銀行法律風(fēng)險ppt課件-wenkub
2023-05-27 13:36:27 本頁面
【正文】 利 1弄虛作假，截留公款 1玩忽職守，轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證 1貪污 銀行人員所觸犯的罪別 ? （ 1）金融工作人員購買假幣、以假幣換取貸幣罪； ? （ 2）違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪； ? （ 3）違法發(fā)放貸款罪； ? （ 4）帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪； ? （ 5）洗錢罪。本定義包括法律風(fēng)險，但不包括策略風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。 法律風(fēng)險的定義 商業(yè)銀行的日常經(jīng)營活動或各類交易應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則和法律原則。 ? （ 6）對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪； ? （ 7）偽造、變造金融票證罪； ? （ 8）非法出具金融票證罪； ? （ 9）集資詐騙罪； ? （ 10）貸款詐騙罪； ? （ 11）票據(jù)詐騙罪； ? （ 12）金融憑證詐騙罪； ? （ 13）貪污受賄罪； ? （ 14）挪用公款罪。 ? 第四種 是 管理層不認(rèn)真履行職責(zé)，因工作失職引發(fā)的風(fēng)險。（對張某等相關(guān)責(zé)任人員 16人也進(jìn)行了責(zé)任追究。 案例 3 黑龍江某銀行龍沙支行行長王某，伙同支行汽車信貸部經(jīng)理李某，指使員工違規(guī)編造虛假存單、虛增存款、挪用汽車貸款保證金等手段作案，涉及金額 5179萬元。 5100萬是什么概念 ？ 如果按每張面值 100元計算的話
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