某證券公司上市業(yè)務(wù)流程改進建議(已修改)
2025-06-13 10:36 本頁面
【正文】 x上市業(yè)務(wù) 流程改進建議概述 編號： GTJA－ LO 當(dāng)前， x上市及合資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱 “ 上市辦 ” ）是一個臨時機構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司的整體上市和合資工作，目前主要負(fù)責(zé)公司的上市工作。上市辦是 x與各個上市服務(wù)中介機構(gòu)溝通的渠道。上市辦負(fù)責(zé)中介機構(gòu)的選擇、資產(chǎn)重組方案的談判，以及調(diào)動公司的資源支持中介機構(gòu)的工作。 x上市辦現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 7份，涉及中介機構(gòu)的選擇、合同及協(xié)議的談判、材料的準(zhǔn)備以及與中介機構(gòu)的溝通、中介機構(gòu)協(xié)調(diào)、向領(lǐng)導(dǎo)匯報、材料上報以及發(fā)行上市等各項工作?，F(xiàn)有流程基本完整地反映了上市辦日常業(yè)務(wù)的運作，基于管理過程中提高運作效率、加強風(fēng)險控制、降低運營成本以及符合有關(guān)法律規(guī)定的考慮，我們對現(xiàn)有流程提出以下整體改進建議： 1. 未來公司的組織架構(gòu)對上市辦的工作不會有重大影響，可能涉及到的只是子公司信息披露的問題。 上市辦是 x的一個項目小組，其主要任務(wù)是和選定的中介機構(gòu)一起，負(fù)責(zé)公司的首次發(fā)行上市工作。在首次上市發(fā)行成功后，上市辦的工作交接和人員去向應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)時公司的總體戰(zhàn)略規(guī)劃來決定。 2. 在首次發(fā)行上市成功后，上市辦的人員和工作應(yīng)該進行相應(yīng)的調(diào)整。 在工作調(diào)整方面，建議參照股份制公司的運作慣例，將公司股權(quán)管理工作（包括上市和合資工作）移交董事會秘書處管理（所有檔案資料交總裁辦檔案室保管）。在人員和組織的調(diào)整方面，應(yīng)該考慮如下因素：公司的總體戰(zhàn)略、上市辦作為一個組織的整體價值以及上市辦成員的個人價值（上市辦的成員已經(jīng)具備了與中介機構(gòu)合作的充分經(jīng)驗，也掌握了大量與公司各個部門以及分支機構(gòu)協(xié)調(diào)的技巧，熟悉所有相關(guān)工作的流程）、上市辦成員的個人興趣，在充分權(quán)衡這些因素的基礎(chǔ)上，將這些人員重新分配到各個部門。 3. 目前上市辦公室與公司其他部門和分支機構(gòu)的溝通方式應(yīng)當(dāng)改進。 溝通工作是目前上市辦工作的主要內(nèi)容，但是當(dāng)前的狀況并不理想，有些溝通工作很難推動。建議 在遇到難點時，上市辦和其他部門的首次溝通由雙方的負(fù)責(zé)人進行，在首次溝通中，兩位負(fù)責(zé)人確定本部門的經(jīng)辦人，并將首次溝通信息及時告知本部門的經(jīng)辦人，方便他們之間互相聯(lián)系。 4. 上市辦公室可以充分利用 x的知識資源，確定項目階段。 x具有豐富的企業(yè)發(fā)行上市經(jīng)驗和知識，建議上市辦公室在充分學(xué)習(xí)研究這些知識的基礎(chǔ)上，與中介機構(gòu)合作，確定工作進展的階段，按階段進行中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)和項目小結(jié)；按階段向公司領(lǐng)導(dǎo)層匯報。在每個階段結(jié)束時，對中介機構(gòu)進行考評，考評數(shù)據(jù)用來指導(dǎo)中介機構(gòu)下階段的
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