私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法-wenkub
2023-05-03 23:40:14 本頁面
【正文】 和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。對設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。第三條從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱“私募基金”），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱“私募基金托管人”）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱“私募基金銷售機構”）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金資產(chǎn)安全的保證。第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，并向合格投資者說明。第五章 投資運作第二十條 募集私募證券基金，應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）。 基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資
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