加強(qiáng)內(nèi)控管理防范風(fēng)險(xiǎn)-wenkub
2023-04-23 13:45:40 本頁(yè)面
【正文】 作風(fēng)險(xiǎn)防范的重要措施。家分行，廣泛征求意見。但也有相當(dāng)一部分分行還沒有開展此項(xiàng)工作。目前，大多數(shù)商業(yè)銀行都出臺(tái)了相應(yīng)的辦法，對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)施了崗位輪換和強(qiáng)制休假管理。下面我代表人力資源部，就該辦法的有關(guān)事項(xiàng)向大家說明。2011年第二次案防會(huì)議上的講話各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：大家好!2011一、基本情況有效的內(nèi)部控制體系是金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健管理的基礎(chǔ)。為盡快制定我行的崗位輪換和強(qiáng)制休假管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，總行人力資源部認(rèn)真研究了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和同業(yè)的做法。根據(jù)前期調(diào)研的結(jié)果，人力資源部會(huì)同總行相關(guān)部門，針對(duì)辦法的制定進(jìn)行了討論。根據(jù)反饋的意見，對(duì)《辦法》進(jìn)行了反復(fù)修改，力求更加符合郵儲(chǔ)銀行的實(shí)際，具有更強(qiáng)的指導(dǎo)意義和操作性。目前是郵儲(chǔ)銀行的改革和轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，更加需要有一個(gè)良好的、規(guī)范的內(nèi)控環(huán)境。研究表明，很多金融案件都是因?yàn)樯虡I(yè)銀行關(guān)鍵崗位的負(fù)責(zé)人員一直在關(guān)鍵崗位不動(dòng)不變，違規(guī)行為被一直捂著、蓋著，而產(chǎn)生“蓋子效應(yīng)”。一般來講，兩三年之內(nèi)，權(quán)力運(yùn)行還比較規(guī)范，形不成為個(gè)人服務(wù)的“小圈子”；領(lǐng)導(dǎo)和群眾的管理和監(jiān)督，在短時(shí)間內(nèi)也不易放松；個(gè)人對(duì)自身的要求也還能保持嚴(yán)格。管理人員管理能力得到加強(qiáng)，專業(yè)人員業(yè)務(wù)水平得到提高，操作人員業(yè)務(wù)操作能力更全面。三、相關(guān)內(nèi)容說明《暫行辦法》以宏觀的規(guī)范和指導(dǎo)為主，不過于具體地規(guī)定操作細(xì)節(jié)內(nèi)容。辦法所指的關(guān)鍵崗位主要依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素來確定。銀行業(yè)的案件一是目的相同，都是為了未雨綢繆，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。崗位輪換是由一個(gè)崗位到另一個(gè)崗位工作，通過代職人員的替班工作和審計(jì)檢查手段的配合達(dá)到發(fā)現(xiàn)問題、防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。崗位輪換的期限是對(duì)關(guān)鍵崗位人員在同一機(jī)構(gòu)的同一崗位上工作滿一定時(shí)間后，必須實(shí)施崗位輪換的時(shí)間要求。年、42為了確保輪崗工作能夠順利開展，對(duì)于各分行每年實(shí)行延期輪崗的人員也有限制，即不得超過應(yīng)輪換人員總數(shù)的5崗位輪換和強(qiáng)制休假工作由人力資源部門統(tǒng)籌管理，內(nèi)控合規(guī)
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