【正文】 承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向；（三）通過(guò)招標(biāo)在財(cái)政部指定的國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行范圍內(nèi)開(kāi)設(shè)托管專(zhuān)戶(hù)，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶(hù)；（四）及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專(zhuān)戶(hù)并上繳中央國(guó)庫(kù)；（五）定期向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況；（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門(mén)進(jìn)行附帶備案。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。第五章 激勵(lì)機(jī)制第十七條 中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。第十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。第十一條 參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國(guó)公司法》或《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。第二章 投資領(lǐng)域和方向第五條 參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門(mén)及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委二〇一一年八月十七日 附件1新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)[2010]32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]128號(hào)）精神，制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；（二）與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；（四）無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70％的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專(zhuān)戶(hù)撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2％核定；（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）％核定；（三）中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1％核定。第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見(jiàn)，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。主要包括：（一）參股基金投資運(yùn)作情況；（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第二條 本辦法所稱(chēng)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；（二）與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；（四）無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專(zhuān)戶(hù)撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2%核定；（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）%核定；（三）中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1%核定。第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見(jiàn)，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。主要包括：（一）參股基金投資運(yùn)作情況；（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。（二）基金的投資導(dǎo)向參股基金應(yīng)集中投資于以下領(lǐng)域中的一項(xiàng)：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車(chē)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類(lèi)企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。（五）符合《國(guó)家暫行辦法》及《青島市暫行辦法》規(guī)定的其他要求（相關(guān)文件請(qǐng)到青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站“”查詢(xún)）。地址：青島市香港中路7號(hào)甲亞麥國(guó)際中心6樓 聯(lián)系人：于靜 韋孟電話：053268895719 傳真：053268895716 電子郵箱：qdctydjj三、評(píng)審決策程序青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心收到申請(qǐng)后，按相關(guān)要求組織初步評(píng)審，擇優(yōu)上報(bào)申請(qǐng)國(guó)家創(chuàng)投計(jì)劃參股或由青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股。二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃七、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告 附件2: 對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。本辦法所稱(chēng)參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金等專(zhuān)項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參股基金）。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第七條 每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié) 能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車(chē)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。第九條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi) 自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。第四章 申請(qǐng)條件第十五條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請(qǐng)中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人，下同）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；（二）；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于 1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含）；（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；（四）創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案?！?確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。第六章 受托管理機(jī)構(gòu)第二十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)招標(biāo)確定 中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。第七