證券交易練習(xí)題庫-wenkub
2023-04-09 12:01:27 本頁面
【正文】 券賬戶( )。4( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。4客戶維持擔(dān)保比例低于( )時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理1交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。1業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。％％％％建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( )。、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施2信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。2首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告3證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有( )。3證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元 000人％作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。 ( )開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 ( )客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95％。 ( )1單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20％時。 ( )1客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 ( )2可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 ( )2客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )2客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ( )3證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ( )3證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。 ( )4證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 ( )答案部分 一、單項選擇題【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P252 【答疑編號10085161】 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P254 【答疑編號10085162】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P256 【答疑編號10085163】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P269 【答疑編號10085164】 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P265 【答疑編號10085165】 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P264 【答疑編號10085166】 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P265 【答疑編號10085167】 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P268 【答疑編號10085168】 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P268 【答疑編號10085169】 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P269 【答疑編號10085170】 1【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P269 【答疑編號10085171】 1【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P271 【答疑編號10085172】 1【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P271 【答疑編號10085173】 1【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P273 【答疑編號10085174】 1【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P275276 【答疑編號10085175】 1【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P279 【答疑編號10085176】 1【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P280 【答疑編號10085177】 1【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號10085178】 1【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P261 【答疑編號10085179】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P264 【答疑編號10085180】 2【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P280 【答疑編號10085181】 2【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085182】 2【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085183】 2【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085184】 2【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085185】 2【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085186】 2【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P251 【答疑編號10085187】 2【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P253 【答疑編號10085188】 2【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P254 【答疑編號10085189】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P254 【答疑編號10085190】 3【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號10085191】 3【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號10085192】 3【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號10085193】 3【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號10085194】 3【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P255 【答疑編號1008
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