投資公司風(fēng)險控制制度-wenkub
2023-04-27 06:44:21 本頁面
【正文】 董事會、董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險控制部和業(yè)務(wù)部。風(fēng)險控制組織體系（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險。（3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；風(fēng)險控制原則總則第一條第二條 證券投資業(yè)務(wù)具體指對二級市場股票的投資。公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：第四條第五條投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資二級市場股票不超過被投資公司總股本的40%的證券投資項目的投資和退出作出決策。業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項目開發(fā)、執(zhí)行和退出過程中的風(fēng)險控制。第六條 風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進(jìn)行辨別。風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施。證券投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。第十四條項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。合規(guī)性風(fēng)險第十七條主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。市場風(fēng)險第五章公司對證券投資項目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險。公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：（四）確保證券投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。（二）對證券投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報；市場風(fēng)險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。公司制訂項目立項標(biāo)準(zhǔn)。第二十五條第二十六條第二十七條第二十八條（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。（1）投資決策委員會對項目投資
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