某證券公司上市業(yè)務(wù)流程改進建議-wenkub
2023-05-31 10:36:30 本頁面
【正文】 層匯報。 ? 在遇到難點問題時，上市辦和其他部門的首次溝通由雙方的負(fù)責(zé)人進行，在首次溝通中，兩位負(fù)責(zé)人確定本部門的經(jīng)辦人，并將有關(guān)信息及時告知本部門的經(jīng)辦人，方便他們之間互相聯(lián)系。 x上市業(yè)務(wù) 中介機構(gòu)的選擇流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 02 上市辦 風(fēng)控辦 合同簽訂方 法律部 總裁辦 公司領(lǐng)導(dǎo) 確定合同協(xié)議的框架或意向 確定合同協(xié)議的框架或意向 進行談判 確定合同協(xié)議的框架或意向 草擬合同 合同 合同文件蓋章審批單 針對合同出具意見 審查有無法律障礙 針對合同出具意見 審查有無重大風(fēng)險問題 報請公司領(lǐng)導(dǎo)審批并簽訂 是否同意 加蓋公司公章或合同章 公司法人代表簽字 重新談判并修訂合同 合同存檔 否 是 否 是 否 是 x上市業(yè)務(wù) 協(xié)議及合同的簽訂流程 編號： GTJA－ LO— 03 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 ? 無改進建議。迄今為止，平均一個多月召開一次，主要是幫助各個中介機構(gòu)和相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門聯(lián)系。 x上市業(yè)務(wù) 中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 04 總裁辦 上市辦 公司高級管理人員 召集主要領(lǐng)導(dǎo)議事會或總裁辦公會 會議通知 （含會議議題） 根據(jù)議題準(zhǔn)備相關(guān)資料 召開會議，討論相關(guān)議題 會議準(zhǔn)備工作 制作會議記錄 會議紀(jì)要 分送相關(guān)部門 根據(jù)紀(jì)要的要求安排相關(guān)工作 參加會議并向領(lǐng)導(dǎo)匯報工作 參加會議并聽取工作匯報 x上市業(yè)務(wù) 向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報流程 編號： GTJA－ LO— 05 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 在總裁辦公會召開之前，會詢問上市辦有無事項需要討論。 2 ? 發(fā)審會二次審核未能通過，上市失敗。 ? 上市辦應(yīng)在發(fā)出其他上市材料之前交部門負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)總部、風(fēng)險管理總部、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核并作必要修
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