【正文】 這些制度的出臺(tái)，根源于五年前十堰公交事業(yè)的改制。市長(zhǎng)熱線 12345，當(dāng)日被滿腹牢騷的市民打爆。1 第二章 公共物品理論 2 楔子：湖北十堰公交私營(yíng)遇困境 司機(jī)月入僅 （一）案例背景 ? 1月 12日及 13日，十堰市公交車全體停運(yùn)兩天。 3 ? 司機(jī)們反映的問(wèn)題大都與工資待遇和規(guī)章制度有關(guān)： “ 職工普遍反映工資收入水平過(guò)低；據(jù)初步了解，一線司機(jī)月工資一般在 900元 1000元 ” ，而 “ 出事故后，司機(jī)承擔(dān)責(zé)任過(guò)重。 ? 2022年 4月，溫州商人張朝榮以每年 800萬(wàn)元的價(jià)格，買(mǎi)斷十堰市 22條公交線路 18年的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。 5 ? 十堰公交改制史 ? 2022年，十堰市決定以公交集團(tuán)為試點(diǎn)，推動(dòng)該市企業(yè)改制。 6 ? 張朝榮接手公交公司后，陸續(xù)斥資購(gòu)買(mǎi)了 110余輛公交空調(diào)車投入運(yùn)營(yíng)，緊接著便調(diào)整車票價(jià)格。 ? 這場(chǎng)公眾和公交公司的博弈，以公眾勝利而告終，公交公司從票價(jià)上謀求營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)的沖動(dòng)被壓抑。 8 ? 這份報(bào)告還要求落實(shí)協(xié)議書(shū)規(guī)定的優(yōu)惠政策、規(guī)范殘疾人免費(fèi)乘車范圍和程序、對(duì)油價(jià)暴漲予以補(bǔ)貼和以劃撥方式供地提供場(chǎng)站等。盡管政府很努力，但還是無(wú)法深入企業(yè)內(nèi)部。停運(yùn)事件也傷害了公眾利益和政府公信力。合肥相關(guān)主管部門(mén)認(rèn)為 “ 引入民營(yíng)資本，實(shí)際上是走了彎路 ” ，隨后清退民營(yíng)資本，回收公用資源。 ? 截至目前，公司一線員工生產(chǎn)積極性高漲，日營(yíng)運(yùn)收入同比增加 ，營(yíng)運(yùn)成本下降30%，每月減虧 200萬(wàn)元。票價(jià)受到制約后，從消費(fèi)者追求不到，只好轉(zhuǎn)移給職工。 16 公共物品理論 本章將介紹 ： ?公共物品的定義 ?公共物品的區(qū)分 ?公共物品的有效供給 ?公共物品供給的均衡分析 ?公共物品與外部性 17 一、公共物品的定義 （一）社會(huì)公共需要 ? 私人個(gè)別需要和社會(huì)公共需要 ? 社會(huì)公共需要的特點(diǎn)： ? 整體性 ? 集中性 ? 強(qiáng)制性 私人物品 私人個(gè)別需要 公共物品 社會(huì)公共需要 18 （二）公共物品的概念 ? 定義一 ： 休謨的定義 ? 早在 1739年，哲學(xué)家休謨就給公共物品下了一個(gè)直觀的定義。 ? 公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無(wú)論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買(mǎi)它們，它們帶來(lái)的 好處 不可分割地散布到整個(gè)社區(qū)里。 22 ? 定義五： 經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義 ? 所謂 公共產(chǎn)品 ，就是那些在消費(fèi)上同時(shí)具有非排他性 和 非競(jìng)爭(zhēng)性 的產(chǎn)品。 25 ? 公共物品的非排他性包含 三層含義 ： ?任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上不可能，或者雖然在技術(shù)上可行卻成本過(guò)高。） 26 （ nonrivalry） ? 指一種公共物品一旦被提供，一個(gè)人對(duì)這種物品的消費(fèi)并不會(huì)減少其他任何人對(duì)同一物品的消費(fèi)機(jī)會(huì)和消費(fèi)數(shù)量。 28 ?許多非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品也是非排他性的 例如：國(guó)防、燈塔 ?這兩個(gè)特征并不總是同時(shí)出現(xiàn) 例如：對(duì)橋梁而言，如果收費(fèi)，就是排他性的；如果擁擠，就是競(jìng)爭(zhēng)性的。 30 ?私人產(chǎn)品不一定完全由私人部門(mén)來(lái)提供，公共產(chǎn)品也不一定必須由公共部門(mén)來(lái)提供。 （ 2）關(guān)于恰好消費(fèi)相同數(shù)量 （ 3）關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性 ? 公共產(chǎn)品不能只講形式，不講內(nèi)容。 2. 初始投資大，經(jīng)營(yíng)資本小。 34 三、公共物品的類型 ? 根據(jù)物品是否具有排他性、是否具有競(jìng)爭(zhēng)性，可以將物品劃分為四種典型的類型。 ? 一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)所引起的另一個(gè)人對(duì)該物品消費(fèi)（受益）的減少，被稱為擁擠成本。 ? 俱樂(lè)部物品的排他性是不完全的，在內(nèi)部又是共享的，有可能導(dǎo)致成員過(guò)多從而產(chǎn)生擁擠：一個(gè)人受益的增多可能會(huì)減少另一成員的受益。 ? 這時(shí)，追求利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)者就不具有提供公共物品的動(dòng)機(jī)和激勵(lì)，因?yàn)樗坏┨峁┝诉@種產(chǎn)品，就無(wú)法排除不付費(fèi)的搭便車者對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。 42 ? 公共住房的發(fā)展商 ? 英國(guó)是世界上最早實(shí)行政府干預(yù)住房市場(chǎng)的國(guó)家。而它的公共住房系統(tǒng)，盡管經(jīng)歷了1980年代以來(lái)的私有化浪潮的沖擊，仍然服務(wù)于 500萬(wàn)個(gè)家庭，占全國(guó)住房總量的四分之一。 1896年，倫敦縣政府在倫敦近郊劃地 15英畝，建造了第一個(gè)供 5700人居信的住宅區(qū)。二戰(zhàn)后到 1970年的 30年是英國(guó)公共住宅發(fā)展的高峰時(shí)期，地方政府又增建了 400萬(wàn)個(gè)住宅單位。從 1981年到2022年，政府出售了近 190萬(wàn)個(gè)單位，自有住房家庭的比重從 56%上升到近 70%。居住期越長(zhǎng)，折價(jià)越多，直至到房?jī)r(jià) 70%的上限。這使住房協(xié)會(huì)在公共住宅私有化的過(guò)程得到很大的發(fā)展，僅英格蘭就有 2022多家住房協(xié)會(huì)。 48 2．住房資金渠道多樣化 ? 地方政府的公共住房建設(shè)資金嚴(yán)于中央政府。從技術(shù)上講這些住房計(jì)劃是地方政府向中央提出的投標(biāo)。這在一定程度上緩解了政府投入的不足。住房補(bǔ)貼的基本原則是，租戶在支付房租后的收入不應(yīng)低于社會(huì)補(bǔ)助收入的水平。 50 ? 顯然，政府在削減住房建設(shè)資金的同時(shí)，并不能控制對(duì)低入家庭的住房補(bǔ)貼。英國(guó)政府?dāng)M從2022年起實(shí)行新的房貼政策，將補(bǔ)貼與當(dāng)?shù)氐钠骄孔馑綊煦^，希望能節(jié)約開(kāi)支。高租金并沒(méi)有對(duì)依賴政府補(bǔ)貼度日的窮人帶來(lái)影響，卻加重了高上入租戶的負(fù)擔(dān)，促使他們放棄租房，選擇購(gòu)買(mǎi)公房。 52 ? 為鼓勵(lì)窮人實(shí)現(xiàn)自有信房的夢(mèng)想，而又可以留在原來(lái)的社區(qū)，英國(guó)政府于 2022年 4月推出一種被稱為 “ 購(gòu)買(mǎi)社會(huì)住房 ” 的計(jì)劃。等收入增加后，他們?cè)儋?gòu)買(mǎi)整套住房的所有權(quán)。政府在人力、物力和財(cái)力的制約的條件下，鎖定低收入家庭為住房保障系統(tǒng)的對(duì)象。 ? 導(dǎo)致： （ 1）企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)不公平； （ 2）復(fù)雜化了企業(yè)、地方政府，甚至中央政府之間的關(guān)系； （ 3）影響了資源的有效配置； （ 4）影響了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而且，價(jià)格本身也往往是需求量的函數(shù)。 ?公共產(chǎn)品有效（原支付價(jià)格的加總）供給的關(guān)鍵是社會(huì)成員誠(chéng)實(shí)地按實(shí)際享受程度支付稅收加總。 66 ? 設(shè)： Gi為個(gè)人 i得到的公共物品； Ti為個(gè)人 i支付該公共物品的賦稅； Mi為個(gè)人 i的收入； Xi為個(gè)人 i得到的私人消費(fèi)品； NUi為凈效用。 ?為了便于分析，假定社會(huì)上只有兩個(gè)消費(fèi)者 A和 B，其需求曲線分別用 DA和 DB表示，物品的供給曲線為 S，參見(jiàn)圖 1。 72 ?在公共物品情況下，消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性使眾多消費(fèi)者共享同一種物品，一方面，每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等，另一方面，他所愿意支付的價(jià)格又不同。這時(shí)公共物品在消費(fèi)者 A和消費(fèi)者 B之間實(shí)現(xiàn)了局部均衡。 ? 薩繆爾森（ 1954）在 《 公共支出的純粹理論 》中，最早對(duì)這一最優(yōu)效率的邊際條件進(jìn)行了分析，于是人們將這一均衡條件稱為 “ 薩繆爾森條件 ” 。消費(fèi)者 A與 B都需要消費(fèi)這兩種產(chǎn)品，在圖 2（ a）中從 OA點(diǎn)出發(fā)描繪出 A的無(wú)差異曲線 AA A3等，圖 2（ b）中為源于 OB點(diǎn)的 B的無(wú)差異曲線為 B B B3等。 ?考慮 PP上任意一點(diǎn)比如 C，因?yàn)?G是公共產(chǎn)品，所以在該點(diǎn)的產(chǎn)出（ OAE）能被 A與 B同時(shí)消費(fèi)。 ?B能夠達(dá)到的最大的效用水平由無(wú)差異曲線 B1所決定。因?yàn)?TT是由 PP（其斜率為 MRTGX）垂直地減去 A1對(duì)私人產(chǎn)品 X的消費(fèi)量（其斜率為 ）而得出的，所以 TT的斜率為 PP與 A1的斜率差（ MRTGX － ）。邊際轉(zhuǎn)換率就可以表示為生產(chǎn) G的邊際成本與生產(chǎn) X的邊際成本的比率，即表示為 ： XGGX MCMCM R T ?83 ?同樣地，對(duì)于人們的邊際替代率也可以表示為兩種產(chǎn)品的邊際利益的比率，其中每項(xiàng)依次為以貨幣計(jì)量的 G與 X的邊際利益的比率，即： XAGAXAGAGX pMBMUMUM R S ??84 ?在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性廠商依據(jù)邊際成本定價(jià)的經(jīng)濟(jì)中，應(yīng)該滿足生產(chǎn)效率條件 PX＝ MCX， 這說(shuō)明公共物品 G對(duì)所有人的邊際利益之和應(yīng)該等于公共物品產(chǎn)出的邊際成本。林達(dá)爾（ Eric Robert Lindahl）在 1919年最早提出對(duì)公共物品給以實(shí)證解釋的理論表述，約翰森（ L. Johansen）后來(lái)提出了一個(gè)重要的現(xiàn)代表述，并將其稱為林達(dá)爾均衡。 89 ?如果設(shè) 為消費(fèi)者 i支付公共物品 k的價(jià)格（承擔(dān)的成本份額）， Pj+k為生產(chǎn)者價(jià)格或邊際成本，那么林達(dá)爾均衡可以表示為： （ i = j+1, …… , j+k） ikj??kiik P?? ?90 ?在林達(dá)爾均衡中，不同個(gè)人所支付的價(jià)格是不同的。 91 ?林達(dá)爾均衡與私人物品均衡的這一區(qū)別可以從兩人競(jìng)爭(zhēng)模型中清楚地看出來(lái)。 ?林達(dá)爾均衡的核心問(wèn)題是個(gè)人在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中的偏好顯示問(wèn)題，如果這個(gè)問(wèn)題不能得到合理的解決，就有可能發(fā)生假均衡問(wèn)題。 ?公共產(chǎn)品供給不足，即“白搭車”現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。如果每個(gè)人都成為搭便車者結(jié)果導(dǎo)致公共物品供給的均衡水平遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平，導(dǎo)致公共物品的無(wú)效率供給。 99 八、混合產(chǎn)品 ?隨著技術(shù)的進(jìn)步，公共產(chǎn)品的非排他性日益模糊，如有線電視、互動(dòng)收費(fèi)電視的出現(xiàn)等。 102 邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品 不擁擠的橋梁 成本、價(jià)格 擁擠線 通過(guò)能力線 A DD（對(duì)橋梁的需求曲線） P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通過(guò)量 (人數(shù) ) 103 ?問(wèn)題： ？ ，是否其價(jià)格也要同樣低？若開(kāi)發(fā)成本得不到彌補(bǔ)，是否也應(yīng)由政府征稅來(lái)提供此類產(chǎn)品？ 104 邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品 擁擠的橋梁 成本、 擁擠線 通過(guò)能力線 價(jià)格 MC DD P0 MR P* E O Q0 QY Q* Q1 QC 通過(guò)量（人數(shù)） 105 ?問(wèn)題： ?擁擠成本是虛的，窮人負(fù)擔(dān)得起；而收費(fèi)是實(shí)的，窮人負(fù)擔(dān)不起。米德 （ J. E. Meade） ： “ 外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，即它給某位或某些人帶來(lái)好處（造成損害），而這位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方。 109 ?外部性的影響效果：正外部性與負(fù)外部性 ?正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益，而受益者又無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。 ?消費(fèi)外部性亦即消費(fèi)者－消費(fèi)者外部性：消費(fèi)過(guò)程中一方的消費(fèi)行為對(duì)另一方的效用函數(shù)產(chǎn)生正的（外部經(jīng)濟(jì)性）或負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)性）的影響。 ? 從一定意義上說(shuō)，公共物品可以被看做是外部性的一種特例。 ? 其原因是，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致的“ 搭便車 ” 誘惑與不對(duì)稱信息問(wèn)題。 ? 在價(jià)格機(jī)制內(nèi)， A只會(huì)根據(jù)其個(gè)人的邊際收益與邊際成本