【正文】 研究室主任；冶金工業(yè)部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)司，任副司長；國家冶金局體改法規(guī)司，任副司長；中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會，任常務(wù)副秘書長；冶金經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，任黨委書記。曾任北京市競天公誠（深圳）律師事務(wù)所律師。曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、上海恒科科技有限公司，歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會計(jì)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。曾任立信會計(jì)師事務(wù)所深圳分所高級審計(jì)師。曾任濟(jì)南鋼鐵集團(tuán)總公司財(cái)務(wù)處科員，濟(jì)鋼（馬）鋼板有限公司財(cái)務(wù)部副部長、部長，濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副科長、科長、部長助理。周亞紅：督察長。女，會計(jì)專業(yè)碩士。男，工商管理碩士。年月加入華商基金管理有限公司。年月至年月，就職于工商銀行青島市市北一支行，任科員、科長等職務(wù)；年月至年月，就職于海通證券，任債券部交易員；年月加入華商基金管理有限公司；年月至年月?lián)谓灰讍T；年月至年月?lián)稳A商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日至年月日擔(dān)任華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商回報(bào)號混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商瑞豐短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任固定收益部總經(jīng)理助理、公司公募業(yè)務(wù)固收投資決策委員會委員。毛水榮，男，年月日至年月日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部總經(jīng)理。李海寶：華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理。（四）基金管理人的承諾.基金管理人承諾不從事任何違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，積極防止此類行為的發(fā)生。不從事以下行為：()將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；()不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；()利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；()向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；()其他法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止行為。)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。)風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報(bào)告報(bào)公司董事會及高級管理人員。②第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，具體為在風(fēng)險(xiǎn)管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。二、 基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時(shí)間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設(shè)銀行成立于年月，是一家國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。 年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等多項(xiàng)重要獎項(xiàng)。、主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。截至年二季度末，中國建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。（）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。本基金不直接從二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，但可參與一級市場上市公司的首發(fā)及增發(fā)，持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票以及股票派發(fā)或可分離交易可轉(zhuǎn)債分離交易的權(quán)證及權(quán)證行權(quán)形成的股票等資產(chǎn)。八、 基金的投資策略自上而下確定投資策略和自下而上個券選擇策略相互結(jié)合，構(gòu)建和管理投資組合。此外，通過對首次發(fā)行和增發(fā)股票內(nèi)在價(jià)值和申購收益率的綜合分析，積極參與一級市場申購，獲得較為安全的新股申購收益。以達(dá)到利用市場利率的波動和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。對企業(yè)債券信用級別的研判與投資,主要是發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)利差上的相對投資機(jī)會,而不是絕對收益率的高低。. 風(fēng)險(xiǎn)水平合理有較好的下行保護(hù)的債券。. 其他有增值潛力、價(jià)格被低估的債券。、保持組合適當(dāng)?shù)牧鲃有?。隨著債券市場的發(fā)展與金融創(chuàng)新的深入，以及相關(guān)法律法規(guī)允許本基金可投資的金融工具出現(xiàn)時(shí)，本基金將基于審慎的原則，在滿足本基金投資目標(biāo)的前提下適時(shí)調(diào)整基金投資范圍和投資比例。這些要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動性等。．資產(chǎn)支持證券等的投資策略資產(chǎn)支持類證券的定價(jià)受市場利率、流動性、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率及其它附加條款等多種因素的影響。策略小組將運(yùn)用基金的研究平臺和股票估值體系,分析首次發(fā)行()股票及增發(fā)新股的上市公司基本面因素,根據(jù)股票市場整體定價(jià)水平,估計(jì)新股上市交易的合理價(jià)格,充分發(fā)揮本基金作為機(jī)構(gòu)投資者在新股詢價(jià)發(fā)行過程中的對新股定價(jià)所起的積極作用,積極參與新股詢價(jià)及路演活動,有效識別并防范風(fēng)險(xiǎn)。中證綜合債券指數(shù)。本基金對于通過參與新股認(rèn)購所獲得的股票,將根據(jù)其市場價(jià)格相對于其合理內(nèi)在價(jià)值的高低,確定上市后繼續(xù)持有或者賣出。．新股申購策略本基金將積極參與新股申購。本基金還會充分借鑒基金管理人股票分析團(tuán)隊(duì)及外部研究機(jī)構(gòu)的研究成果,對可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析,形成對基礎(chǔ)股票的價(jià)值評估。本基金將選擇公司基本面優(yōu)良的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資，本基金持有的可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為股票。公司債券策略小組將每周開會討論債券策略組合，買入低估債券，賣出高估債券。在確定備選個券的基礎(chǔ)上，遵循以下原則構(gòu)造投資組合：、確保投資策略執(zhí)行，組合久期保持在規(guī)定的范圍之內(nèi)。. 預(yù)期信用質(zhì)量將得到改善的金融債或企業(yè)（公司）債券?？疾焓找媛是€的相對位置和形狀，關(guān)注投資熱點(diǎn)、資金供求、投資機(jī)構(gòu)短期偏好等因素，綜合對比不同信用等級、在不同市場的債券投資收益，不同投資者債券需求，結(jié)合票息、稅收、可否回購等其他決定影響債券價(jià)值的因素，分析市場中個券的相對失衡狀況。通過對發(fā)債人或擔(dān)保人在行業(yè)內(nèi)的競爭實(shí)力，業(yè)務(wù)運(yùn)營狀況,企業(yè)市場地位,財(cái)務(wù)狀況,管理水平,債務(wù)水平，股東支持等因素,評價(jià)債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約,評價(jià)具體債券的信用級別。策略小組須綜合研究、物價(jià)、投資、貨幣供應(yīng)、就業(yè)、匯率等國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況,分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可能情景,預(yù)測財(cái)政政策、貨幣政策取向,分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結(jié)構(gòu),在此基礎(chǔ)上預(yù)測金融市場利率水平變動趨勢。同時(shí)，通過對首次發(fā)行和增發(fā)公司的內(nèi)在價(jià)值與一級市場申購收益率的細(xì)致分析，積極參與一級市場申購，在保證基金資產(chǎn)安全的前提下提升組合的回報(bào)率。本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。七、 基金的投資方向本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的國債、央行票據(jù)、金融債、次級債、企業(yè)（公司）債（包括可轉(zhuǎn)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購等固定收益證券品種，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。、監(jiān)督流程（）每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。、內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。中國建設(shè)銀行先后次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、次獲得《財(cái)資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”等獎項(xiàng)，并在年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎”。、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級），曾就職于中國建設(shè)銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔(dān)任副行長，長期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工 作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市場處、理財(cái)信托股權(quán)市場處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運(yùn)營處、監(jiān)督稽核處等個職能處室，在安徽合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，在上海設(shè)有托管運(yùn)營中心上海分中心，共有員工余人。 年月末，本集團(tuán)資產(chǎn)總額億元，較上年末增加億元，增幅。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。公司設(shè)督察長。④建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度.內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。.基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。上述人員之間無近親屬關(guān)系。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。吳林謙：華商基金管理有限公司副總經(jīng)理。李丹，女，中國籍，管理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。注：公司于年月日披露了《華商基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告》，高敏女士擔(dān)任公司督察長職務(wù)，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，周亞紅女士不再擔(dān)任公司督察長職務(wù)。吳林謙：副總經(jīng)理。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會計(jì)，甘肅金信會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時(shí)基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。男，理學(xué)碩士。男，碩士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師。女，會計(jì)與金融專業(yè)學(xué)士。男，本科學(xué)歷，會計(jì)師。男，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士。男，本科學(xué)歷，研究員、高級會計(jì)師。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。男，清華大學(xué)工商管理碩士，高級工程師。男，理學(xué)碩士。曹孟博：董事。曹鐵寧：董事。 徐丹：董事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，甘肅金融控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司董事長、黨委書記，甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長、黨委書記。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日 ,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日