我國人民銀行——銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法-wenkub
2023-04-22 23:09:11 本頁面
【正文】 記、托管、結(jié)算系統(tǒng)和設(shè)備，強(qiáng)化技術(shù)手段以保障數(shù)據(jù)安全；（二）建立系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制和災(zāi)難備份機(jī)制；（三）完善公司治理，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期對(duì)登記、托管和結(jié)算情況進(jìn)行內(nèi)部稽核和檢查；（四）制定債券登記、托管和結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位的管理。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。第四條 中國人民銀行依法對(duì)銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)和債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 周小川 二○○九年三月二十六日銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范債券登記、托管和結(jié)算行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券登記、托管和結(jié)算秩序，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 固定收益類有價(jià)證券（以下簡稱債券）在銀行間債券市場的登記、托管和結(jié)算適用本辦法。第二章第六條 債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)債券中央登記、一級(jí)托管及結(jié)算職能；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的柜臺(tái)交易承辦銀行承擔(dān)商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國債的二級(jí)托管職能。第九條 下列事項(xiàng)，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)：（一）章程的制定和修改，并購、合并、重組、分立等重大事項(xiàng)；（二）內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則以及應(yīng)急預(yù)案的制定和修改；（三）開展新業(yè)務(wù)，變更登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)模式；（四）與境內(nèi)外其他市場中介機(jī)構(gòu)有關(guān)債券登記、托管和結(jié)算的業(yè)務(wù)合作；（五）中國人民銀行要求的其他事項(xiàng)。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向其他組織和個(gè)人提供上述信息須符合中國人民銀行有關(guān)規(guī)定。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者調(diào)整收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分征求中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）、債券發(fā)行人和債券持有人的意見，并將征求意見的情況向中國人民銀行報(bào)告。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國銀行間同業(yè)拆借中心相互配合，建立債券市場一線監(jiān)控制度。第三章債券持有人持有債券以其債券賬戶內(nèi)記載的債券托管余額為準(zhǔn)。債券賬戶采用實(shí)名制，不得出租、出借或轉(zhuǎn)讓。第二十五條 柜臺(tái)交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)等可以在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立代理總賬戶，用于記載其二級(jí)托管的全部債券余額。第四章 債券登記第二十七條 債券登記是指債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)以簿記方式依法確認(rèn)債券持有人持有債券事實(shí)的行為。第二十九條 債券存續(xù)期內(nèi)，因債券發(fā)行人預(yù)先約定或債券持有人合法要求而派生的債券，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)
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