【正文】 ，必須具有一定超前性，也應(yīng)該促進(jìn)管理能力的提高 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 6頁(yè) 北大縱橫 項(xiàng)目組按中富證券的具體情況設(shè)計(jì)了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，以確保各模塊相互匹配和組織體系的完善高效 組織結(jié)構(gòu)方案 績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì) 組織結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)：部門職能、崗位設(shè)置及職責(zé)描述 組織設(shè)計(jì)的基本目標(biāo) 組織設(shè)計(jì)的基本原理 新組織 需解決的 主要問題 愿景和戰(zhàn)略對(duì)組織體系的要求 中富證券的愿景和戰(zhàn)略 中富證券的組織現(xiàn)狀 細(xì)化設(shè)計(jì) 要求考核和激勵(lì)支持部門職能的履行 流程設(shè)計(jì) 決定執(zhí)行流程的主體和程序 明確各部門在管理流程中的職責(zé) 要求考核和激勵(lì)支持流程的執(zhí)行和高效 依托流程保障考核和激勵(lì)的執(zhí)行 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 3頁(yè) 北大縱橫 主要結(jié)論 經(jīng)過第二階段四周的工作，項(xiàng)目組已經(jīng)確定了中富證券新的組織構(gòu)架、部門職責(zé) /使命、內(nèi)部崗位設(shè)置，細(xì)化了戰(zhàn)略層面、業(yè)務(wù)層面、支撐層面等三個(gè)層面共 83個(gè)關(guān)鍵流程，并在這個(gè)過程中形成了中富證券新的營(yíng)銷與銷售組織體系。Copyright169。但是，這些僅僅是中富證券走向更高層次發(fā)展的起點(diǎn)，中富證券還必須克服一系列的挑戰(zhàn)，以確保新的組織結(jié)構(gòu)及程序的高效運(yùn)行 ?新的組織結(jié)構(gòu)以市場(chǎng)營(yíng)銷、組織效率、風(fēng)險(xiǎn)控制為出發(fā)點(diǎn)整合了相關(guān)職能和權(quán)限，形成了新的運(yùn)行機(jī)制，通過營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離強(qiáng)化了營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能，并合理打通不同業(yè)務(wù)部門間的蕃籬，共享某些資源，以利于充分發(fā)揮跨產(chǎn)品線的交叉銷售；同時(shí)新的組織結(jié)構(gòu)還建立了一個(gè)功能完整的市場(chǎng)營(yíng)銷體系，確保了中富證券真正實(shí)現(xiàn)以客戶需求為導(dǎo)向；關(guān)鍵程序的建立以工作流的形式明確定義了各部門之間的職責(zé)及協(xié)調(diào)關(guān)系，為公司樹立真正的、長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)打下基礎(chǔ) ?但是，新的組織結(jié)構(gòu)和程序不可避免地給中富證券帶來了成長(zhǎng)過程中的新的挑戰(zhàn)。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 7頁(yè) 北大縱橫 新體系需要系統(tǒng)地考慮影響中富證券競(jìng)爭(zhēng)力的各項(xiàng)因素，最終目的是提高總體競(jìng)爭(zhēng)能力 提高總體競(jìng)爭(zhēng)能力 內(nèi)部問題 ?缺乏面向客戶的快速反應(yīng)能力和市場(chǎng)開拓能力 ?組織效率尚待提高 ?內(nèi)部控制能力較弱 戰(zhàn)略導(dǎo)向 ?積極拓展創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域 ， 組織體系應(yīng)滿足協(xié)同開發(fā)市場(chǎng) 、迅速積聚客戶的要求 ， 應(yīng)能提高業(yè)務(wù)規(guī)范能力 ， 應(yīng)能有效控制風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)環(huán)境 ?行業(yè)快速發(fā)展 ?市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈 ?客戶需求開始細(xì)分并多樣化 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 11頁(yè) 北大縱橫 導(dǎo)讀 ? 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)綜述 ? 總體組織構(gòu)架設(shè)計(jì) ? 部門及崗位設(shè)計(jì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 15頁(yè) 北大縱橫 重新界定營(yíng)業(yè)部功能 類別 工作職責(zé) 前臺(tái) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶開發(fā) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)投資銀行客戶開發(fā) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開發(fā) ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)（投資咨詢等增值服務(wù)） ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部所有業(yè)務(wù)的客戶關(guān)系維護(hù) ? 參與綜合業(yè)務(wù)的項(xiàng)目運(yùn)作 后臺(tái) ? 負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)的日常維護(hù)，確保交易系統(tǒng)的通暢和平穩(wěn)運(yùn)行 ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的資金存取、清算等日常工作 ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的開戶、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事項(xiàng) ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)、公章使用等行政事務(wù) ? 其他事務(wù) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 19頁(yè) 北大縱橫 對(duì)方案二的說明 新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營(yíng)銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司 市場(chǎng)營(yíng)銷部 負(fù)責(zé) ? 營(yíng)銷經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持 ? 營(yíng)銷經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé) 優(yōu)點(diǎn) ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開發(fā)和客戶開拓 ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作 ? 對(duì)現(xiàn)狀的沖擊不大 缺點(diǎn) ? 同目前現(xiàn)狀一樣，市場(chǎng)營(yíng)銷部仍然負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理，造成市場(chǎng)營(yíng)銷部的定位不清晰，可能會(huì)使市場(chǎng)營(yíng)銷部工作重心向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傾斜，從而不利于綜合業(yè)務(wù)的營(yíng)銷工作 ? 營(yíng)業(yè)部的前后臺(tái)均由市場(chǎng)營(yíng)銷部來管理，存在著銷售收入最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化的矛盾 ? 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 23頁(yè) 北大縱橫 在重點(diǎn)區(qū)域市場(chǎng)，新體系應(yīng)考慮設(shè)立地區(qū)業(yè)務(wù)總部 地區(qū)業(yè)務(wù)總部 運(yùn)行經(jīng)理 客戶開發(fā) 營(yíng)銷經(jīng)理 綜合部門 財(cái)務(wù)部門 電腦部門 基礎(chǔ)交易 客戶服務(wù) 本地區(qū)營(yíng)業(yè)部 綜合管理部 財(cái)務(wù)清算部 信息技術(shù)部 辦公室 財(cái)務(wù)部 市場(chǎng)營(yíng)銷部 投資銀行部 總裁 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 27頁(yè) 北大縱橫 從職能角度看，新體系應(yīng)具備以下功能 綜合管理部 法律事務(wù)部 市場(chǎng)營(yíng)銷部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 研究所 稽核部 人力資源管理 行政事務(wù) 法律事務(wù) 營(yíng)銷管理 技術(shù)開發(fā) 系統(tǒng)維護(hù) 財(cái)務(wù)管理 交易清算 審計(jì)監(jiān)察 產(chǎn)業(yè)研究 金融研究 擬設(shè)立的職能部門 主要職能 ? 設(shè)立職能部門的原則 ? 部門定位清晰、專業(yè)化 ? 盡量減少部門間協(xié)調(diào) ? 考慮平穩(wěn)過渡 ? 不相容的職能要分開 ? 盡量減少部門數(shù)量 人力資源部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 31頁(yè) 北大縱橫 中富證券的高層決策體系 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 總監(jiān)層 ? 股東大會(huì) ：公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ? 董事會(huì)： 對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) ? 監(jiān)事會(huì) ： 監(jiān)事會(huì)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) ：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 ? 薪酬委員會(huì) ：薪酬委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等 ? 提名委員會(huì) ：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)候選人進(jìn)行審查并提出建議 ? 審計(jì)委員會(huì) ：監(jiān)督公司的審計(jì)工作 ? 總裁辦公會(huì) ： 是公司日常最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策 ? 總裁 ：公司實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，對(duì)公司的全面經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé) ? 總監(jiān)層 ：總監(jiān)協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限；總監(jiān)對(duì)所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對(duì)非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報(bào)總裁決定 高層決策體系 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 35頁(yè) 北大縱橫 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 總監(jiān)層 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 高層決策體系 人員組成和職責(zé) ? 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù) ? 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 根據(jù)市場(chǎng)水平，及時(shí)對(duì)中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等 3. 批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績(jī)效管理體系 4. 決定公司高級(jí)管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績(jī)效目標(biāo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 39頁(yè) 北大縱橫 綜合管理部部門職責(zé) ? 行政管理 1. 組織制定公司各項(xiàng)規(guī)章制度及主要的業(yè)務(wù)流程 2. 參加公司有關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，整理會(huì)議紀(jì)要，并督辦和反饋公司有關(guān)決定和事項(xiàng)的落實(shí)執(zhí)行情況 3. 及時(shí)了解公司內(nèi)部動(dòng)態(tài)，匯總分析各項(xiàng)檢查結(jié)果，定期提供公司工作簡(jiǎn)報(bào) 4. 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)，宣傳企業(yè)理念，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力 5. 負(fù)責(zé)對(duì)外信息發(fā)布、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、宣傳與接待工作 ? 辦公管理 1. 負(fù)責(zé)起草、印制公司報(bào)告和文件 2. 負(fù)責(zé) 公文收發(fā) 、 傳閱 、 送審 、 催辦工作 和總部報(bào)刊郵件的收發(fā)以及公司資料對(duì)外報(bào)送工作 3. 負(fù)責(zé)公司印鑒 、 介紹信 、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 、 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他法人資料的保管和授權(quán)使用以及函電收發(fā)工作 4. 負(fù)責(zé)公司文件 、 合同 、 資料 、 檔案的保管和定期歸檔工作 5. 負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站與 OA平臺(tái)上相關(guān)信息的更新和維護(hù) ? 后勤服務(wù)管理 1. 負(fù)責(zé) 公司車輛的調(diào)配使用 、 年檢 、 保險(xiǎn) 、 維修保養(yǎng)及交通安全管理工作 2. 負(fù)責(zé)總部一般資產(chǎn)的采購(gòu)管理及實(shí)物資產(chǎn)管理 ， 負(fù)責(zé)總部辦公用品及公用辦公設(shè)施的管理 3. 指導(dǎo)和審核分支機(jī)構(gòu)一般資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)及實(shí)物資產(chǎn)管理 ， 負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)工程裝修的協(xié)調(diào)管理 4. 負(fù)責(zé)總部前臺(tái)接待 、 環(huán)境衛(wèi)生 、 飲用水 、 消防安全保衛(wèi)工作 5. 承擔(dān)總部物業(yè)管理 、 通訊工具管理及相關(guān)費(fèi)用的結(jié)算 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 43頁(yè) 北大縱橫 產(chǎn)業(yè)與金融研究所的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 根據(jù)公司需要，進(jìn)行有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面知識(shí)的研究與管理，以提高公司整體研究水平為其使命。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 46頁(yè) 北大縱橫 財(cái)務(wù)清算部部門職責(zé) ? 財(cái)務(wù)管理 1. 負(fù)責(zé) 建立、完善財(cái)務(wù)管理體系，制定、管理年度預(yù)算計(jì)劃程序，組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、控制其他部門財(cái)務(wù)預(yù)算的編制及相應(yīng)的資金計(jì)劃； 2. 進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，分析差異原因并及時(shí)匯報(bào) 3. 負(fù)責(zé)合并會(huì)計(jì)報(bào)表的分析及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作 ? 資金管理 1. 集中管理資金，包括 資金融通、頭寸平衡、資金調(diào)度、資金使用考核與監(jiān)督、客戶資金的管理及交易結(jié)算資金的清算。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 48頁(yè) 北大縱橫 信息技術(shù)部部門職責(zé)（一） ? 交易系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)、升級(jí)與完善 1. 交易系統(tǒng)的優(yōu)化改造與成本分析 、 升級(jí) 、 系統(tǒng)調(diào)試和上線并網(wǎng)前的驗(yàn)收 2. 新業(yè)務(wù)應(yīng)用所涉及的方案測(cè)評(píng)選優(yōu)與上線并網(wǎng)前的驗(yàn)收 3. 老營(yíng)業(yè)部搬遷及新營(yíng)業(yè)部籌建的信息系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)和技術(shù)支持 ? 集中交易系統(tǒng)運(yùn)行 、 維護(hù)管理和技術(shù)保障 1. 集中交易系統(tǒng)上海和杭州兩個(gè)中心端的維護(hù)管理和技術(shù)保障 ， 營(yíng)業(yè)部端和非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶端的技術(shù)支持 2. 保證通信線路暢通及相關(guān)設(shè)備正常運(yùn)行 ， 維護(hù)集中交易系統(tǒng)正常運(yùn)行 ， 災(zāi)難 、 事故情況下的恢復(fù)和應(yīng)急排錯(cuò) 3. 集中交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)和備份 4. 系統(tǒng)問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患的診斷防范與系統(tǒng)優(yōu)化完善 ， 系統(tǒng)單點(diǎn)故障冗災(zāi)系統(tǒng)定期巡檢 5. 確保交易系統(tǒng)信息安全 ， 定期檢查安全漏洞 ， 及時(shí)采取安全防范措施 6. 維護(hù)系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備 ， 對(duì)營(yíng)業(yè)部重大設(shè)備進(jìn)行維護(hù)協(xié)調(diào)與支持 ? 信息系統(tǒng)建設(shè)完善 、 維護(hù)管理 和技術(shù)保障 1. 公司綜合業(yè)務(wù) 、 管理信息系統(tǒng)規(guī)