【正文】 ，給予書面警示；積分達到 20分的給予通報批評；積分達到 30 分的，不論在年度內任何月份，立即責令本人停職檢查，并給予調整崗位、待崗培訓等處理。 第二十九條 員工獲得獎勵積分的，其所在機構或部門可同時以通報表揚等方式對其進行精神激勵。 附件 : 1 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分記錄 單 違規(guī)積分管理臺賬 獎勵積分管理臺賬 獎勵積分申報單 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行違規(guī)積分標準 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行獎勵積分標準 8 附件 1 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分記錄單 年 月 日 單位：元 責任人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實 經(jīng)濟處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批準機構（ 蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 責任人（簽字） 此聯(lián)由積分領導小組辦公室保管 村鎮(zhèn)銀行積分記錄單 年 月 日 單位：元 責任人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實 經(jīng)濟處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批準機構（蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 責任人（簽字） 此聯(lián)由責任人保管 9 村鎮(zhèn)銀行積分記錄單 年 月 日 單位：元 責任 人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實 經(jīng)濟處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批準機構（蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 責任人（簽字） 此聯(lián)由財務部門作為扣款依據(jù) 10 附件 2 違規(guī)積分管理臺賬 ＿＿年度 序 號 所在單位 姓名 崗位 輕微違規(guī)行為摘要 積分 積分時間 檢查人 備注 機構 部門 11 附件 3 獎勵積分管理臺賬 序 號 所在單位 姓名 崗位 獎勵 分值 獎勵 金額（元） 獎勵時間 獎勵依據(jù)（ 立功表現(xiàn)） 獎勵事實 描述 備 注 機構 部門 12 附件 4 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎勵事實 第 一 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準機構（蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由積 分領導小組辦公室保管 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎勵事實 第 二 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準機構（蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由獎勵人保管 13 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎 勵事實 第 三 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準機構（蓋章）： 積分領導小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由財務部門作為獎勵依據(jù) 14 附 5 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分標準（試行） 序 號 輕微違規(guī)行為積分標準 分值 直接責任人 相關責任人 （一）資金 管理 （ 未 造成不 良后果或情節(jié)較輕的 ） 1 違反勞動紀律未及時辦理資金調撥造成資金不能按時入 賬的 1 2 違反有關規(guī)定從不具有同業(yè)拆借業(yè)務資格、不通過規(guī)定的 同業(yè)拆借市場而從事拆借業(yè)務但未造成損失的 3 2 3 違反審批程序調撥、劃撥資金未造成損失的 2 1 4 違反利率管理規(guī)定造成少同業(yè)往來收入或致使收入流失 金額較小的 2 1 5 未及時與人民銀行對賬，受到人民銀行通報批評的 2 1 6 未及時與營業(yè)網(wǎng)點核對內部劃撥科目余額造成內部往來 不符但未造成資金損失的 1 7 不按規(guī)定繳存或違反規(guī) 定動用存款準備金情節(jié)較輕的 1 8 違反規(guī)定擅自在其他金融機構開立同業(yè)存款賬戶的未造 成不良影響的 1 9 未按財務管理辦法錯用會計科目或記賬串戶的 1 10 違反資產(chǎn)負債比例管理規(guī)定，形成流動性風險，造成支付 困難的 3 2 11 年終決算未按規(guī)定操作造成差錯但未造成不良后果的 2 1 12 會計與出納未按規(guī)定及時對賬造成賬面與實物不符但未 有資金損失的 13 外部重要憑證保管不善造成帳實不符；停用重控未及時上 繳或銷毀，但未造成不良后果的 15 14 未按規(guī)定程序調撥重要空白憑證 1 15 未按規(guī)定與同業(yè)往來對賬但未造成資金損失的 1 16 內部或外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題未按規(guī)定及時整改但未造成 不良后果的 1 17 違反有關規(guī)定擅自使用應收應付科目未造成不良后果的 1 18 違反我行統(tǒng)計制度造成報表錯報解鎖的 4 2 （二）財務管理違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 19 不執(zhí)行財務審批制度 2 1 20 報銷憑證不合規(guī)、不合法或未經(jīng)審批付款的 1 21 各項費用開支不符合國家和村鎮(zhèn)銀行系 統(tǒng)內部的有關規(guī)定 2 1 22 越權、隨意墊付非營業(yè)性占款或不及時清理非營業(yè)性占款 1 23 不按規(guī)定標準、范圍收取手續(xù)費用 2 1 24 未經(jīng)審批隨意列支各種罰沒支出、結算賠款、出納短款損 失 2 1 25 偷漏各種稅款 2 1 26 未按規(guī)定隨意在其他應收應付款科目掛賬 1 27 不按規(guī)定比例提取各項費用，不及時進賬的 1 28 不按規(guī)定比例和要求提取、上繳管理費 1 29 不按規(guī)定結息或利息計算差錯的 2 1 30 低值易耗品賬實不符，不按規(guī)定管理的 2 1 31 職工個人借款無故長期不歸還的 2 1 32 未經(jīng)批準擅自購建、維修、處置固定資產(chǎn)的 4 2 33 超越審批權限購建、維修、處置固定資產(chǎn)的 4 2 34 購建、維修固定資產(chǎn)超標，又未追加審批的 4 2 35 對現(xiàn)有建筑物擅自改造的 2 1 36 辦理存款、貸款、拆借、投資等業(yè)務不按會計制度記賬和 登記，或者不在會計報表中反映 4 2 16 （三）會計工作違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 37 未按規(guī)定設置、使用會計科目和賬戶 1 38 未按規(guī)定進行會計核算，未達到“ 六無六相符” 1 39 未按規(guī)定填制、審查、傳遞會計憑證 1 40 未按規(guī)則記賬、沖正錯賬，不按規(guī)定報賬、結賬 1 41 未按規(guī)定進行賬務、賬款核對或查清未達賬項 1 42 未按規(guī)定計算利息或及時處理計算差錯 1 43 未按規(guī)定編報會計報表、報送報表數(shù)據(jù)不準的 1 44 未按規(guī)定裝訂、保管、調閱與銷毀會計檔案 1 45 未按規(guī)定辦理換崗、離崗交接手續(xù) 或權限調解不正確 1 46 未按規(guī)定設置、使用各種登記簿（卡） 1 47 未按規(guī)定進行復核與監(jiān)督，不簽章證明 1 48 未按規(guī)定及時登記、處理復核與監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的差錯 1 49 未按業(yè)務操作規(guī)程操作或會計、出納一人并崗 1 50 未執(zhí)行轉賬業(yè)務先記借后記貸，他行票據(jù)收妥進賬的 1 51 未堅持每日對業(yè)務流水進行勾對的 1 52 未按規(guī)定收回內外賬務對賬單的 1 53 未逐筆勾對應逐筆勾對的內部賬務 1 54 未按規(guī)定實行對賬、記賬崗位分離的，收回的對賬單未換 人復核的 1 55 不對賬或對賬不符，未及時 處理的 1 56 未及時核對系統(tǒng)內、外賬務，或與人民銀行、同業(yè)之間及 系統(tǒng)內賬務的核對流于形式的 1 57 造成會計檔案霉爛、毀損、丟失等 3 1 58 造成賬務差錯事故、與客戶有糾紛 3 1 59 制作虛假或隱瞞重要事實的憑證、賬簿或報表 4 2 17 60 編造虛假勞動工資統(tǒng)計數(shù)據(jù) 2 1 （四）電算化管理的違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 61 管理人員沒有按操作規(guī)程對計算機及附屬設備進行安裝、 檢查、維護，發(fā)現(xiàn)故障未記錄故障原因及處理情況 1