【正文】 證券投資基金7,999,958人民幣普通股中國(guó)建設(shè)銀行－中信紅利精選股票型證券投資基金7,004,961人民幣普通股中國(guó)建設(shè)銀行－華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金6,842,418人民幣普通股王海波6,326,998人民幣普通股中國(guó)銀行－銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)(平衡型)證券投資基金6,200,000人民幣普通股林建新5,169,103人民幣普通股中信實(shí)業(yè)銀行－招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金4,888,131人民幣普通股中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行－富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金4,885,379人民幣普通股興業(yè)銀行股份有限公司－興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金4,799,980人民幣普通股中國(guó)工商銀行－同益證券投資基金4,213,600人民幣普通股截至2007年3月31日，公司前十大流通股東合計(jì)持有公司股票58,330,528股，%。公司獨(dú)立從事業(yè)務(wù)，擁有獨(dú)立的采購(gòu)和銷(xiāo)售系統(tǒng)，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，擁有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)渠道，對(duì)控股股東及實(shí)際控制人不存在依賴關(guān)系；控股股東通過(guò)合法程序推薦董事和經(jīng)理人員；公司擁有獨(dú)立于控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、配套設(shè)施、房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)等有形和無(wú)形資產(chǎn)；公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立，均由公司直接領(lǐng)導(dǎo)，受公司直接控制，直接對(duì)公司負(fù)責(zé)，與控股股東完全分開(kāi)；公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，公司獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，不存在控股股東干預(yù)公司資金使用的情況，公司獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，并依法獨(dú)立納稅。2006年12月18日，公司原公募法人股股東已履行完畢了其在股權(quán)分置改革中所作出的承諾；上述原非流通股已于2006年12月19日上市流通。2002年4月28日，公司2001年度股東大會(huì)審議通過(guò)2001年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東每10股送紅股1股，同時(shí)按10：1的比例用資本公積金轉(zhuǎn)增股本；。1997年4月8日,公司第五次股東大會(huì)審議通過(guò)1996年度的利潤(rùn)分配方案:向全體股東以10:2的比例派送紅股,并以10:3的比例以資本公積金轉(zhuǎn)增股本；。1995年5月5日，公司第三次股東大會(huì)審議通過(guò)了第一次配股方案：即向全體股東以10: 3的比例配股, 1995年9月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)上字(1995)44號(hào)文復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)本次配股方案。 , %。1993年8月1日,上海市證券管理辦公室以滬證辦(1993)064號(hào)文批準(zhǔn)同意公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的方案。根據(jù)該通知的要求和統(tǒng)一部署，中華企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）成立了專(zhuān)項(xiàng)工作小組，由董事長(zhǎng)作為第一負(fù)責(zé)人，具體部署并安排自查、整改工作時(shí)間進(jìn)度；公司專(zhuān)項(xiàng)工作小組本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，逐條對(duì)照通知附件的要求，對(duì)公司治理狀況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況公司目前基本情況中華企業(yè)股份有限公司是一家專(zhuān)業(yè)從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、建造、買(mǎi)賣(mài)、租賃等業(yè)務(wù)的房地產(chǎn)上市公司，擁有五十多年的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；公司自1993年上市以來(lái)，資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步壯大，經(jīng)濟(jì)效益大幅增長(zhǎng)，截止2006年12月31日。（三）公司認(rèn)為，加大廣大股東參與公司經(jīng)營(yíng)決策是提高和完善公司治理的一項(xiàng)重要工作，公司將改變過(guò)去股東大會(huì)只存在現(xiàn)場(chǎng)投票的表決方式，積極嘗試多種形式的股東大會(huì)參與和表決方式。預(yù)計(jì)公司將在2007年9月底之前完成對(duì)信息披露管理、募集資金管理、公司財(cái)務(wù)制度等內(nèi)控制度的建立或修訂工作，公司董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部和法律事務(wù)室將作為此項(xiàng)工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)。鑒于此，公司須進(jìn)一步研究，在兼顧科學(xué)決策、風(fēng)險(xiǎn)防范以及運(yùn)作效率的前提下，提高董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)以及投資評(píng)審小組對(duì)公司各重大事項(xiàng)、決策的參與力度。公司認(rèn)為，精細(xì)化管理，即管理的系統(tǒng)化、流程化和標(biāo)準(zhǔn)化是應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的重要策略，為此，自2006年以來(lái)，公司推行了精細(xì)化管理，其目的在于進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，降低成本，加快資金周轉(zhuǎn)，提高運(yùn)營(yíng)效率。（二）公司十分重視投資者關(guān)系管理，尤其是2005年公司股權(quán)分置改革以后，公司加大了投資者關(guān)系管理的力度。公司一向非常重視信息披露和投資者關(guān)系管理工作，保證重大信息及時(shí)、充分、完整公告，歷年定期報(bào)告均按時(shí)披露，沒(méi)有出現(xiàn)延遲披露的情況；公司除了按要求披露信息外，還采取投資者懇談會(huì)、券商投資策略會(huì)、投資者研討會(huì)、投資者來(lái)電專(zhuān)人接聽(tīng)、現(xiàn)場(chǎng)參觀、公司網(wǎng)站設(shè)置投資者關(guān)系專(zhuān)頁(yè)等形式，積極做好投資者關(guān)系管理工作，得到了廣大投資者的認(rèn)可和贊譽(yù)。董事會(huì)建立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)委員會(huì)，公司9名董事中的3名獨(dú)立董事分別擔(dān)任審計(jì)、提名、薪酬與考核三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的主任委員，董事會(huì)審計(jì)、提名、薪酬與考核三個(gè)委員會(huì)成員以獨(dú)立董事為主，這些措施提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和決策的效率。今后，除現(xiàn)場(chǎng)投票外，公司將擇機(jī)提供網(wǎng)絡(luò)投票等表決方式。中華企業(yè)股份有限公司關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”自查報(bào)告和整改計(jì)劃一、特別提示：公司治理方面有待改進(jìn)的問(wèn)題（一）公司部分內(nèi)控管理制度需要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度加以建立和完善。二、公司治理概況作為較早上市的企業(yè)之一，公司很早就認(rèn)識(shí)到公司治理機(jī)制對(duì)于建立現(xiàn)代企業(yè)制度所起的重要作用，已經(jīng)并且還在為建立和完善規(guī)范化的運(yùn)營(yíng)體系付出不懈的努力。公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，按照權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理、資源最優(yōu)化配置等原則，科學(xué)設(shè)置了公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，建立起了一整套較為完善、符合現(xiàn)代企業(yè)要求的管理規(guī)范和經(jīng)營(yíng)流程。上述所有規(guī)范和規(guī)則的嚴(yán)格執(zhí)行，為公司持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保障，同時(shí)也為增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過(guò)多種形式的互動(dòng)溝通，使投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、平等的了解到公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，并充分表達(dá)其對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的建議和意見(jiàn)，公司在決策時(shí)也會(huì)重視及參考投資者的意見(jiàn)。四、公司治理存在的問(wèn)題（一）2005年以來(lái)，各監(jiān)管部門(mén)對(duì)有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂；近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所又發(fā)布了《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》；公司從2007年起執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，需要按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定修訂公司《財(cái)務(wù)制度》和會(huì)計(jì)政策。（三）上海證券交易所于2006年發(fā)布了上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的有關(guān)規(guī)定，對(duì)采用網(wǎng)絡(luò)投票的標(biāo)準(zhǔn)及具體實(shí)施細(xì)則都作了明確的規(guī)定。（二）公司將進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和投資評(píng)審小組在公司重大決策中的作用，加大上述機(jī)構(gòu)參與公司重大決策的廣度和力度，特別是有效運(yùn)行。公司將對(duì)此工作進(jìn)行深入的研究和分析，適時(shí)推出包括網(wǎng)絡(luò)投票在內(nèi)的多項(xiàng)措施，增強(qiáng)公司股東大會(huì)的參與度和認(rèn)可度，公司董事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室將作為此項(xiàng)工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)。（1）公司法定名稱: 中華企業(yè)股份有限公司（2）公司注冊(cè)地址: 上海市浦東大道1700弄17號(hào) 公司辦公地址: 上海市華山路2號(hào)中華企業(yè)大廈（3）公司通訊方法: 郵編 200040 電話 02162170088接轉(zhuǎn)各部傳真 021—62722500公司網(wǎng)址：（4）公司主要業(yè)務(wù)范圍: 僑匯房、商品房設(shè)計(jì)、建造、買(mǎi)賣(mài)、租賃及調(diào)劑業(yè)務(wù)，各類(lèi)商品住房的配套服務(wù), 房屋裝修及維修業(yè)務(wù), 建筑材料。1993年8月8日至9月10日公司發(fā)行股票。, %(其中內(nèi)部職工股190萬(wàn)元, %)。 1995年5月5日，公司第三次股東大會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配預(yù)案，1993年度（9－12月）和1994年度的利潤(rùn)合并分配，向全體股東每10股送紅股5股。1998年4月30日公司第六次股東大會(huì)審議通過(guò)公司第三次配股方案，向全體股東以10: , 1998年7月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)上字(1998)83號(hào)文復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)本次配股方案。2005年12月57日，公司召開(kāi)股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議，公司股權(quán)分置改革修改方案經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。2007年3月26日，公司2006年度股東大會(huì)審議通過(guò)2006年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東每10股送紅股1股，同時(shí)按10：2的比例用資本公積金轉(zhuǎn)增股本；。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”的現(xiàn)象公司控股股東上海地產(chǎn)（集團(tuán)）有限公司擁有兩家上市公司，即我公司和上海金豐投資股份有限公司。一直以來(lái)，公司十分重視投資者關(guān)系管理，尤其是2005年公司股權(quán)分置改革以后，公司加大了投資者關(guān)系管理的力度，在現(xiàn)有公司信息披露管理制度的基礎(chǔ)上，公司制定了公司投資者關(guān)系管理制度，在公司網(wǎng)站上設(shè)置了投資者關(guān)系頻道；在日常工作中，公司安排專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)接待投資者來(lái)電、來(lái)訪及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研工作，對(duì)于投資者提出的問(wèn)題能夠及時(shí)予以回復(fù)；自2006年以來(lái)，公司共召開(kāi)了3次有關(guān)公司年報(bào)和中報(bào)的投資者懇談會(huì)，以及1次由中信證券組織的走進(jìn)中華企業(yè)大型對(duì)話會(huì)，累計(jì)與會(huì)的機(jī)構(gòu)投資者達(dá)150人次；同時(shí)，公司在上海、廣州、深圳三地多次參加由券商舉辦的投資策略會(huì)；此外，自2006年以來(lái)，公司接待機(jī)構(gòu)投資者來(lái)訪，接待人數(shù)達(dá)150人次，并通過(guò)編寫(xiě)董辦簡(jiǎn)報(bào)的形式，將投資者有關(guān)意見(jiàn)建議，及時(shí)地通報(bào)給公司管理層。相關(guān)律師事務(wù)所為公司歷次股東大會(huì)出具法律意見(jiàn)書(shū)，均認(rèn)為：公司股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的規(guī)定。股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)股東大會(huì)提案審議均符合程序，在審議過(guò)程中，大會(huì)主持人、出席會(huì)議的公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員能夠認(rèn)真聽(tīng)取參會(huì)股東的意見(jiàn)和建議，平等對(duì)待所有股東，確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)。股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露股東大會(huì)會(huì)議記錄完整，保存安全，會(huì)議決議按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定充分、及時(shí)披露。2007年3月2日，公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)公司《董事會(huì)議事規(guī)則》（修訂稿）；2007年3月26日，公司2006年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過(guò)公司《2005年4月－2006年3月任公司第四屆董事會(huì)董事長(zhǎng)。各董事的任職資格、任免情況根據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，有以下情形不得擔(dān)任公司董事：無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的。董事在董事會(huì)會(huì)議投票表決重大事項(xiàng)或其他對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵循公司董事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，審慎決策，切實(shí)保護(hù)公司和投資者利益。公司三名獨(dú)立董事對(duì)公司董事會(huì)的議案及公司其他事項(xiàng)沒(méi)有提出異議。（2）公司目前三名獨(dú)立董事在投資、管理、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域有著豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和科研成果，獨(dú)立董事卓福民先生先后擔(dān)任多家大型集團(tuán)、上市公司的負(fù)責(zé)人，在資本運(yùn)作、收購(gòu)兼并等方面有著豐富的閱歷；獨(dú)立董事芮明杰先生是復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，在企業(yè)管理等方面撰寫(xiě)了多本著作，有助于公司進(jìn)一步完善和提高企業(yè)管理水平；獨(dú)立董事徐國(guó)祥先生是上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等方面有著深入的研究，被多次評(píng)為“上海市優(yōu)秀青年教師”等稱號(hào)。董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定公司董事會(huì)均由董事長(zhǎng)召集和主持，會(huì)議均有過(guò)半數(shù)的董事出席，公司監(jiān)事會(huì)全體人員和部分相關(guān)高管人員列席會(huì)議。 公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事沒(méi)有委托關(guān)聯(lián)董事代為出席，關(guān)聯(lián)董事也沒(méi)有接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；公司董事會(huì)所有會(huì)議的授權(quán)委托等符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。1董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況根據(jù)公司《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和會(huì)議決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。1獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用公司獨(dú)立董事分別擔(dān)任公司董事會(huì)薪酬與考核、審計(jì)和提