證券交易委托代理協(xié)議指引-wenkub
2023-05-29 13:16:49 本頁面
【正文】 的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓；證券公司和銀行無法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和不便。投資者從事證券投資包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及其他國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。27附件：授權(quán)委托書26第十章機(jī)構(gòu)客戶23第八章甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款14第四章交易代理5開戶申請(qǐng)表、銷戶登記表.................................7證券交易委托代理協(xié)議（范本）16第五章網(wǎng)上委托22第七章甲方授權(quán)代理人委托24第九章爭(zhēng)議的解決26第十一章附則政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。 其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧損；網(wǎng)上委托、熱鍵操作完畢后未及時(shí)退出，他人進(jìn)行惡意操作而造成的損失；網(wǎng)上交易未及時(shí)退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理證券交易，且長期不關(guān)注賬戶變化，致使他人惡意操作而造成的損失，上述損失都將由您自行承擔(dān)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。客戶：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章） 簽署日期： 年 月 日客戶須知尊敬的客戶：當(dāng)您投資證券市場(chǎng)的時(shí)候，請(qǐng)您務(wù)必了解以下事項(xiàng)：（一）股市的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)行情不可能只漲不跌，高投資收益的同時(shí)必然伴隨著高投資風(fēng)險(xiǎn)，您應(yīng)當(dāng)在開戶前對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力做出客觀判斷，對(duì)于自己投資股市的資金數(shù)額和資金來源做出謹(jǐn)慎決定，您必須認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示書并簽字，在您投資股市之前一定要知道“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”、“投資股市，買者自負(fù)”。證券公司為您提供的委托買賣方式有現(xiàn)場(chǎng)委托、電話委托和網(wǎng)上委托等多種，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的委托方式進(jìn)行投資，并開通兩種以上委托方式，以便在一種委托方式不能使用時(shí)啟用另一方式進(jìn)行證券交易。（五）個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制當(dāng)您在相關(guān)金融機(jī)構(gòu)（指合法的證券公司、基金公司、銀行等）開立個(gè)人股東賬戶、基金賬戶與資金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示本人有效身份證件，使用實(shí)名。客戶：(個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）簽署日期： 年 月 日開戶申請(qǐng)表（個(gè)人）開戶日期： 年 月 日 資金賬號(hào)：個(gè)人開戶申請(qǐng)（申請(qǐng)人填寫）姓名性別出生日期國籍職業(yè)證件類型證件號(hào)碼證件有效期限固定電話手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系地址Email地址郵政編碼上交所A股股東卡編號(hào)深交所A股股東卡編號(hào)上交所B股股東卡編號(hào)深交所B股股東卡編號(hào)基金賬戶卡編號(hào)其他賬戶卡編號(hào)委托方式（選擇項(xiàng)打“√”，不選擇項(xiàng)打“╳”）柜臺(tái)委托 □磁卡 □熱鍵自助 □電話委托 □互聯(lián)網(wǎng)□手機(jī) □其它 □（請(qǐng)注明）客戶銀行結(jié)算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號(hào)客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱客戶銀行結(jié)算賬戶號(hào)本人有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。如證券公司有證據(jù)證明客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假、無效，證券公司有權(quán)對(duì)客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)知曉此份申請(qǐng)表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實(shí)，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知證券公司，按證券公司要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)；乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則，乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔(dān)。第七條 甲方資金賬戶銷戶，須出示第五條所列證件原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第九條 甲方開設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第十二條 甲方通過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式下達(dá)的委托指令均以乙方電腦記錄資料為準(zhǔn)。第十三條 甲方委托乙方代理買賣證券，可以采取限價(jià)委托和市價(jià)委托等方式。第十七條 甲方委托成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)與口頭答復(fù)均僅供參考。第十九條 甲方應(yīng)特別注意市場(chǎng)有關(guān)配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市等信息，并在配股繳款截止日和紅股上市日之前向乙方確認(rèn)配股繳款情況和紅股上賬情況。第二十二條 乙方通過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數(shù)據(jù)僅供甲方參考，甲方對(duì)其全部證券交易的查詢及資金和證券對(duì)賬均以乙方蓋章的對(duì)賬單為準(zhǔn)。乙方應(yīng)制作甲方買賣成交報(bào)告明細(xì)單，并定期交付甲方，交付時(shí)間和交付方式由甲乙雙方協(xié)商確定，但每次交付間隔時(shí)間不應(yīng)超過三個(gè)月；在雙方約定的交付時(shí)間內(nèi)，甲方確有需要的，可與乙方協(xié)商后另行提出要求辦理。第二十七條 網(wǎng)上委托方式除具有其他委托方式所共有的風(fēng)險(xiǎn)外，甲方還應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到其存在且不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；甲方賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒；由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗；甲方的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與乙方所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無法下達(dá)委托或委托失?。蝗缂追饺狈W(wǎng)上委托經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。甲方在使用乙方的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼、乙方網(wǎng)上證券委托系
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