【正文】 根據(jù)《上市公司非流通股股份轉讓業(yè)務辦理規(guī)則》和《上市公司非流通股股份轉讓業(yè)務辦理實施細則》辦理。，本所暫停其股票上市：（一）（一）項、第（二）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損；（二）（三）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告；（三）（四）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或者中期報告；（四）公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件的；（五）公司有重大違法行為；（六）本所認定的其他情形。投資者核對本人所配號碼是否中簽時，不僅要核對配號尾數(shù)是否與搖號結果一致，還應該核對配號組別識別符是否與搖號結果一致。二、如果投資者有疑問，也可在新股上市后，通過查詢交易記錄，取得證據(jù)。［外網(wǎng)快速導航—— 投資者教育專欄—— 投資手冊—— 投資者常見問題解答—— 關于新股申購、配股——上網(wǎng)申購新股須注意什么？］對所在證券公司發(fā)放的配號產(chǎn)生置疑的如何查詢？目前，上海地區(qū)投資者可撥打16883006聲訊電話查詢新股申購配號和中簽號，其它地區(qū)的投資者通過指定交易營業(yè)部查詢新股申購配號和中簽號。(3)T+2日，交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購帳戶和申購數(shù)量，并將有效申購數(shù)據(jù)及申購配號記錄傳給各證券交易網(wǎng)點。［外網(wǎng)快速導航——股權分置改革專欄——點擊對應公司的“相關公告”查看——股權分置改革說明書（摘要）］目前，股改工作已基本完成。二、證券公司營業(yè)部從本所接收的數(shù)據(jù)發(fā)生丟失等情況時，當天數(shù)據(jù)應立即與本所主機房聯(lián)系（021688000306），當天數(shù)據(jù)以外的歷史數(shù)據(jù)由證券公司總部向本所會員部發(fā)函申請查詢。投資者在哪里可以查到證券交易費用情況？投資者可以登錄本所網(wǎng)站，在“市場指南”的“交易費用”欄目下查詢有關收費情況。很多證券營業(yè)部同樣受理每日收市后的投資者電話委托，這類委托同樣儲存于營業(yè)部電腦委托系統(tǒng)內，在次交易日開盤后，證券營業(yè)部將其作為集合競價報入證券交易所交易主機。原因3:申報時間內，沒有跟您的委托相匹配的申報數(shù)量。合格境外機構投資者包括經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。證券公司營業(yè)部地址發(fā)生變更，如何查詢？本所公眾咨詢服務熱線（4008888400）可以受理查詢。11月28日，達到跌幅價格，是按照如下方式計算得出的：11月25日， 元，11月25日，（計算結果精確到“厘”）。計算公式如下：權證漲幅價格＝權證前一日收盤價格＋(標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價)125%行權比例；權證跌幅價格＝權證前一日收盤價格(標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價)125%行權比例。2如果出現(xiàn)異常波動，需要披露什么信息？需要披露異常波動期間累積買入金額最大的五家會員營業(yè)部名稱和金額最大賣出的五家會員營業(yè)部名稱，以及它們的買入和賣出金額。2普通股票與ST股票的指標衡量是否一致？不一致，股票股票的漲跌偏離值累積要達到正負20％；而ST股票的漲跌偏離值累積要達到正負15％。1首日上市的股票是否納入異常波動指標的計算？首日上市的股票不納入異常波動的計算，另外首次公開發(fā)行上市的封閉式基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票以及本所認定的其他情況下，都不需要納入異常波動指標的計算。第一種市價訂單如果交易后尚存余額，立即自動撤銷，所以本身無須投資者自行撤銷；第二種市價訂單如果交易后尚存余額，立即自動轉為限價訂單，完全遵守限價訂單的規(guī)定，轉換后的限價訂單可以撤銷，但已經(jīng)不能稱之為市價訂單。1市價訂單有多少種？市價訂單有兩種類型：1）五檔成交，剩余撤銷；2）五檔成交，剩余轉限價。大宗交易的交易時間為本所交易日的15:0015:30，本所在上述時間內受理大宗交易申報。上限詳見... 行情與交易交易信息披露交易所申報上限。其他投資者進行大宗交易，應委托其辦理指定交易的本所會員辦理。撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。...../Shop/《國學智慧、易經(jīng)》46套講座...../Shop/《人力資源學院》56套講座+27123份資料...../Shop/《各階段員工培訓學院》77套講座+ 324份資料...../Shop/《員工管理企業(yè)學院》67套講座+ 8720份資料...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學院》52套講座+ 13920份資料...../Shop/《財務管理學院》53套講座+ 17945份資料...../Shop/《銷售經(jīng)理學院》56套講座+ 14350份資料...../Shop/《銷售人員培訓學院》72套講座+ 4879份資料...../Shop/證券投資者常見問題問答（2007年新版）目 錄一、證券交易類………………………………………………………（02）二、會員業(yè)務類………………………………………………………（08）三、上市公司類………………………………………………………（11）四、股份轉讓類………………………………………………………（15）五、債券基金類………………………………………………………（20）六、創(chuàng)新產(chǎn)品類………………………………………………………（31）（1）ETF………………………………………………………………（31） （2）權證………………………………………………………………（38）上海證券交易所投資者教育中心編二OO七年五月一、證券交易類？根據(jù)２００７年５月１５日實施的《上海證券交易所指定交易實施細則》(編者注， 下同)，指定交易是指凡在本所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定本所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者交易業(yè)務單元方可參與本所市場證券交易的制度。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向本所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。？在本所市場進行的證券單筆買賣達到如下最低限額，可以采用大宗交易方式： （一）A股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；B股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上； （二）基金交易數(shù)量在300萬份（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上； （三）債券及債券回購大宗交易交易數(shù)量在1萬手（含）以上，或交易金額在1000萬元（含）人民幣以上。？開盤價是當日第一筆交易的成交價格。？選擇證券營業(yè)部 → 簽定有關協(xié)議（《指定交易協(xié)議》和《證券買賣代理協(xié)議》）→ 開立資金帳戶（存入足夠的資金）→進行證券買賣。大宗交易用戶可在交易日的14：30開始登陸本所大宗交易電子系統(tǒng)，進行開始前的準備工作；大宗交易用戶可在交易日的15：3016：00通過本所大宗交易電子系統(tǒng)查詢當天大宗交易情況或接收當天成交數(shù)據(jù)（交易規(guī)則的大宗交易從9：30開始，但尚未實施）。1市價訂單有沒有適用范圍？市價訂單有適用范圍：1）有價格漲跌幅限制的證券；2）連續(xù)競價階段。1什么是開放式集合競價？“開放式”的含義是指在集合競價收集訂單的階段，即時向市場公開虛擬成交價、虛擬成交量和虛擬的未匹配量。1什么是價格漲跌偏離值？價格漲跌偏離值是指單只股票（基金）價格的絕對漲跌幅－分類指數(shù)的漲跌幅。2換手率指標怎么衡量異常波動的？換手率指標有兩個衡量標準。2什么是權證？ 權證有哪些種類？權證是證明持有人擁有特定權利的契約，持有權證的投資者有權在到期時（或到期前）以約定價格買入或賣出特定證券（或以約定價格收取結算差價），權證中約定的股票通常被稱作“標的股票”或“基礎股票”。當計算結果小于等于零時,權證跌幅價格為零。二、會員業(yè)務類投資者與證券公司發(fā)生的糾紛，哪些屬于本所受理的范圍證券公司因違反本所業(yè)務規(guī)則損害投資者權益的，本所會員部予以受理，協(xié)調證券公司妥善解決。若證券公司尚未到本所辦理營業(yè)部變更流程，投資者應到營業(yè)部所在地的證監(jiān)局查詢。委托未成交，是什么原因？原因1：您的委托有無進入證券交易所交易主機？如您填寫的委托本身就是無效委托，會被交易所交易主機拒絕，或由于其他原因，您的委托沒有進入交易所的交易主機，委托無法成交。每日休市期間電話委托是否為有效委托？上午收市后，下午開市前的電話委托，大多數(shù)證券營業(yè)部將其作為有效委托。在做這類委托前建議投資者最好向所在證券營業(yè)部進行詳細咨詢。證券公司如何了解自己的席位信息？證券公司可以通過本公司的用戶名和密碼，登陸本所網(wǎng)站會員公司專區(qū)進行查詢。1證券公司是否可以在傭金之外向投資者收取外地委托手續(xù)費5元，本地委托手續(xù)費1元？本所在2003年業(yè)務規(guī)則清理過程中，明確廢止了《關于調整交易費率標準的通知》。未完成股改的股票如果長期停牌，需要在每周一發(fā)布股改進程提示公告；如不停牌，則不需要定期發(fā)布股改進程提示公告。 (4)T+3日，公布中簽率，申購者到證券部確認申購配號，當日搖號抽簽，根據(jù)中簽情況進行申購股數(shù)的確定和股東登記，并將中簽結果通過交易所發(fā)給各證券交易網(wǎng)點。懷疑券商作手腳是多余的，有不少投資者擔心券商會在申購中使調包計。［外網(wǎng)快速導航——投資者教育專欄——投資手冊——投資者常見問題解答——關于新股申購、配股 ——上網(wǎng)申購新股須注意什么？］對新股網(wǎng)上發(fā)行結果中，號碼范圍為2組（含其）以上的，其含義怎么理解？新股上網(wǎng)發(fā)行過程中，配號范圍一般為1組。有關公司暫停上市和退市的規(guī)則有哪些？根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》之規(guī)定： 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票交易實行退市風險警示：（一）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）；（二）因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責令改正后，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續(xù)虧損；（三）因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月；（四）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告,且公司股票已停牌兩個月；（五）公司可能被解散；（六）法院受理關于公司破產(chǎn)的案件，公司可能被依法宣告破產(chǎn)；（七）本所認定的其他情形。，本所終止其股票上市：（一）（一）項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露最近一期年度報告；（二）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露的最近一期年度報告顯示公司虧損；（三）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內披露了最近一期年度報告，但未在其后五個交易日內提出恢復上市申請；（四）（二）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告，或者在兩個月內披露了按要求改正的財務會計報告但未在其后的五個交易日內提出恢復上市申請；（五）（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內仍未披露相關年度報告或者中期報告，或者在兩個月內披露相關年度報告或者中期報告但未在其后的五個交易日內提出恢復上市申請；（六）恢復上市申請未被受理；（七）恢復上市申請未獲同意；（八）公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；（九）上市公司或者收購人以終止股票上市為目的回購股份或者要約收購，在方案實施后，公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，公司向本所提出終止上市的申請；（十）股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議；（十一）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（十二）本所認定的其他情形。同時，根據(jù)《關于上市公司股權分置改革的指導意見》要求，上市公司非流通股協(xié)議轉讓，要對股權分置改革作出相應安排，或與股權分置改革組合運作。下同]； （5）股份轉讓雙方的證券賬戶卡及復印件；（6）受讓方同意參與上市公司股權分置改革的承諾函或與上市公司簽署股權分置改革協(xié)議及上市公司的證明； （7）擬轉讓股份涉及以下情形的，還需提交以下文件： ①涉及信息披露義務的，信息披露義務人已披露的關于本次股份轉讓的公告（包括但不限于《上市公司股份協(xié)議轉讓表》、《上市公司股東持股變動報告書》、《上市公司收購報告書》）；②涉及發(fā)起人股份的，需提供加蓋上市公司印章的上市公司營業(yè)執(zhí)照復印件； ③涉及國有股的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的批準文件或相關性質界定文件； ④涉及向外商轉讓股份的，需提供商務部的批準文件； ⑤銀行類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5％的，需提供中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準文件； ⑥保險類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10％的，需提供中國保險監(jiān)督管理委員會的批準文件； ⑦屬于上市公司收購的，需提供收購資金存款證明；觸發(fā)要約收購義務的，還應當提供中國證券監(jiān)督管理委員會豁免要約收購的文件或者要約收購無異議文件； ⑧其他須經(jīng)行政審批方可進行的股份轉讓，還需提供有關主管部門的批準文件。上市公司非流通股因法人注銷而引起的股份轉讓所要提交的申請文件有哪些？（1）原法人的營業(yè)執(zhí)照或者工商注銷證明；（2）股份歸屬證明文件。因司法強制執(zhí)行或自然人繼承、遺贈或者法人喪失法人資格涉及股份變動的也可辦理流通股轉讓手續(xù)。辦理股份轉讓業(yè)務所需時間是多少？上海證券交易所對申請人的申請進行形式審核，在確認申請人已提交規(guī)定的文件和交納相關費用后，于三個工作日內辦理相關手續(xù)。（2）辦理股份轉讓（含司法執(zhí)行的股份轉讓）的，應當準備申請文件一式兩份（申請表格除外），分別提交上海證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司。五、債券基金類如何開立國