【正文】 論證時(shí)間和信息資料法律人員知識(shí)更新儲(chǔ)備不足法律人員任職缺乏強(qiáng)制規(guī)定法律人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)不落實(shí)法律論證人員專業(yè)素質(zhì)缺乏企業(yè)法律人員失職、瀆職法律人員受引誘或壓力保留意見法律人員疏忽大意決策失誤造成損失缺乏決策失誤的責(zé)任追究機(jī)制對(duì)責(zé)任追究制度執(zhí)行不到位機(jī)關(guān)無(wú)法律人員編制對(duì)企業(yè)法律人員作用認(rèn)識(shí)不足不熟悉決策的論證要求政府指令決策問責(zé)機(jī)制不健全企業(yè)法律機(jī)構(gòu)或人員缺失缺乏法律論證的強(qiáng)制性規(guī)定沒有建立相關(guān)制度重視不夠沒有落實(shí)相關(guān)制度執(zhí)行力不夠片面追求決策效率“政治 ”合同，排斥法律論證對(duì)規(guī)避論證未追究責(zé)任謀求不正當(dāng)利益超越程序故意規(guī)避法律論證重大事項(xiàng)決策項(xiàng)目本身違法上級(jí)單位或者領(lǐng)導(dǎo)指示重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型甲型H1N1流感爆發(fā)與蔓延外部環(huán)境影響小區(qū)硬件配備和管理人員出入不登記感染人員與接觸人員隔離治療不及時(shí)方法措施不當(dāng)辦公樓、學(xué)校等公共場(chǎng)所進(jìn)入人員未檢測(cè)體溫人員認(rèn)識(shí)不到位門崗無(wú)溫度檢測(cè)儀發(fā)熱診療自費(fèi)未央?yún)^(qū)人口流動(dòng)大過分依賴政府防范家庭無(wú)體溫計(jì)政府疫苗數(shù)量不足小區(qū)生豬市場(chǎng)缺乏監(jiān)管無(wú)口罩、消毒液和專用藥物未央?yún)^(qū)未設(shè)發(fā)熱檢測(cè)點(diǎn)舉辦集體活動(dòng)缺乏監(jiān)督報(bào)告制度公共場(chǎng)合不戴口罩防止甲型 H1N1流感在小區(qū)爆發(fā)與蔓延的風(fēng)險(xiǎn)室內(nèi)或其他有限空間通風(fēng)不良防控機(jī)構(gòu)不健全、人員不到位信息傳遞和處理不及時(shí)環(huán)境消毒不夠發(fā)熱不測(cè)體溫自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)傳播渠道認(rèn)識(shí)不足缺乏流感防控知識(shí)小區(qū)餐飲缺乏管理未央?yún)^(qū)應(yīng)對(duì)流感措施不力 城區(qū)學(xué)生特長(zhǎng)培訓(xùn)班未停課對(duì)親密接觸者追蹤不詳存在僥幸心理缺乏對(duì)潛伏期的認(rèn)知和預(yù)警 缺乏專用治療藥物、口罩等防控物資儲(chǔ)備 人員聚集地的分流與限制消毒面積和次數(shù)不足 區(qū)域疫情的報(bào)告和通報(bào)未做到人人皆知政府疫苗數(shù)量不足風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程連續(xù)油管施工作業(yè)連續(xù)油管損壞清潔不到位缺乏檢測(cè)設(shè)備滾筒排管不規(guī)則儲(chǔ)存不當(dāng)緊固裝置不牢固累計(jì)使用時(shí)間長(zhǎng)疲勞檢測(cè)可信度低防腐油噴射裝置潤(rùn)滑效果不好連續(xù)油管檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)缺陷抗拉強(qiáng)度不夠 抗擠強(qiáng)度不夠抗腐蝕強(qiáng)度不夠性能指標(biāo)不達(dá)標(biāo)壁厚不均勻制造缺陷變徑處圓滑度不夠材質(zhì)不過關(guān)橢圓度過大連續(xù)油管無(wú)判廢標(biāo)準(zhǔn)加工質(zhì)量不穩(wěn)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一加工工藝存在缺陷焊接強(qiáng)度不夠連續(xù)油管質(zhì)量問題施工添加劑腐蝕氧化腐蝕二氧化碳腐蝕酸性氣藏硫化氫腐蝕酸液腐蝕鹽腐蝕連續(xù)油管外壁與井筒內(nèi)壁摩擦的磨損施工流體高速?zèng)_蝕連續(xù)油管腐蝕與磨損施工技術(shù)人員經(jīng)驗(yàn)不足施工技術(shù)人員責(zé)任心不強(qiáng)培訓(xùn)不到位 誤操作設(shè)備性能掌握不足 采購(gòu)人員責(zé)任心不強(qiáng)操作不當(dāng)驗(yàn)收人員責(zé)任心不強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)資料收集不完整應(yīng)急預(yù)案措施不完善現(xiàn)場(chǎng)提供資料有缺陷準(zhǔn)備工作落實(shí)不到位設(shè)計(jì)不合理 施工人員執(zhí)行力不強(qiáng)人為因素井筒內(nèi)情況發(fā)生變化連續(xù)油管內(nèi)壓異常地面流程閘門倒換錯(cuò)誤井口地面流程堵塞井筒壓力異常封隔器失效井筒內(nèi)異物堵塞連續(xù)油管內(nèi)壁銹蝕施工流體有異物泵注設(shè)備走空泵地面管網(wǎng)刺漏 泵注設(shè)備走空泵超壓施工設(shè)備故障施工壓力異常射孔條件差地層均質(zhì)性差風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程連續(xù)油管現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中損害的風(fēng)險(xiǎn)出車前 “三交會(huì) ”交代不清楚副駕駛?cè)藛T沒起到安全員作用沒制訂行車安全應(yīng)急預(yù)案駕駛員作息時(shí)間沒規(guī)律對(duì)講機(jī)前后提醒不到位特殊危險(xiǎn)路段無(wú)專人指揮安全意識(shí)淡薄、思想麻痹違反操作規(guī)程臨危措施不當(dāng)?shù)缆酚^察不仔細(xì)井場(chǎng)道路會(huì)車?yán)щy責(zé)任心不強(qiáng)安全重視不夠甲乙方?jīng)]進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合辦公甲乙方交流不夠?qū)畧?chǎng)道路質(zhì)量界定不清楚對(duì)特種車結(jié)構(gòu)不了解夸大、隱瞞路面質(zhì)量專業(yè)技術(shù)素質(zhì)不夠上報(bào)人員責(zé)任心不強(qiáng)甲乙方反映的井場(chǎng)道路路況出現(xiàn)差異降低安全行車標(biāo)準(zhǔn)施工工期要求抱僥幸心理特種車盲目冒進(jìn)甲乙方溝通不到位沒嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程行車途中 “三停四查 ”馬虎回場(chǎng)出場(chǎng)檢查不夠細(xì)沒進(jìn)行定期檢查車輛帶病作業(yè)設(shè)備數(shù)量不足生產(chǎn)任務(wù)重 操作人員責(zé)任心不強(qiáng)連續(xù)轉(zhuǎn)場(chǎng)作業(yè)超時(shí)保養(yǎng)設(shè)備設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位特種車井道路行駛行車風(fēng)險(xiǎn)特種車前輪與地面接觸面積小，壓力大特種車超高、超寬、超重、超長(zhǎng)特種車轉(zhuǎn)彎半徑大特種車軸距長(zhǎng)特種車的特殊性法律法規(guī)、安全知識(shí)的培訓(xùn)不到位缺少行車安全應(yīng)急預(yù)案的專業(yè)培訓(xùn)培養(yǎng)特種車駕駛員風(fēng)險(xiǎn)較大培養(yǎng)特種車駕駛員周期太長(zhǎng)特種車駕駛技術(shù)培訓(xùn)缺乏手段崗位技術(shù)練兵流于形式特種車駕駛員培訓(xùn)不系統(tǒng)駕駛員培訓(xùn)不夠山體滑坡、泥石流探路人員對(duì)井場(chǎng)道路風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不到位探路人員技術(shù)素質(zhì)不過硬探路人員責(zé)任心不強(qiáng)探路記錄填寫不清楚探路人員責(zé)任心不強(qiáng)探路后出現(xiàn)雨雪天氣超載車輛多，導(dǎo)致路面損壞快路基松軟、路面塌陷沒落實(shí)專人在現(xiàn)場(chǎng)修路維修項(xiàng)目縮水 維修資金不能及時(shí)到位維修時(shí)間倉(cāng)促 維修人員力量不夠維修工人責(zé)任心不強(qiáng)探路記錄中存在的問題落實(shí)不到位探路制度執(zhí)行不嚴(yán)駕駛員技術(shù)能力評(píng)價(jià)不真實(shí)人情關(guān)系駕駛員技術(shù)能力評(píng)價(jià)流于形式駕駛員技術(shù)動(dòng)態(tài)分析走過場(chǎng)駕駛員心理素質(zhì)差駕駛員身體健康狀況不好駕駛員專業(yè)技術(shù)不過硬規(guī)章制度執(zhí)行不到位執(zhí)行行業(yè)內(nèi)部相關(guān)安全行車管理規(guī)定不嚴(yán)格沒嚴(yán)格執(zhí)行駕駛員安全行車 “十不準(zhǔn) ”國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行不到位沒嚴(yán)格執(zhí)行 “六條禁令 ”風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程特種車井場(chǎng)道路行車的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 設(shè)備不合要求 作業(yè)人員安全意識(shí)、業(yè)務(wù)能力不足環(huán)境誘發(fā) 指揮人員安全意識(shí)不足制度不完善或執(zhí)行不力自制無(wú)源測(cè)試器未經(jīng)檢驗(yàn)自制無(wú)源測(cè)試器未經(jīng)檢驗(yàn)安全性能無(wú)保障安全性能無(wú)保障靜電誘發(fā)誤爆靜電誘發(fā)誤爆雷管箱損壞，無(wú)屏蔽功能雷管箱損壞，無(wú)屏蔽功能運(yùn)輸車接地不良運(yùn)輸車接地不良或防爆容器損壞或防爆容器損壞不嚴(yán)格執(zhí)行不嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程物探爆炸作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)強(qiáng)度大勞動(dòng)強(qiáng)度大無(wú)證上崗無(wú)證上崗受訓(xùn)不足受訓(xùn)不足安全意識(shí)差安全意識(shí)差未正確穿戴未正確穿戴勞保用品勞保用品造成爆炸事故爆炸作業(yè)雷電誘發(fā)誤爆雷電誘發(fā)誤爆人員配置不足違規(guī)運(yùn)輸爆炸物品違規(guī)運(yùn)輸爆炸物品搶進(jìn)度搶進(jìn)度現(xiàn)場(chǎng)指揮和現(xiàn)場(chǎng)指揮和管理人員違章指揮管理人員違章指揮執(zhí)行安全管理制度不嚴(yán)執(zhí)行安全管理制度不嚴(yán)對(duì)違章處罰不力對(duì)違章處罰不力風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)鉆井作業(yè) 發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)現(xiàn)溢流不及時(shí) 管 理 缺 陷 地 質(zhì) 因 素 人 員 因 素違反操作規(guī)程應(yīng)急處置能力不強(qiáng)。(歷 史數(shù)據(jù)定量 評(píng) 價(jià) )風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)成本的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)成本的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)平均指數(shù)為 ，經(jīng)專家討論修正值為 34風(fēng)險(xiǎn)概率分布1 2 3 4 5 6 7 8 9 104062 55 60103 92178220 2351350501001502002501 2 3 4 5 6 7 8 9 1010級(jí)量化調(diào)查人數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響程度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響程度評(píng)價(jià)平均指數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程分析結(jié)果：分析結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn) 概率 較 低 低 中等 高 極高1 2 3 4 5 6 7 8 9 10√風(fēng)險(xiǎn) 成本 較 小 小 中等 大 重大1 2 3 4 5 6 7 8 9 10√重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn) 概率和 風(fēng)險(xiǎn) 成本的 評(píng) 估方法也很多。 易感人群 患者多數(shù)年 齡 在 25歲 至 45歲 之 間 ，目前 報(bào) 道以青壯年 為 主，應(yīng) 注意老人和兒童。 風(fēng)險(xiǎn)名稱：審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議不恰當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義： 由于審計(jì)報(bào)告、審計(jì)內(nèi)參和審計(jì)管理建議書對(duì)被審計(jì)事項(xiàng)出具的 審計(jì)意見和審計(jì)建議不客觀、不準(zhǔn)確造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤、被審計(jì) 單位或人員名譽(yù)受損、法律訴訟、經(jīng)濟(jì)損失。 1 9 9 7 年下半年 東 南 亞 金融危機(jī)后，在印尼的借貸 和投 資發(fā) 生了重大 損 失， 總損 失達(dá) 1 0 0 多 億 港元，出 現(xiàn)嚴(yán) 重的支付困 難 。風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用考察失真的風(fēng)險(xiǎn)信息 縱觀 考察失真的考察失真的領(lǐng)導(dǎo) 干部干部 ,大多數(shù)在大多數(shù)在 公眾視野里基本屬于 “好干部 ” 形象 ,從他們升遷過程中的考察材料來看，也沒有流露出他任何可能犯罪的蛛絲馬跡。4月月 14日晚，伊斯蘭堡，持槍劫持。內(nèi)部基本信息的收集 —— 以特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)歷史岳 3井： 2022年 03月 26日用直徑 152mm的取芯 鉆頭 在 須 二段 鉆進(jìn) 中 連續(xù) 兩次 發(fā) 生溢流， 鉆井班坐 崗 人 員 和地 質(zhì)錄 井人 員發(fā)現(xiàn) 溢流不及 時(shí)， 導(dǎo) 致關(guān)井 時(shí) 溢流量達(dá) ，關(guān)井 壓 力 10Mpa，出 現(xiàn) 溢流 險(xiǎn) 情。 基本概念基本概念全面風(fēng)險(xiǎn)管理 : 企業(yè)圍繞 總體目標(biāo) ,通過在經(jīng)營(yíng)管理的 各個(gè)環(huán)節(jié)和過程 中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的 基本流程 ,培育良好的 風(fēng)險(xiǎn)管理文化 ,建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 ,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供 合理保證 的 過程和方法 . 企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘 ,這意味著采取一種真正全面的 ,整合的 ,前瞻的 ,以管理流程 ,業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的體系 ,來管理一切重大的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì) 而不只是僅僅局限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和保全 .基本概念基本概念內(nèi)部控制系統(tǒng) : 企業(yè)圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理 策略 目標(biāo) ,針對(duì) 各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ,立足風(fēng)險(xiǎn)管理 基本流程及解決方案 ,制定并執(zhí)行各項(xiàng) 制度 ,措施及重要業(yè)務(wù)流程 的 過程和方法 . 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理五步流程 :收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的歷史和現(xiàn)狀相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理程序的執(zhí)行效果風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 : 按業(yè)務(wù)分工 ,按風(fēng)險(xiǎn)類別 ,… 企業(yè)內(nèi)外 ,行業(yè)內(nèi)外 ,國(guó)內(nèi)外 ,… 歷史 ,現(xiàn)狀 ,未來預(yù)測(cè) ,… 風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀 ,… 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) ,…風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程　風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集方法風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集方法風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)其他職能部門 企業(yè)員工人力資源部監(jiān)察生產(chǎn) 科研審計(jì)財(cái)務(wù)計(jì)劃股權(quán) HSE法律事務(wù)人事政府部門 集團(tuán)公司 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 參股企業(yè) 油田公司 外部咨詢專家 專業(yè)研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息來源風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集技術(shù) PEST分析模型團(tuán)體與政體政治干預(yù)自然地理因素科學(xué)技術(shù)發(fā)展國(guó)際關(guān)系方針政策政治局勢(shì)政治環(huán)境技術(shù)自然環(huán)境行業(yè)、企業(yè)人口變化教育水平宏觀經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市化程度儲(chǔ)蓄與信貸消費(fèi)結(jié)構(gòu)收入水平語(yǔ)言文字風(fēng)俗習(xí)慣價(jià)值觀念宗教信仰審美觀念經(jīng)濟(jì)人口環(huán)境社會(huì)文化環(huán)境PoliticalEconomicTechnologicalSocial事件分析：事件分析： 河南省濮陽(yáng)縣違規(guī)建筑縣委河南省濮陽(yáng)縣違規(guī)建筑縣委縣政府辦公大樓縣政府辦公大樓外部基本信息的收集 —— 以重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)歷史 1998年 3月，川西南 華 油科技開 發(fā) 公司與四川省科卓工程 實(shí)業(yè) 有限公司共同出 資 引 進(jìn) CNG纏繞輕質(zhì)氣瓶 項(xiàng) 目， 違 法擔(dān)保。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐保持車輛與行人安全距離安全經(jīng)驗(yàn)分享違反禁令違章操作企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)強(qiáng)盛 快速發(fā)展之機(jī)也許正是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)孕育之時(shí)案例 1：巴林銀行的倒閉對(duì)人 ,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制對(duì)有利益沖突的角色沒有實(shí)行權(quán)責(zé)分離對(duì)營(yíng)運(yùn)中暴露出的錯(cuò)誤 ,沒有及時(shí)糾正沒有 “ 內(nèi)部控制 ” 系統(tǒng)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)案例 2: 鄭百文 內(nèi)控失敗的警示賒銷失控 ,壞賬高筑盲目擴(kuò)張 ,資產(chǎn)負(fù)債率失控 ,缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)銷售人員重 “ 激勵(lì) ” 缺 “ 約束 ”信息失真 ,為上市做假賬 ,虛報(bào)利潤(rùn) 案例 3: 美國(guó)世通公司破產(chǎn)歷史背景