【正文】 □只對(duì)補(bǔ)差費(fèi)打折，□不打折 1是否支持兩步轉(zhuǎn)托管：□支持，□不支持1盤(pán)后業(yè)務(wù)系統(tǒng)接收凈值：□需要，□不需要公司公章： 年 月 日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)三：基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)基金銷售機(jī)構(gòu)首次加入本公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“基金系統(tǒng)”）代理銷售基金（含集合計(jì)劃等）時(shí)，參照本流程指引辦理。二、管理人基本信息變更業(yè)務(wù)辦理流程 （一）管理人申請(qǐng)辦理基本信息變更業(yè)務(wù)的，須在信息修改生效日（T日）的前兩個(gè)工作日，即T2日前向本公司提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（三）貨幣市場(chǎng)基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日（01－31）□ 日分 □ 月分（四）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過(guò)我TA系統(tǒng)清算交收的，請(qǐng)列明：基金代碼份額類別代銷人名稱業(yè)務(wù)類型資金類型□ 認(rèn)購(gòu) □ 申購(gòu)□ 贖回 □ 基金轉(zhuǎn)換□ 分紅□ 凈交易金額□ 手續(xù)費(fèi) □ 代理費(fèi)□ 歸基金資產(chǎn)部分（五）公司網(wǎng)站網(wǎng)址：客服電話：（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：（如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要使用電子合同的，需在其他說(shuō)明事項(xiàng)中注明，并注明是否全部的代銷機(jī)構(gòu)都使用電子合同。三、基金代銷人信息 以下基金代銷人自基金發(fā)行首日起，開(kāi)始代銷本基金：（如有代銷人需在發(fā)行期中間開(kāi)始代銷的，請(qǐng)按“基金增加代銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷類直銷名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否說(shuō)明：1）“代銷份額類別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。 □21文件（席位信息）四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：□按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置 □僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇，本公司對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)，對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)。一、關(guān)于基金賬戶注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇，本公司選擇 第 種模式。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統(tǒng)會(huì)在自動(dòng)下發(fā)時(shí)，將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)提供銷售代理人對(duì)08（公告）、12（確認(rèn)匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發(fā)功能。對(duì)于此種情況，本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：（一）將賬戶注冊(cè)申報(bào)視為失敗申報(bào)返回給原銷售代理人，投資者同時(shí)提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申報(bào)也作為無(wú)效申報(bào)處理；（二）在賬戶注冊(cè)失敗時(shí)，如同時(shí)申報(bào)了交易類申請(qǐng)，則按此賬戶申報(bào)時(shí)填寫(xiě)的賬戶資料為投資者配發(fā)一個(gè)新的封閉式證券投資基金賬戶，并同時(shí)將其注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。七、管理人應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)新增參與人參數(shù)選擇問(wèn)詢函及管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢函（見(jiàn)附件二），在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的問(wèn)詢函回執(zhí)蓋章傳真至本公司。資金結(jié)算賬戶開(kāi)立手續(xù)辦理完成后，管理人應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)進(jìn)行開(kāi)放式基金非擔(dān)保交收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。對(duì)于審核通過(guò)的管理人，本公司與其簽訂基金（集合計(jì)劃）登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。一、管理人各相關(guān)系統(tǒng)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。對(duì)于通過(guò)測(cè)試的集合計(jì)劃管理人，本公司將向其出具《測(cè)試通過(guò)確認(rèn)書(shū)》。對(duì)于基金管理人，其直銷還需與本公司簽訂基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議。五、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，管理人應(yīng)直接與深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通（或變更）手續(xù)。八、上述流程全部辦理完成后，管理人應(yīng)在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表（見(jiàn)附件三）蓋章傳真至本公司。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶對(duì)帳文件（05文件）。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型12128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型13138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型126下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型138下發(fā)回報(bào)。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對(duì)帳數(shù)據(jù)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話： 公司名稱（蓋章）： 年 月 日管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢函管理人系統(tǒng)與本公司TA系統(tǒng)開(kāi)通（切換為）TXT格式的接口規(guī)范時(shí)，本公司TA系統(tǒng)需要配置下表所列參數(shù)，請(qǐng)配合填寫(xiě)完成后蓋章傳真至本公司（傳真：01059378907）。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否6□是 □否7□是 □否8□是 □否9□是 □否10□是 □否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日 中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金業(yè)務(wù)部附件四關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 我司擬設(shè)立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，現(xiàn)已完成該計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及相關(guān)準(zhǔn)備工作，將于近期安排上線發(fā)行，現(xiàn)申請(qǐng)開(kāi)立中登滬深分公司相關(guān)資金賬戶，特此函告。（二）管理人須填寫(xiě)《管理人基本信息變更業(yè)務(wù)通知單》（見(jiàn)附件），并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執(zhí)。一、基金銷售機(jī)構(gòu)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。四、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)任選在本公司上海或深圳分公司之一開(kāi)立結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。通訊開(kāi)通手續(xù)辦理完畢后，基金銷售機(jī)構(gòu)需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開(kāi)通申請(qǐng)表傳真給本公司。在滬、深交易所受理通過(guò)并確認(rèn)該業(yè)務(wù)開(kāi)通時(shí)間后，券商類基金銷售機(jī)構(gòu)再向本公司提交《開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件三）。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶對(duì)帳文件（05文件）。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型12128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型13138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型126下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型138下發(fā)回報(bào)。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對(duì)帳數(shù)據(jù)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話： 公司名稱（蓋章）： 年 月 日附件三開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表中國(guó)證券登記結(jié)算公司： 本公司已完成開(kāi)放式基金參與人加入相關(guān)手續(xù)辦理，并已分別向滬深交易所提交開(kāi)通場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，現(xiàn)向貴公司申請(qǐng)于 年 月 日開(kāi)通開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。（二）基金銷售機(jī)構(gòu)須填寫(xiě)《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息修改業(yè)務(wù)通知單》（見(jiàn)附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執(zhí)。一、在基金發(fā)行前十個(gè)工作日，管理人向本公司提交如下書(shū)面申請(qǐng)材料：（一）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件；（二）基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的電子版；（三）基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議/LOF基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議，以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（四）本公司要求提供的其他材料。四、基金發(fā)行前，基金管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請(qǐng)基金代碼。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否6□是 □否7□是 □否8□是 □否9□是 □否10□是 □否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日 中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金業(yè)務(wù)部 業(yè)務(wù)六：集合計(jì)劃管理人新發(fā)行集合計(jì)劃產(chǎn)品已加入本公司基金系統(tǒng)的集合計(jì)劃管理人新發(fā)行集合計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，參照本流程指引辦理。如果發(fā)行的產(chǎn)