江蘇省交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)-wenkub
2023-05-04 04:33:09 本頁面
【正文】 條第十六條交易場所股東用于出資的資金應(yīng)為合法自有資金。交易場所注冊資本應(yīng)為實繳資本，其中貨幣出資額不得少于50%。實行公司制的交易場所，除開展產(chǎn)權(quán)等權(quán)益類交易且當(dāng)?shù)乜h（含）以上人民政府承諾承擔(dān)風(fēng)險處置責(zé)任的外，最低注冊資本為3000萬元人民幣，股權(quán)應(yīng)適度分散，股東不少于5名，其中法人股東不少于2名。省金融辦按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。第二章 設(shè)立、變更與終止第七條各級金融辦應(yīng)協(xié)調(diào)工商、商務(wù)、通信管理和銀監(jiān)等部門在各自職權(quán)范圍內(nèi)實施對交易場所的監(jiān)督管理，主動征求證監(jiān)等部門的工作意見。交易場所應(yīng)以服務(wù)實體經(jīng)濟為目的，有效控制風(fēng)險，保障投資者利益，維護市場穩(wěn)定。第二條江蘇省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）第四條第六條設(shè)立交易場所，須經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)。第九條第十一條 第十三條交易場所不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。交易場所應(yīng)擁有固定營業(yè)場所，符合公安、消防等部門的相關(guān)要求。交易場所應(yīng)制定交易規(guī)則及管理制度，交易規(guī)則及管理制度應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）交易規(guī)則；（二）結(jié)算規(guī)則；（三）交易產(chǎn)品上市規(guī)則（僅適用于股權(quán)、債權(quán)交易）；（四）交易標(biāo)的物交割規(guī)則；（五）信息披露制度；（六）投資者適當(dāng)性管理辦法；（七）投資者資金和其他資產(chǎn)的管理辦法；（八）對業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)的管理辦法或合同范本；（九）風(fēng)險準(zhǔn)備的建立、計提和使用辦法；（十）計算機系統(tǒng)管理辦法；（十一）監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。籌建期不超過6個月。第二十一條在業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，交易場所應(yīng)將業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)報所在地金融辦備案，所在地金融辦逐級報省金融辦備案。省外交易場所申請在江蘇省內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級人民政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)文件，向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地金融辦提出申請，逐級報省金融辦批準(zhǔn)。交易場所停業(yè)或終止經(jīng)營的，應(yīng)妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)；終止經(jīng)營的，應(yīng)結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)。第三章 組織機構(gòu)與管理人員第二十八條第三十條交易場所一半以上的董事和監(jiān)事還應(yīng)具備下列條件：（一）從事與交易場所相關(guān)工作3年以上；（二）具有大專（含）以上學(xué)歷；（三）熟悉與交易場所經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。交易場所的交易（技術(shù)）部、財務(wù)部、風(fēng)險控制部等部門負責(zé)人應(yīng)該具備下列條件：（一）從事與交易場所相關(guān)工作3年以上；（二）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；（三）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到金融監(jiān)管部門處罰或證券交易所懲戒，在
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