【正文】 根據(jù)《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》和《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實(shí)施細(xì)則》辦理。，本所暫停其股票上市：（一）（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；（二）（三）項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）（四）項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告；（四）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件的；（五）公司有重大違法行為；（六）本所認(rèn)定的其他情形。投資者核對(duì)本人所配號(hào)碼是否中簽時(shí)，不僅要核對(duì)配號(hào)尾數(shù)是否與搖號(hào)結(jié)果一致，還應(yīng)該核對(duì)配號(hào)組別識(shí)別符是否與搖號(hào)結(jié)果一致。二、如果投資者有疑問(wèn)，也可在新股上市后，通過(guò)查詢交易記錄，取得證據(jù)。［外網(wǎng)快速導(dǎo)航—— 投資者教育專欄—— 投資手冊(cè)—— 投資者常見(jiàn)問(wèn)題解答—— 關(guān)于新股申購(gòu)、配股——上網(wǎng)申購(gòu)新股須注意什么？］對(duì)所在證券公司發(fā)放的配號(hào)產(chǎn)生置疑的如何查詢？目前，上海地區(qū)投資者可撥打16883006聲訊電話查詢新股申購(gòu)配號(hào)和中簽號(hào)，其它地區(qū)的投資者通過(guò)指定交易營(yíng)業(yè)部查詢新股申購(gòu)配號(hào)和中簽號(hào)。(3)T+2日，交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購(gòu)帳戶和申購(gòu)數(shù)量，并將有效申購(gòu)數(shù)據(jù)及申購(gòu)配號(hào)記錄傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。［外網(wǎng)快速導(dǎo)航——股權(quán)分置改革專欄——點(diǎn)擊對(duì)應(yīng)公司的“相關(guān)公告”查看——股權(quán)分置改革說(shuō)明書（摘要）］目前，股改工作已基本完成。二、證券公司營(yíng)業(yè)部從本所接收的數(shù)據(jù)發(fā)生丟失等情況時(shí)，當(dāng)天數(shù)據(jù)應(yīng)立即與本所主機(jī)房聯(lián)系（021688000306），當(dāng)天數(shù)據(jù)以外的歷史數(shù)據(jù)由證券公司總部向本所會(huì)員部發(fā)函申請(qǐng)查詢。投資者在哪里可以查到證券交易費(fèi)用情況？投資者可以登錄本所網(wǎng)站，在“市場(chǎng)指南”的“交易費(fèi)用”欄目下查詢有關(guān)收費(fèi)情況。很多證券營(yíng)業(yè)部同樣受理每日收市后的投資者電話委托，這類委托同樣儲(chǔ)存于營(yíng)業(yè)部電腦委托系統(tǒng)內(nèi)，在次交易日開(kāi)盤后，證券營(yíng)業(yè)部將其作為集合競(jìng)價(jià)報(bào)入證券交易所交易主機(jī)。原因3:申報(bào)時(shí)間內(nèi)，沒(méi)有跟您的委托相匹配的申報(bào)數(shù)量。合格境外機(jī)構(gòu)投資者包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。證券公司營(yíng)業(yè)部地址發(fā)生變更，如何查詢？本所公眾咨詢服務(wù)熱線（4008888400）可以受理查詢。11月28日，達(dá)到跌幅價(jià)格，是按照如下方式計(jì)算得出的：11月25日， 元，11月25日，（計(jì)算結(jié)果精確到“厘”）。計(jì)算公式如下：權(quán)證漲幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格＋(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))125%行權(quán)比例；權(quán)證跌幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià))125%行權(quán)比例。2如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，需要披露什么信息？需要披露異常波動(dòng)期間累積買入金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部名稱和金額最大賣出的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部名稱，以及它們的買入和賣出金額。2普通股票與ST股票的指標(biāo)衡量是否一致？不一致，股票股票的漲跌偏離值累積要達(dá)到正負(fù)20％；而ST股票的漲跌偏離值累積要達(dá)到正負(fù)15％。1首日上市的股票是否納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算？首日上市的股票不納入異常波動(dòng)的計(jì)算，另外首次公開(kāi)發(fā)行上市的封閉式基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票以及本所認(rèn)定的其他情況下，都不需要納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。第一種市價(jià)訂單如果交易后尚存余額，立即自動(dòng)撤銷，所以本身無(wú)須投資者自行撤銷；第二種市價(jià)訂單如果交易后尚存余額，立即自動(dòng)轉(zhuǎn)為限價(jià)訂單，完全遵守限價(jià)訂單的規(guī)定，轉(zhuǎn)換后的限價(jià)訂單可以撤銷，但已經(jīng)不能稱之為市價(jià)訂單。1市價(jià)訂單有多少種？市價(jià)訂單有兩種類型：1）五檔成交，剩余撤銷；2）五檔成交，剩余轉(zhuǎn)限價(jià)。大宗交易的交易時(shí)間為本所交易日的15:0015:30，本所在上述時(shí)間內(nèi)受理大宗交易申報(bào)。上限詳見(jiàn)... 行情與交易交易信息披露交易所申報(bào)上限。其他投資者進(jìn)行大宗交易，應(yīng)委托其辦理指定交易的本所會(huì)員辦理。撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。...../Shop/《國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座...../Shop/《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料...../Shop/《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+ 324份資料...../Shop/《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+ 8720份資料...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+ 13920份資料...../Shop/《財(cái)務(wù)管理學(xué)院》53套講座+ 17945份資料...../Shop/《銷售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+ 14350份資料...../Shop/《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+ 4879份資料...../Shop/證券投資者常見(jiàn)問(wèn)題問(wèn)答（2007年新版）目 錄一、證券交易類………………………………………………………（02）二、會(huì)員業(yè)務(wù)類………………………………………………………（08）三、上市公司類………………………………………………………（11）四、股份轉(zhuǎn)讓類………………………………………………………（15）五、債券基金類………………………………………………………（20）六、創(chuàng)新產(chǎn)品類………………………………………………………（31）（1）ETF………………………………………………………………（31） （2）權(quán)證………………………………………………………………（38）上海證券交易所投資者教育中心編二OO七年五月一、證券交易類？根據(jù)２００７年５月１５日實(shí)施的《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》(編者注， 下同)，指定交易是指凡在本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定本所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的參與者交易業(yè)務(wù)單元方可參與本所市場(chǎng)證券交易的制度。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向本所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。？在本所市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到如下最低限額，可以采用大宗交易方式： （一）A股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在300萬(wàn)元（含）人民幣以上；B股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上； （二）基金交易數(shù)量在300萬(wàn)份（含）以上，或交易金額在300萬(wàn)元（含）人民幣以上； （三）債券及債券回購(gòu)大宗交易交易數(shù)量在1萬(wàn)手（含）以上，或交易金額在1000萬(wàn)元（含）人民幣以上。？開(kāi)盤價(jià)是當(dāng)日第一筆交易的成交價(jià)格。？選擇證券營(yíng)業(yè)部 → 簽定有關(guān)協(xié)議（《指定交易協(xié)議》和《證券買賣代理協(xié)議》）→ 開(kāi)立資金帳戶（存入足夠的資金）→進(jìn)行證券買賣。大宗交易用戶可在交易日的14：30開(kāi)始登陸本所大宗交易電子系統(tǒng)，進(jìn)行開(kāi)始前的準(zhǔn)備工作；大宗交易用戶可在交易日的15：3016：00通過(guò)本所大宗交易電子系統(tǒng)查詢當(dāng)天大宗交易情況或接收當(dāng)天成交數(shù)據(jù)（交易規(guī)則的大宗交易從9：30開(kāi)始，但尚未實(shí)施）。1市價(jià)訂單有沒(méi)有適用范圍？市價(jià)訂單有適用范圍：1）有價(jià)格漲跌幅限制的證券；2）連續(xù)競(jìng)價(jià)階段。1什么是開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)？“開(kāi)放式”的含義是指在集合競(jìng)價(jià)收集訂單的階段，即時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)虛擬成交價(jià)、虛擬成交量和虛擬的未匹配量。1什么是價(jià)格漲跌偏離值？?jī)r(jià)格漲跌偏離值是指單只股票（基金）價(jià)格的絕對(duì)漲跌幅－分類指數(shù)的漲跌幅。2換手率指標(biāo)怎么衡量異常波動(dòng)的？換手率指標(biāo)有兩個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)。2什么是權(quán)證？ 權(quán)證有哪些種類？權(quán)證是證明持有人擁有特定權(quán)利的契約，持有權(quán)證的投資者有權(quán)在到期時(shí)（或到期前）以約定價(jià)格買入或賣出特定證券（或以約定價(jià)格收取結(jié)算差價(jià)），權(quán)證中約定的股票通常被稱作“標(biāo)的股票”或“基礎(chǔ)股票”。當(dāng)計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí),權(quán)證跌幅價(jià)格為零。二、會(huì)員業(yè)務(wù)類投資者與證券公司發(fā)生的糾紛，哪些屬于本所受理的范圍證券公司因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則損害投資者權(quán)益的，本所會(huì)員部予以受理，協(xié)調(diào)證券公司妥善解決。若證券公司尚未到本所辦理營(yíng)業(yè)部變更流程，投資者應(yīng)到營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)局查詢。委托未成交，是什么原因？原因1：您的委托有無(wú)進(jìn)入證券交易所交易主機(jī)？如您填寫的委托本身就是無(wú)效委托，會(huì)被交易所交易主機(jī)拒絕，或由于其他原因，您的委托沒(méi)有進(jìn)入交易所的交易主機(jī)，委托無(wú)法成交。每日休市期間電話委托是否為有效委托？上午收市后，下午開(kāi)市前的電話委托，大多數(shù)證券營(yíng)業(yè)部將其作為有效委托。在做這類委托前建議投資者最好向所在證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行詳細(xì)咨詢。證券公司如何了解自己的席位信息？證券公司可以通過(guò)本公司的用戶名和密碼，登陸本所網(wǎng)站會(huì)員公司專區(qū)進(jìn)行查詢。1證券公司是否可以在傭金之外向投資者收取外地委托手續(xù)費(fèi)5元，本地委托手續(xù)費(fèi)1元？本所在2003年業(yè)務(wù)規(guī)則清理過(guò)程中，明確廢止了《關(guān)于調(diào)整交易費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的通知》。未完成股改的股票如果長(zhǎng)期停牌，需要在每周一發(fā)布股改進(jìn)程提示公告；如不停牌，則不需要定期發(fā)布股改進(jìn)程提示公告。 (4)T+3日，公布中簽率，申購(gòu)者到證券部確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)，當(dāng)日搖號(hào)抽簽，根據(jù)中簽情況進(jìn)行申購(gòu)股數(shù)的確定和股東登記，并將中簽結(jié)果通過(guò)交易所發(fā)給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。懷疑券商作手腳是多余的，有不少投資者擔(dān)心券商會(huì)在申購(gòu)中使調(diào)包計(jì)。［外網(wǎng)快速導(dǎo)航——投資者教育專欄——投資手冊(cè)——投資者常見(jiàn)問(wèn)題解答——關(guān)于新股申購(gòu)、配股 ——上網(wǎng)申購(gòu)新股須注意什么？］對(duì)新股網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果中，號(hào)碼范圍為2組（含其）以上的，其含義怎么理解？新股上網(wǎng)發(fā)行過(guò)程中，配號(hào)范圍一般為1組。有關(guān)公司暫停上市和退市的規(guī)則有哪些？根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》之規(guī)定： 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（一）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）；（二）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正后，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；（三）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；（四）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告,且公司股票已停牌兩個(gè)月；（五）公司可能被解散；（六）法院受理關(guān)于公司破產(chǎn)的案件，公司可能被依法宣告破產(chǎn)；（七）本所認(rèn)定的其他情形。，本所終止其股票上市：（一）（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報(bào)告；（二）（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的最近一期年度報(bào)告顯示公司虧損；（三）（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近一期年度報(bào)告，但未在其后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（四）（二）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者在兩個(gè)月內(nèi)披露了按要求改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告但未在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（五）（三）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，或者在兩個(gè)月內(nèi)披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告但未在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（六）恢復(fù)上市申請(qǐng)未被受理；（七）恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲同意；（八）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（九）上市公司或者收購(gòu)人以終止股票上市為目的回購(gòu)股份或者要約收購(gòu)，在方案實(shí)施后，公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，公司向本所提出終止上市的申請(qǐng)；（十）股東大會(huì)在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議；（十一）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（十二）本所認(rèn)定的其他情形。同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，要對(duì)股權(quán)分置改革作出相應(yīng)安排，或與股權(quán)分置改革組合運(yùn)作。下同]； （5）股份轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡及復(fù)印件；（6）受讓方同意參與上市公司股權(quán)分置改革的承諾函或與上市公司簽署股權(quán)分置改革協(xié)議及上市公司的證明； （7）擬轉(zhuǎn)讓股份涉及以下情形的，還需提交以下文件： ①涉及信息披露義務(wù)的，信息披露義務(wù)人已披露的關(guān)于本次股份轉(zhuǎn)讓的公告（包括但不限于《上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓表》、《上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告書》、《上市公司收購(gòu)報(bào)告書》）；②涉及發(fā)起人股份的，需提供加蓋上市公司印章的上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； ③涉及國(guó)有股的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或相關(guān)性質(zhì)界定文件； ④涉及向外商轉(zhuǎn)讓股份的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件； ⑤銀行類上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本5％的，需提供中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件； ⑥保險(xiǎn)類上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本10％的，需提供中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件； ⑦屬于上市公司收購(gòu)的，需提供收購(gòu)資金存款證明；觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提供中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)豁免要約收購(gòu)的文件或者要約收購(gòu)無(wú)異議文件； ⑧其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。上市公司非流通股因法人注銷而引起的股份轉(zhuǎn)讓所要提交的申請(qǐng)文件有哪些？（1）原法人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者工商注銷證明；（2）股份歸屬證明文件。因司法強(qiáng)制執(zhí)行或自然人繼承、遺贈(zèng)或者法人喪失法人資格涉及股份變動(dòng)的也可辦理流通股轉(zhuǎn)讓手續(xù)。辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所需時(shí)間是多少？上海證券交易所對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行形式審核，在確認(rèn)申請(qǐng)人已提交規(guī)定的文件和交納相關(guān)費(fèi)用后，于三個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。（2）辦理股份轉(zhuǎn)讓（含司法執(zhí)行的股份轉(zhuǎn)讓）的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備申請(qǐng)文件一式兩份（申請(qǐng)表格除外），分別提交上海證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。五、債券基金類如何開(kāi)立國(guó)