信用擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度-wenkub
2022-11-02 18:55:01 本頁(yè)面
【正文】 可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；堅(jiān)持獨(dú)立原則，公司管理的基金與公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開(kāi)，實(shí)行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時(shí)間章；加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作等。xxx中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度xxx中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度為了提高投資的質(zhì)量、防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障投資者的利益，我公司建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度?！ 【唧w風(fēng)險(xiǎn)控制方面，我公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對(duì)投資標(biāo)的的把握程度來(lái)決定投資的數(shù)量和配比?！ ?1)獨(dú)立性原則。 2．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)，順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有
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