術標包括設計方案、采購計 劃、施工方案和管理方案以及其他輔助性文件 ,商務標包括報價書及其相關價格分 解、投標保函、法定代表人的資格證明文件、授權委托書等。 施工方案需要 描 述施工組織 設計 ,各種資 源 安排的進度計劃和 主要采用的施工技術和對應的施工機被、測量儀器等 。 對于大型規(guī)模和超高技術難度的總承包項目 ,業(yè)主非常重視對技術因素的評價 ,評價結果會在很大程度上影響商務標的選擇 ,同時評標因素的權重要針對特殊的項 目重新分配。 識別業(yè)主的設計要求和設計深 度 ,在有限時間內給出一個或多個最佳設計 方案 。 ② 其 次明確投標階段的設計深度和需要提供的文件清單。 2） 優(yōu)選設計方案 設計開始后 ,根據資源要求可以進行多種方案設計。因此在可建造性分析時需要有施工技術 工程師和采購工程師的參與 ,并創(chuàng)造設計人員與他們和諧溝通的氛圍。 投標小組要明確 ,如果不 同方案帶來的成本節(jié)約程度是不顯著的 ,則不應該花費過多的資源和時間 來 “ 多設計 一個方案”。 （ 1） 識別業(yè)主需求 如果業(yè)主需要投標人在施工方案中 采用業(yè)主規(guī)定的施工技術 ,一定會在招標文件 的“ 業(yè)主要求”中說明 ,如果該技術難度超過了公司現有的技術水平 ,公司可以考慮 與其他專業(yè)技術公司合作來滿足業(yè)主要求 ,最好提前與專業(yè)技術公司簽訂分包合作意 向書。 制定采購方案是總承包投標的一項重要工作 ,尤其對于工藝設計較多的總承包項 目 ,如大型石化或電力工程 ,在投標時需要確定材料、設備的采購范圍。 管理水平體 現在總承包商制定的各種項目管理的計劃、組織、協調和控制的程序與方法上 ,包括選派的項目管理團隊組成、整個工程的設計、采購、施工計劃的周密性、質量管理體系與 HSE[健康(Health)、安全 ( Safety )和環(huán)境 ( Environment )]體系的完善性 (公司 與項目兩個級別 )、分包計劃和對分包的管理經驗等。 ① 節(jié)約了大量未知信息的調研時間 。 設計進度直接影響總承包項目的采購和施工進度 ,此計劃的合理性關系到業(yè)主的 投資目標能否如期實現 ,是業(yè)主評標的重要因素之一。 涉及施工管理的各項程序文件的概述是證明總承包商項目管理能力的文件 ,投標 小組可以在該文件中簡單羅列以下內容 :項目施工的協調機構和程序 ,分包合同管理 辦法 ,施 工材料控制程序 ,質量保證體系、施工安全保證體系和環(huán)境保護程序 ,以及 事故處理預案等。 采購管理程序文件可以向業(yè)主羅列公司已有的采購管理程序文件和相關的采購程序流程圖 ,規(guī)范的項目管理程序是一個公司管理水平的有力證明。 （ 1） 設計、采購與施工的內部協調控制 設計內部的協調與控制措施以設計方案和設計管理計劃為基礎編制。投標小組可以為業(yè)主呈 現 設計與采購的協調控制大綱、設計與施工的協調控制大綱以及采購與施工的協調控制大綱文件。 在投標文件中寫 入 總承包商的分包計劃 ,利用分包策略能為總承包商節(jié)省投標資 源 ,加大中標概率。 國際上常用的兩種評價標準 :一種是最佳價值標 (Best Value Proposals),即評標 小組將技術標與商務標分別打分 ,并按照各自權重計算后相加 得評標總分 。其中成本分析 包括成本費用識別與成本估算 ,而標高金分析則包括管理費與利潤的費率確定、風險 識別與風險費用估算。 如 通 信費、計算機使用費、文具費、 復制費、差旅費等 管理人員工資費用：為本項目服務的管理人員的工資與津貼 管理人員非工資費用 :為本項目 服 務的管 理 人員除工資以外的各種開支 ,如差旅費、辦公費、 計算機使用費、日常雜項開支等 調試、開車服務費用 調試、開車人員工資費用 ：公司本部派出或外聘的項目調試、開車人員工資與津貼 調試、開車人員非工資費用 其他費用 投標費、代 理 費、專 利費、 銀 行保證金、保險費 ,稅金等 各種成本費用在計算時應以市場價格為主要編制依據 ,對于公司本部費用計算 ,如果能夠依據公司實際發(fā)生額的平均水平進行計算是成本估算的首選方案 ,如果無法 分解細目需要以某一費用的一定費率來計算 ,則費率的決定需要進行論證 ,保證其合 理性 ,特別重要的費率要由公司決策層討論決定。一般最簡單的也是最客觀的方式是模糊綜合評價法 ,即首先確定費率的幾個目 標選擇值 ,然后再建立費率影響因素的層次分解結構 ,最后 用專家評分系統完成對幾個目標費率的選擇傾向百分比計算 ,最終選擇傾向度最高的 費率為此次投標的目標費率。 ②了解施工所需的建筑材料料源及分布情況以及供應能力 :調查材料、機械到場的價 格 。投標人應積極參加此會議 ,利用這個機會獲得 必要的信息。如果把握不準實質與非實質性的界限 ,企業(yè)可向 招標人進行詢問 ,且最好以書面方式進行。 (4)擴大標價法 這種方法也比較常用 ,即除了按正常的已知條件編制價格外 ,對工程中變化較大 或沒有把握的工作 ,采用擴大單價、增加 “ 不可預見費 ” 的方法來減少風險。另外 ,投標人還要重視印刷裝幀質量 ,使招標人或招標采購代理機構能從投標書的外觀和內容上感覺到投標人工作認真、作 風嚴謹。過低 ,即使中標 ,也會給工程帶來虧本的風險。 (1)如何準確地確定工程保本價 保本價的準確確定是做好工程投標報價的前提。 ③ 要仔細核算工程量 ,盡可能準確無誤。只有把握住企業(yè)內部因素和 投標信息因素 ,才能最有希望在投標過程中取勝。 (2)不平衡報價法 所謂不平衡報價 ,就是投標人根據投標的具體情況及競爭對手的情況分析和判斷 ,對各分部分項工程的費用重新 進行分配和調整 ,以期改善投標人的資金流動或獲取額 外的盈利。施工中 ,正如該公司預料的以上因素 ,公安部門不予批準爆破 ,業(yè)主只好同意采用機 械輔以工人破碎開挖 ,使其不但中標 ,而且取得了較好的經濟效益