【正文】 由復(fù)核崗工作人員對賬戶進行復(fù)核檢查，確保客戶開戶資料完 整，防止非 本人 開戶、虛假開戶等風(fēng)險的發(fā)生，并由工作人員通過面對面交流或電話等 形式向客戶宣傳賬戶規(guī)范的要求和意義，提高客戶對賬戶規(guī)范工作的認(rèn)同度 。此外，為配合 人民銀行 “反洗錢”、 廣東證監(jiān)局 “維穩(wěn)工作”以及交易所《證券知識大講堂》和《藍(lán)色夢想》等 投資者教育 光 盤 的宣傳推廣 ，各營業(yè)部 均加大 投資者教育、咨詢、宣傳費用， 累計 投入投資者教育費用近 78萬元 ， 2020 年預(yù)算投入將進一步加大，約為 105 萬 元。 （ 2）營 業(yè)部根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教 育工作指引（試行）》和《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》以及《聯(lián)訊證券投資者教育制度》的相關(guān)要求， 分別 制定了適合自身需求 的投資者教育工作實施細(xì)則， 并 在 制度上 進行了規(guī)范 。 現(xiàn)將我司 2020 年 投資者教育工作進行總結(jié)，具體如下： 一、 2020 年投資者教育總體情況 （一）組織、制度 及經(jīng) 費保障 組織保障 2020 年我司成立了兩級投資者教育組織制度，并在近幾年的實踐中不斷完善。 1 / 28 聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司 2020 年投資者教育 工作總結(jié)及 2020 年投資者教育工作計劃 前言 .................................................. 2 一、 2020 年投資者教育總體情況 ........................... 2 （一）組織、制 度及經(jīng)費保障 ................................................................................... 2 （二）將投資者教育有效融入日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) .............................................................. 3 （三）投教專項活動開展情況 ................................................................................... 7 （四）加強與媒體合作，擴大投資者教育范圍 ..........................................................11 （五）加強員工培訓(xùn)工作，確保投資者教育工作水平的不斷提高 ............................. 12 二、投資者教育工作經(jīng)驗與特色 .......................... 13 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有合理的組 織制度安排 ................................................................ 13 （二）內(nèi)容豐富、通俗化，形式多樣化 ................................................................... 14 （三）緊跟形勢，把握重點 ..................................................................................... 14 （四）投資者教育與自我教育相結(jié)合 ....................................................................... 15 （五）投資者教育與提升客戶服務(wù)相結(jié)合 ................................................................ 15 （六）“自上而下”統(tǒng)籌規(guī)劃，“自下而上”執(zhí)行反饋 .............................................. 16 三、存在的問題 ....................................... 16 （一）客戶分級標(biāo)準(zhǔn)不一，適當(dāng)性管理缺乏依據(jù) ..................................................... 17 （二）投資者教育成效較難直接體現(xiàn) ....................................................................... 17 （三）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度有待進一步完善 ................................................................... 17 四、 2020 年投資者教育工作安排 .......................... 18 （一）落實各項制度，確保工作的長期性 ................................................................ 18 （二） 細(xì)分客戶，精細(xì)化管理 ................................................................................. 18 （三）完善投資者教育工作檔案，滿足個性化需求 .................................................. 18 （四）加大督促檢查力度，確保投資者各項工作落實到實處 .................................... 19 （五）整合公司資源，大力推廣投資者教育工作 ..................................................... 19 2 / 28 前言 近年來，隨著中國證 券市場規(guī)模的迅速壯大和新業(yè)務(wù)品種的不斷推出，越來越多的投資者參與證券投資 。 總部 層面 由客服中心 統(tǒng)一 組織安排各項投資者教育活動，明確崗位職責(zé)，完善內(nèi)部考核制度。除此之外， 各 營業(yè)部還制定了《投資者 教育考核制度》、《證券營銷人員職業(yè)操守制度》等各項制度，保障 投資者教育工作 的落實 。 （二） 將 投資者教育 有效融入 日常業(yè)務(wù) 環(huán)節(jié) 加強開戶和交易環(huán)節(jié)的宣傳工作 （ 1） 對新入市的投資者進行 開戶環(huán)節(jié) 風(fēng)險 教育。當(dāng)客戶出現(xiàn)賬戶不規(guī)范情形時，及時提醒 通知 客戶，并要求其及時更正。為及時 了解新客戶需求， 掌握營業(yè)部開戶程序是否合規(guī)， 防止非現(xiàn)場開戶、非本人開戶等行為出現(xiàn)，我司新客戶 回訪 由總部客服中心 統(tǒng)一 進行。 將投教工作合規(guī)化、流程化 （ 1）營銷人員合規(guī) 營銷 營業(yè)部制定有《營銷人員工作守則》、《營銷工作實施方案》、《營銷人員日常管理制度》、《營銷人員業(yè)績考核制度 》、《營銷人員合規(guī)考核制度》等營銷管理制度，確保所有營銷行為合法合規(guī)，并將投資者教育工作納入到營銷人員的工作范圍之中。 工作人員在為客戶提供市場咨 詢、投資咨詢和操作建議時，均詳細(xì)陳述理由，并進行必要的風(fēng)險提示。 另外 通過 場內(nèi)視頻播放《投資者風(fēng)險教育案例》、《聯(lián)訊學(xué)堂 7 / 28 做好 突發(fā)事件的應(yīng)急準(zhǔn)備 從保護投資者的角度出發(fā)， 我司 在加強投資者教育和風(fēng)險揭示的同時， 不斷 完善突發(fā)事件應(yīng)急處理 機制 ，積極做好 應(yīng)對 突發(fā)事件的應(yīng)急準(zhǔn)備工作，密切關(guān)注市場 快速大幅 波動過程中可能出現(xiàn)的 技術(shù)故障或 客戶情緒波動 在營業(yè)部打鬧等 突發(fā)事件 ， 做好 及 時 穩(wěn)定 安撫 客戶情緒 工作，并 及時 向上級部門 匯 報 。在確定教學(xué)內(nèi)容時，針對不同的 的投資者 安排不同內(nèi)容的課程。 （ 3） 2020 年 9 月 5 日，江北營業(yè)部與建設(shè)銀行江北片區(qū) 合作，主辦了“ 2020聯(lián)訊證券、江北建行多元化投資策略”講座。 深入開展 普法宣傳與 反洗錢活動 我司制作并印制了反洗錢宣傳手冊，向公司員工與客戶派發(fā)。 此次一線投教員工的獲獎 極大鼓舞了 一線 員工 的 士氣 ，同時也 是對我司投教工作的 莫大 肯定。通過 此 次活動，一方面讓我們員工熟悉了股指期貨業(yè)務(wù) 規(guī)則 ，另一方面可以讓對股指期貨有興趣的投資者和社會公眾更了解股指期貨知識，起到了積極的宣傳教育效果。 我司 積極 發(fā)動 公司員工及 廣大投資者參與， 獲得“資本市場 20 周年網(wǎng)上有獎知識競賽”優(yōu)秀組織獎，并獲得參加 2020 年12 月 14 日在北京舉辦“資本市