加強內(nèi)控管理防范風險-wenkub
2023-04-23 13:45:40 本頁面
【正文】 作風險防范的重要措施。家分行，廣泛征求意見。但也有相當一部分分行還沒有開展此項工作。目前，大多數(shù)商業(yè)銀行都出臺了相應的辦法，對關鍵崗位人員實施了崗位輪換和強制休假管理。下面我代表人力資源部，就該辦法的有關事項向大家說明。2011年第二次案防會議上的講話各位領導，同志們：大家好!2011一、基本情況有效的內(nèi)部控制體系是金融機構(gòu)安全穩(wěn)健管理的基礎。為盡快制定我行的崗位輪換和強制休假管理制度，進一步加強內(nèi)部控制，防范操作風險，總行人力資源部認真研究了監(jiān)管機構(gòu)的要求和同業(yè)的做法。根據(jù)前期調(diào)研的結(jié)果，人力資源部會同總行相關部門，針對辦法的制定進行了討論。根據(jù)反饋的意見，對《辦法》進行了反復修改，力求更加符合郵儲銀行的實際，具有更強的指導意義和操作性。目前是郵儲銀行的改革和轉(zhuǎn)型的關鍵時期，更加需要有一個良好的、規(guī)范的內(nèi)控環(huán)境。研究表明，很多金融案件都是因為商業(yè)銀行關鍵崗位的負責人員一直在關鍵崗位不動不變，違規(guī)行為被一直捂著、蓋著，而產(chǎn)生“蓋子效應”。一般來講，兩三年之內(nèi)，權(quán)力運行還比較規(guī)范，形不成為個人服務的“小圈子”；領導和群眾的管理和監(jiān)督，在短時間內(nèi)也不易放松；個人對自身的要求也還能保持嚴格。管理人員管理能力得到加強，專業(yè)人員業(yè)務水平得到提高，操作人員業(yè)務操作能力更全面。三、相關內(nèi)容說明《暫行辦法》以宏觀的規(guī)范和指導為主，不過于具體地規(guī)定操作細節(jié)內(nèi)容。辦法所指的關鍵崗位主要依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權(quán)限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素來確定。銀行業(yè)的案件一是目的相同，都是為了未雨綢繆，防范操作風險。崗位輪換是由一個崗位到另一個崗位工作，通過代職人員的替班工作和審計檢查手段的配合達到發(fā)現(xiàn)問題、防范風險的目的。崗位輪換的期限是對關鍵崗位人員在同一機構(gòu)的同一崗位上工作滿一定時間后，必須實施崗位輪換的時間要求。年、42為了確保輪崗工作能夠順利開展，對于各分行每年實行延期輪崗的人員也有限制，即不得超過應輪換人員總數(shù)的5崗位輪換和強制休假工作由人力資源部門統(tǒng)籌管理，內(nèi)控合規(guī)
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1