基金銷售考試模擬題-wenkub
2023-04-09 12:47:38 本頁面
【正文】 頓“馬薩諸塞投資信托基金”D．麥哲倫基金18. 在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指（）。A．發(fā)行價格B．市場價格C．票面金額D．本息總額12. 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對（）的補償。A．風險性B．收益性C．流動性D．參與性（）。A．期限性B．收益性C．流動性D．風險性（）。2008 年基金銷售考試模擬題之一一、單選題（）有關的活動而產生的證券。A．長期負債B．應付賬款C．資本公積D．自有資本，可以分為（）。 A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓 B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓 C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓 D．債券與股票都不一定獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利彌補現貨市場的損失從而達到保值的期貨交易方式是（）。A．信用風險B．購買力風險C．經營風險D．財務風險13. 收益和風險的基本關系是（）。A．1949 年以前組建的基金B(yǎng)．1979 年改革開放之前組建的基金C．1991 年上海證券交易所成立之前組建的基金D．1997 年 11 月 14 日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金19. 一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證 券市場的證券投資基金是（）。A．成長型基金B(yǎng)．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金23. QDII 指（）A．合格境外機構投資者B．合格境內機構投資者 C．合格基金投資者D．合格證券投資者24. 關于交易型開放式指數基金，以下說法不正確的是（）。A．8000 萬元B．1 億元C．12000 萬元D．15000 萬元28. （）是基金管理公司的核心業(yè)務。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．中國人民銀行和中國證監(jiān)會D．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會33. 以開放式基金為例，在托管銀行內部的基金托管業(yè)務流程主要分四個階段：簽署基金合 同、（）、基金運作和基金終止。A．基金單位資產凈值B．基金單位負債凈值C．基金單位資本凈值D．基金交易價格37. 以下（）不屬于基金估值的對象。A．逐日B．隔日C．按月D．按年41. 投資者在 2007 年 8 月 3 日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）贖回了基金份額， 那么投資者享有收益的期限至（）A．8 月 3 日B．8 月 4 日C．8 月 5 日D．8 月 6 日42. 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收（）。A．股票型基金B(yǎng)．混合型基金C．債券型基金D．貨幣型基金47. （）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A．1B．3C．6D．951. 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（）為基礎計算的。A．30B．20C．15D．4055. 基金年度報告的披露時間為每個基金會計年度結束后（）內。A．1993 年 12 月 29 日B．1994 年 1 月 1 日C．1994 年 7 月 1 日D．1999 年 12 月 25 日59. 證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。A．全面性B．真實性C．及時性D．公平性63. QDII 基金管理人應該在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其 他文件。A．確定價B．未知價法C．賬面價值D．估計價值67. 《證券投資基金法》規(guī)定：基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起（）個月內進行設立募集。A．一個月B．二個月C．三個月D．四個月 二、不定選擇題題（）的憑證。A．審核的嚴格程度不同B．發(fā)行對象特定與否C．采取公示制度與否D．是否上市與否（）。A．承銷和自營證券B．證券經紀C．受托資產管理D．證券投 資咨詢（）。A．遵守公司章程B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金C．每年定時參加股東大會D．審閱公司財務報表的真實性13. 市場利率通過（）的途徑影響股票價格。A．政策風險B．經濟周期性波動風險C．利率風險D．購買力風險17. 非系統(tǒng)風險也可稱為（）。A．股票B．可轉換債券C．剩余期限超過 397 天的債券D．信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券21. 境外的保本基金提供的類型有（）A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風險保證（）。A．保管基金財產B．管理基金資產C．發(fā)起設立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（）A．基金注冊登記B．核算與估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理結構通常應當符合的要求有（）A．股東會、董事會、監(jiān)事會和經營層之間的職責明確，既相互協(xié)助又相互制衡 B．股東會、董事會、監(jiān)事會和經營層按照有關法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應的職權C．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用D．建立完善的內部監(jiān)督和控制機制28. 關于基金托管人，下列說法正確的是（）。A．募集信息披露B．運作信息披露C．定期信息披露D．臨時信息披露32. 我國基金管理公司的一般決策程序是（）。 A．將基金的管理主體和基金持有人的經營活動區(qū)別開來 B．將基金的管理主體和基金的經營活動區(qū)別開來 C．將基金托管人所管理的不同基金之間的經營活動區(qū)分開來 D．將基金管理公司管理的不同基金之間的經營活動區(qū)分開來37. 基金會計核算的權益事項包括了（）。A．銷售渠道B．客戶C．競爭對手D．公眾42. 基金銷售機構在評估各種不同的細分市場進而選擇資金的目標市場時，必須考慮的因素 有（）。基金業(yè)常用的銷售促進手段有（）。A．交易傭金B(yǎng)．過戶登記費C．轉托管收費D．分紅手續(xù)費50. 下列關于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（）。A．現金差額B．其他對價C．組合證券D．現金替代56. 境內基金管理公司申請合格境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（）。A．臨時報告B．年度報告C．半年度報告D．季度報告60. 為明確信息披漏義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在年度報告 的扉頁中就（）方面做出提示。A．當日公布的基金單位凈值 B．當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用 C．當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用加其他附加費用 D．以上都不正確65. 基金的日常監(jiān)管由（）來具體實施。A．只能以人民幣募集
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