【正文】 來不同效率的資源配置，產(chǎn)權(quán)的初始界定和分配將影響最終資源，產(chǎn)權(quán)越清晰，交易費(fèi)用越低，資源配置效率越高。科斯定理不是科斯本人提出的，而是斯蒂格勒（Stigler，1966）、考特（Cooter，1987）等人對科斯《社會(huì)成本問題》一文核心思想所進(jìn)行的概括。（芮明杰、袁安照 現(xiàn)代公司理論與運(yùn)行 山東人民出版社 1998 ）總而言之，交易費(fèi)用理論的基本論點(diǎn)主要涵蓋如下5點(diǎn)：（l）市場和企業(yè)是相互替代而不是相同的交易機(jī)制，因而企業(yè)可以取代市場實(shí)現(xiàn)交易；（2）企業(yè)取代市場實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易的費(fèi)用；（3）市場交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在；（4）企業(yè)在“內(nèi)化”市場交易的同時(shí)產(chǎn)生額外管理費(fèi)用，當(dāng)管理費(fèi)用的增加與交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長擴(kuò)大）；（5）現(xiàn)代交易費(fèi)用理論認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。企業(yè)為什么存在、企業(yè)如何確定自己的邊界呢?科斯（1937）認(rèn)為，企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易替代費(fèi)用較高的市場交易；企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際費(fèi)用等于市場交易的邊際費(fèi)用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用那一點(diǎn)上，是選擇市場還是選擇企業(yè)，取決于兩種形式的交易費(fèi)用孰高孰低。阿羅（Arrow，1969）使交易費(fèi)用概念更具有一般性，交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的全部費(fèi)用。在威廉姆森看來，理性有限是一個(gè)無法回避的現(xiàn)實(shí)，因此就需要正視此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本以及對交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。威廉姆森在他最有影響的著作《市場與等級結(jié)構(gòu)》（1975）和《資本主義的經(jīng)濟(jì)組織》中提出了交易費(fèi)用理論的基本前提假設(shè)，其中一個(gè)基本前提是關(guān)于環(huán)境的前提假設(shè)，一是未來不確定性，二是市場不足。威廉姆森（）形象地將交易費(fèi)用比喻為物理學(xué)中的摩擦力，他說，只有消除噪音才能孤立出經(jīng)濟(jì)中真正變數(shù)與被變數(shù)之間的關(guān)系?！币簿褪钦f，在成功地進(jìn)行一項(xiàng)交易之前，要花代價(jià)做這些“事前的工作”，交易費(fèi)用越低，交易就越容易進(jìn)行；交易費(fèi)用過高會(huì)使交易無從發(fā)生。針對這種現(xiàn)狀，本文創(chuàng)造性的提出“現(xiàn)代企業(yè)制度+黨的建設(shè)+社會(huì)責(zé)任”的民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度，這屬于重大的理論創(chuàng)新。背景分析模式運(yùn)行納模式構(gòu)建典型案例西方企業(yè)制度的演變過程民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和生態(tài)文明建設(shè)的需要民營企業(yè)的中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的基本結(jié)構(gòu)典型案例分析以紅豆為例現(xiàn)代企業(yè)制度現(xiàn)代企業(yè)制度與黨建的融合黨建企業(yè)責(zé)任企業(yè)經(jīng)營績效性政策民營企業(yè)的中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度中西方現(xiàn)代企業(yè)制度的演變分析現(xiàn)代企業(yè)制度與社會(huì)責(zé)任的融合提出原因解決問題：研究技術(shù)路線 中國企業(yè)制度的演變過程弊端與啟示具體內(nèi)涵民營企業(yè)的中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)路徑社會(huì)責(zé)任與黨建的融合影響路徑影響大小問題分析 主要?jiǎng)?chuàng)新（1）分析視角的創(chuàng)新。（3）比較分析方法。本文采用定性分析方法研究民營現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)涵，并從二個(gè)方面分析了其有效運(yùn)行的路徑。其中，“現(xiàn)代企業(yè)制度”是基礎(chǔ)，即通過合理的產(chǎn)權(quán)制度安排、健全的法人治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)的企業(yè)管理制度，協(xié)調(diào)所有者與經(jīng)營者的利益關(guān)系；“企業(yè)黨建”是保障，即通過企業(yè)黨建來保證外部利益和協(xié)調(diào)內(nèi)外部利益的一致性，并通過企業(yè)黨建來引領(lǐng)優(yōu)秀的企業(yè)文化，協(xié)調(diào)所有者與勞動(dòng)者之間的利益關(guān)系，有效化解勞資矛盾，形成和諧的勞資關(guān)系；“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”是使命，即通過履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定和生態(tài)文明建設(shè)。但是，由于西方企業(yè)制度理論固有的局限性和應(yīng)用中的“天花板”效應(yīng)，客觀上需要在新的歷史條件下創(chuàng)新中國企業(yè)制度的理論內(nèi)涵與實(shí)踐途徑。事實(shí)上，30多年中國民營企業(yè)快速發(fā)展的歷程就是一個(gè)新制度代替舊制度、新規(guī)則代替舊規(guī)則、新機(jī)制代替舊機(jī)制的制度創(chuàng)新與制度變遷的過程。但是，在多年的改革的進(jìn)程中，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、法人治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)經(jīng)營管理的現(xiàn)實(shí)狀況還遠(yuǎn)離現(xiàn)代企業(yè)制度的科學(xué)要求，企業(yè)在平衡內(nèi)外利益和履行社會(huì)責(zé)任等方面還需要有制度性的保證。關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；現(xiàn)代企業(yè)制度；黨建工作；社會(huì)責(zé)任；紅豆集團(tuán)AbstractKeywords:目錄摘要 IIAbstract II目錄 II第一章 緒論 II 研究背景與意義 II 研究背景 II 研究意義 II II 主要研究內(nèi)容 II 主要研究方法 II II 技術(shù)路線 II 主要?jiǎng)?chuàng)新 II第二章 民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的分析 II II II II 現(xiàn)代企業(yè)制度的演變過程 II 西方現(xiàn)代企業(yè)制度理論與演變 II II 民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度面臨的困境 II 難以平衡企業(yè)內(nèi)外利益關(guān)系 II 難以解決內(nèi)部人控制問題 II II II II第三章 紅豆集團(tuán)現(xiàn)代企業(yè)制度模式構(gòu)建 II 紅豆集團(tuán)的發(fā)展現(xiàn)狀 II II II II 紅豆集團(tuán)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的構(gòu)建 II 紅豆集團(tuán)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度分析 II “三位一體”現(xiàn)代企業(yè)制度模式構(gòu)建 II第四章 紅豆集團(tuán)現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)證研究 II 紅豆集團(tuán)現(xiàn)代企業(yè)制度建立的實(shí)踐分析 II II 第一章 緒論 研究背景 堅(jiān)持走中國特色社會(huì)主義道路、堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)所帶來在的經(jīng)濟(jì)“中國奇跡”。面對中國企業(yè)快速發(fā)展，并逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)增長的主力軍的現(xiàn)狀，本文沒有按傳統(tǒng)單純從技術(shù)創(chuàng)新角度或管理制度變革角度去闡述，而是依托中國特色社會(huì)主義這一現(xiàn)實(shí)背景，結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段的特殊性，以中國知名民營企業(yè)為載體，去展開相應(yīng)研究，特別是黨建對企業(yè)制度的填補(bǔ)作用，分析角度具有一定的獨(dú)特性。本文以新時(shí)期民營經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為研究背景，以民營企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度的理論與實(shí)踐為研究內(nèi)容，旨在探索具有代表性的民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的理論與實(shí)踐問題。本文通過研究西方發(fā)達(dá)國家和我國現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展演變過程，結(jié)合中國特色社會(huì)主義的國情和現(xiàn)階段民營企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，指出西方企業(yè)制度理論固有的局限性和應(yīng)用中的“天花板”效應(yīng)，客觀上需要在新的歷史條件下創(chuàng)新中國企業(yè)制度的理論內(nèi)涵與實(shí)踐途徑，并以紅豆集團(tuán)為例，構(gòu)建以“現(xiàn)代企業(yè)制度+企業(yè)黨建+社會(huì)責(zé)任”為核心的“三位一體”的民營企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度，在以往研究理論基礎(chǔ)上，進(jìn)行規(guī)范性分析，通過構(gòu)建民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度理論框架，選取經(jīng)營績效的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)公司治理、黨建和社會(huì)責(zé)任對企業(yè)經(jīng)營績效的影響，得出既“三位一體”的民營企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度可以有效協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部所有者、經(jīng)營者和勞動(dòng)者三方的利益關(guān)系，又能夠有效平衡企業(yè)內(nèi)部利益與外部利益的矛盾和沖突。（2）研究理論的創(chuàng)新。 在改革開放的一系列政策的推動(dòng)下，走中國特色社會(huì)主義道路，建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，使中國經(jīng)濟(jì)保持了三十多年年均近10%的高速增長，取得了舉世矚目的成就，也創(chuàng)造了人類發(fā)展史上大國經(jīng)濟(jì)增長速度最快、持續(xù)時(shí)間最久的“中國奇跡”進(jìn)一步深化企業(yè)制度改革與創(chuàng)新的必要性。部分企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)。本文以新時(shí)期民營經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為研究背景，以民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的理論與實(shí)踐為研究內(nèi)容，旨在探索具有代表性的民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的理論與實(shí)踐問題。本文基于“理論自信、制度自信、道路自信”的理念，體現(xiàn)對民營現(xiàn)代企業(yè)制度中國化理論與實(shí)踐的探索精神。因此，“三位一體”的民營企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度，既可以有效協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部所有者、經(jīng)營者和勞動(dòng)者三方的利益關(guān)系，又能夠有效平衡企業(yè)內(nèi)部利益與外部利益的矛盾和沖突。在以紅豆作為典型案例，分析民營企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度與企業(yè)經(jīng)營績效的關(guān)系時(shí)，主要采用定量的實(shí)證分析。本文分別研究西方發(fā)達(dá)國家和我國現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展演變過程，分析其存在的弊端和適用條件，同時(shí)結(jié)合中國特色社會(huì)主義的國情和現(xiàn)階段民營企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，指出其發(fā)展存在的制度障礙。面對中國企業(yè)快速發(fā)展，并逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)增長的主力軍的現(xiàn)狀，本文沒有按傳統(tǒng)單純從技術(shù)創(chuàng)新角度或管理制度變革角度去闡述，而是依托中國特色社會(huì)主義這一現(xiàn)實(shí)背景，結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段的特殊性，以中國知名民營企業(yè)為載體，去展開相應(yīng)研究，特別是黨建對企業(yè)制度的填補(bǔ)作用，分析角度具有一定的獨(dú)特性。第二章 民營企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的分析（1）關(guān)于交易費(fèi)用理論研究。科斯交易費(fèi)用理論的核心思想是：（l）提出零交易成本的局限性；（2）研究存在交易成本的社會(huì)；（3）由于經(jīng)濟(jì)組織的理論假設(shè)與現(xiàn)實(shí)是相干的，以及所有可行的組織形式都是有缺陷的，他主張通過比較制度分析考察可行的組織形式之間的相互替代；（4）上述行為決定于對契約、契約過程和組織詳細(xì)的微觀分析研究?？扑梗╟oase）認(rèn)為，交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。威廉姆森提出的另一個(gè)基本前提是關(guān)于人的前提假設(shè)。（，2002）。張五常（1992）認(rèn)為，交易成本是衡量和明確交易單位特征和實(shí)施契約的成本，其中包括信息費(fèi)用、談判費(fèi)用、起草和實(shí)施合約的費(fèi)用、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、監(jiān)督管理的費(fèi)用和改變制度安排的費(fèi)用，也就是說，交易費(fèi)用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費(fèi)用，他認(rèn)為交易費(fèi)用是“制度費(fèi)用”，巴澤爾把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。（盧現(xiàn)樣 2004）。（盧現(xiàn)樣2004）交易費(fèi)用概念被一般化后，其內(nèi)涵擴(kuò)展為經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，為經(jīng)濟(jì)制度的分析奠定了基礎(chǔ)?？扑梗?937）在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中指出，市場的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個(gè)組織，就能節(jié)約某些市場運(yùn)行的成本。在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)里，人們分析問題時(shí)總是假設(shè)交易費(fèi)用為零，但這種理想世界是不存在的，科斯定理揭示了交易費(fèi)用與制度形成之間的內(nèi)在聯(lián)系?？扑苟ɡ斫沂玖水a(chǎn)權(quán)制度安排、交易費(fèi)用高低與資源配置效率之間的關(guān)系，科斯定理另一個(gè)意義在于它改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法：科斯認(rèn)為以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)占主流的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“研究的東西是經(jīng)濟(jì)學(xué)家心目中的、而不是現(xiàn)實(shí)中的體系”，所以這種經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在《社會(huì)成本問題》中，科斯在多處強(qiáng)調(diào)了“方法的轉(zhuǎn)變”，他認(rèn)為傳統(tǒng)理論在討論一種解決問題（如外部性）的可供選擇的方案時(shí)，通常將這些備選方案與帕累托標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，然后選擇最接近帕累托狀態(tài)的那種方案；科斯指出，這種帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)理想世界，我們對這個(gè)世界幾乎是一無所知，因?yàn)樗盎\罩在神秘氣氛中”。產(chǎn)權(quán)具有兩大重要功能，即激勵(lì)功能和約束功能。這一概念既強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)的行為性——排他性行為，又強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)是人與人之間的關(guān)系——產(chǎn)權(quán)主體排斥他人的關(guān)系。因此，對共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個(gè)人相對于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系”。魏杰（2000）也將產(chǎn)權(quán)定義為“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，并認(rèn)為：“財(cái)產(chǎn)權(quán)利有多種形式，如物權(quán)（包括所有權(quán)）、債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，其中物權(quán)即所有權(quán)是一切其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基礎(chǔ)”。（2）資源配置的外部效應(yīng)是由于人們交往關(guān)系中所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)不對稱，或權(quán)利無法嚴(yán)格界定而產(chǎn)生的市場運(yùn)行的失敗是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致的。所以明確界定私人產(chǎn)權(quán)是為有效地尋找最優(yōu)體制奠定制度基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)是一個(gè)組織建立的制度基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)安排決定組織形式的選擇及內(nèi)在治理結(jié)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度可分為業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)、公司制企業(yè)和有限合伙制企業(yè)，等等公司制企業(yè)中，有限責(zé)任公司和股份有限公司是兩種主要形式，公司制企業(yè)的突出特點(diǎn)是公司股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司則以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任公司制企業(yè)的出現(xiàn)解決了企業(yè)籌措資本的問題，同時(shí)也帶來了委托代理和激勵(lì)與約束的問題。1）以股東所有權(quán)理論為基礎(chǔ)的單邊治理理論將公司理解為一個(gè)由物質(zhì)資本所有者組成的聯(lián)合體，公司的權(quán)力只能在所有者之間分配。2）以利益相關(guān)者理論為基礎(chǔ)的多邊治理理論認(rèn)為，公司不僅僅是一個(gè)由資本所有者組成的聯(lián)合體，更重要的是它在本質(zhì)上是為物質(zhì)資本所有者、人力資本所有者等利益相關(guān)者之間的契約關(guān)系充當(dāng)聯(lián)接點(diǎn)。張維迎（1996）認(rèn)為，狹義地講，公司治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)公司董事會(huì)的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)力等方面的制度安排，廣義地講是指有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標(biāo)，誰在什么狀態(tài)下實(shí)施控制，如何控制，風(fēng)險(xiǎn)和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配這樣一些問題。因此，代表公司從事商業(yè)活動(dòng)的權(quán)力以及相應(yīng)獲得的利益在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間進(jìn)行劃分和分配，這種權(quán)力機(jī)構(gòu)和權(quán)力利益分配關(guān)系是公司的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)和機(jī)制。它使出資者、經(jīng)營者、生產(chǎn)者的積極性得以發(fā)揮，行為受到約束，利益得到保證，可以達(dá)到出資人放心，經(jīng)營者精心，生產(chǎn)者用心，從而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。1）制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論。另一方面，技術(shù)的變化、更有效率的市場的拓展等最終又會(huì)引致與原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾，于是形成相對無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。如果缺乏產(chǎn)權(quán)，就會(huì)喪失發(fā)明的動(dòng)力。 （3）制度變遷中的意識(shí)形態(tài)理論。例如，在界定和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的成本大于收益的情況下，不能用產(chǎn)權(quán)來解決“搭便車”問題，這時(shí)就要靠意識(shí)形態(tài)來約束人們的行為。諾思把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面，提出了制度變遷的路徑依賴?yán)碚?。沿著既定的路徑，?jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性的循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著錯(cuò)誤的路徑往下滑，甚至被“鎖定”(lockin)在某種無效率的狀態(tài)而導(dǎo)致停滯。與此同時(shí)，加強(qiáng)和改進(jìn)民營企業(yè)黨的建設(shè)問題成為當(dāng)前黨的建設(shè)領(lǐng)域里的一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)。這些重要論述，是對馬克思主義黨建理論的重大創(chuàng)新，也為加強(qiáng)和改進(jìn)民營企業(yè)黨的建設(shè)開辟了廣闊的視野和發(fā)展空間。與此同時(shí)，民營經(jīng)濟(jì)的從業(yè)人員亦呈大量增長之勢，其構(gòu)成除了傳統(tǒng)意義上的企業(yè)負(fù)責(zé)人、打工農(nóng)民、下崗工人以及社會(huì)上的其他成員之外，大量的具有較高知識(shí)層次的青年知識(shí)分子亦加盟其中，使其整體素質(zhì)得到了較大提高和改善，已經(jīng)成為當(dāng)代