江蘇省交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)-文庫吧
2025-04-04 04:33 本頁面
【正文】 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。第十六條交易場所應(yīng)擁有固定營業(yè)場所，符合公安、消防等部門的相關(guān)要求。第十七條交易場所計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，能夠及時(shí)向監(jiān)管部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。第十八條交易場所應(yīng)制定交易規(guī)則及管理制度，交易規(guī)則及管理制度應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）交易規(guī)則；（二）結(jié)算規(guī)則；（三）交易產(chǎn)品上市規(guī)則（僅適用于股權(quán)、債權(quán)交易）；（四）交易標(biāo)的物交割規(guī)則；（五）信息披露制度；（六）投資者適當(dāng)性管理辦法；（七）投資者資金和其他資產(chǎn)的管理辦法；（八）對業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的管理辦法或合同范本；（九）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的建立、計(jì)提和使用辦法；（十）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理辦法；（十一）監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。第十九條籌建交易場所，應(yīng)由申請?jiān)O(shè)立交易場所的發(fā)起人向所在地金融辦提出籌建申請，逐級報(bào)省金融辦批準(zhǔn)?；I建申請經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)后，發(fā)起人可持批準(zhǔn)籌建的批復(fù)到所在地工商管理部門辦理名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記手續(xù)，并成立籌建組正式開展籌建工作。籌建期不超過6個(gè)月。第二十條完成籌建工作擬開業(yè)的交易場所，由發(fā)起人向所在地金融辦提出申請，逐級報(bào)省金融辦，省金融辦組織人員現(xiàn)場驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后省金融辦出具同意開業(yè)批文，發(fā)起人持同意開業(yè)批文到工商管理部門辦理工商登記和申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，到通信管理部門申請辦理增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，到銀行機(jī)構(gòu)開設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)賬戶。第二十一條交易場所下列事項(xiàng)，須向所在地金融辦提出申請，逐級報(bào)省金融辦批準(zhǔn)：（一）制定或修改章程；（二）制定或修改交易規(guī)則、管理制度；（三）交易品種上市、中止、取消或恢復(fù)；（四）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（五）對外投資；（六）對外擔(dān)保；（七）名稱變更；（八）注冊資本金變更；（九）營業(yè)地址變更；（十）最大股東、實(shí)際控制人變更；（十一）股權(quán)比例累計(jì)調(diào)整超過50%；（十二）法定代表人變更；（十三）合并或分立；（十四）申請停業(yè)；（十五）申請終止經(jīng)營。第二十二條交易場所的業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)只能是企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，不得將相關(guān)業(yè)務(wù)委托給自然人。在業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，交易場所應(yīng)將業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)所在地金融辦備案，所在地金融辦逐級報(bào)省金融辦備案。第二十三條江蘇省內(nèi)交易場所需在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)分別按程序報(bào)經(jīng)省金融辦及擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)。第二十四條省外交易場所申請?jiān)诮K省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級人民政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)文件，向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地金融辦提出申請，逐級報(bào)省金融辦批準(zhǔn)。第二十五條交易場所股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、不涉及第二十一條所列事項(xiàng)的，須向所在地金融辦提出申
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