【正文】 能 力等。]。將建 設(shè)工程項(xiàng)目作為研究的對(duì)象，建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可定義為：造成建設(shè)項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期 目標(biāo)的不確定性，或者說(shuō)是指那些影響建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的消極的不確定性 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源與類型 風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源表明風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因，而風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生將會(huì)產(chǎn)生各種各樣的影 響，正確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，合理地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的 分類，有助于人們更全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)， 更準(zhǔn)確地探討風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響。 華中科技大學(xué)領(lǐng)士學(xué)位論文 美國(guó)的 Cooper D. F 和 Chapman C. B 在其《大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析》一書中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)給出 了較為權(quán)威的定義：?風(fēng)險(xiǎn)就是由于在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)過(guò)程中存在的不確定性而產(chǎn)生 的經(jīng)濟(jì) (或財(cái)務(wù) )的損失、自然破壞 (或損傷 )的可能性? 【 】 。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件 下和一定時(shí)期內(nèi)可能發(fā)生的各種結(jié)果的變動(dòng)程度“至今對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)化 定義。2 相關(guān)理論 華中科技大學(xué)領(lǐng)士學(xué)位論文 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 項(xiàng)目是一項(xiàng)或一組在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)為完成某種特定目標(biāo)或任務(wù)而進(jìn)行的活動(dòng)的總 體，也可以說(shuō)是在特定的目標(biāo)和約束條件下完成的一次性任務(wù)，項(xiàng)目規(guī)?？纱罂尚。? 大到北京 2020 年舉辦奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì) ,小到舉行班級(jí)籃球比賽 ,可以是一項(xiàng)科研活動(dòng)， 也可以是建造一棟大樓 【 9〗 . 建設(shè)工程項(xiàng)目是項(xiàng)目在工程建設(shè)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，即在一定的建設(shè)時(shí)期內(nèi)，在有 限的資源條件下，需要在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到要求的規(guī)模和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一次性任務(wù)。不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，是我國(guó) 與國(guó)際接軌的一條必由之路， 本論文的主要工作有以下三點(diǎn)： 歸納和研究了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的理論與方法，并對(duì)重點(diǎn)介紹的幾種 方法概述了其適用范圍及存在的不足之處。目的就是要通過(guò)理論說(shuō)明工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不但是可以定性預(yù)測(cè)的， 而且是可以定量估計(jì)的，通過(guò)運(yùn)用定量及定性的方法，系統(tǒng)地分析項(xiàng)目存在的各種風(fēng) 險(xiǎn)因素，找出制約項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。同濟(jì)大學(xué)周直博士以三峽樞紐工程為背景，對(duì)大型項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的風(fēng) 險(xiǎn)及其屬性、風(fēng)險(xiǎn)分析與管理模式及其在大型項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管 理中的應(yīng)用等問(wèn)題做了可貴的探索性研究，但總的說(shuō)來(lái)尚屬案例分析性質(zhì)，還不具備 大規(guī)模地進(jìn)行推廣應(yīng)用的條件? . 華中科技大學(xué)領(lǐng)士學(xué)位論文 雖然風(fēng)險(xiǎn)管理在中國(guó)己 逐漸被采用，并且在大型工程項(xiàng)目中顯示了廣闊的前景， 但我國(guó)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目前剛剛起步，研究工作尚未形成專題化、系列化，工程 實(shí)踐中也沒(méi)有規(guī)范的開展相應(yīng)的專項(xiàng)管理工作。自 80年代中后期以來(lái) ,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展， 國(guó)外各種風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入國(guó)內(nèi)，同時(shí)也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理實(shí)踐中，尤其是在大型土 木工程項(xiàng)目 中。 目前在 發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)管理己經(jīng)普及到大、中、小企業(yè)。研究出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低程度，從而 使項(xiàng)目得以順利實(shí)施。這一方面說(shuō)明工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國(guó)引進(jìn)時(shí)間還不長(zhǎng)，另一方面也說(shuō)明有關(guān)方面重視不夠。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是減少風(fēng) 險(xiǎn)的危害程度，使工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到有效控 制。而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，要想立于不敗之地，不斷提高自身 的管理水平是重要的途徑。 與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于起步階段，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，由于 工程 項(xiàng)目的投資是以國(guó)家為主，企業(yè)也以國(guó)有單位為主體，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)主要 是國(guó)家承擔(dān)，與企業(yè)的直接利益關(guān)系不大，因而工程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)極為淡薄，改革開 放以來(lái)，我國(guó)的工程項(xiàng)目投資己呈多元化，企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大變化，工程 風(fēng)險(xiǎn)管理己逐漸被工程項(xiàng)目的各參與方所重視，面對(duì)我國(guó)工程領(lǐng)域所發(fā)生的這一變化， 工程界人士迫切地霈要了解工程風(fēng)險(xiǎn)究竟是指什么，它們對(duì)項(xiàng)目各參與方會(huì)產(chǎn)生什么 影響，如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和管理。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，面臨兩個(gè)重要的問(wèn)題：項(xiàng)目的收益是否與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相 匹配，以及如果在不利的情況下，最大損失為多大，這一觀點(diǎn)仍然適用于建筑業(yè)。本人完全意識(shí)到，本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)， 學(xué)位論文作者簽名： fe 日期 M 年力月丨 I 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被査閱和借閱， 本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢 索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 risk identification。華中科技大學(xué) 碩士學(xué)位論文 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論及方法研究 姓名：朱麗 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士 專業(yè)：建筑與土木工程 導(dǎo)教師：杜春艷 20202002 華中科技大學(xué)領(lǐng)士學(xué)位論文 Abstract With the rapid pace of modem construction and the fast development of the general economy in China, the number of engineering projects bee more and more large .All of these bring about the rising investment and prolongation of engineers project And gradually there are more potential possibilities for a project process to be out of control. As the prehensive social activity in the economy, technique and manage, anizes aspects, the engineering project exists the indetennination in everywhere. The engineering project needs to strengthen the risk management urgently. In flie modem engineering project manage, risk management bee one of the popular. The risk management of the engineering project carries on the control to the risk using the system, dynamic method, to reduce the indetemunation within the project process. This article emphasizes the engineering project risk management should be he management of all the actives and respects during the whole project life cycle‘ This text researches the theories of the engineering project risk management and the process of management. Commencing from the knowledge system of the project risk management, it analyzes the whole process of the engineering project risk management. The paper introduces the basic content of the risk and the engineering project risk. And it introduces the risk identification, risk estimate, risk evaluation and risk reply, the risk supervision and control systematically. A synopsis introduces the development history of project risk management in the domestic and international, and the risk management present condition and problem in the local. It is say of the engineering project risk management. And it analyzes the relation between risk management and engineering project. It elaborates the overall engineering project risk management. It proposes the idea of overall risk management. What39。 risk evaluation。 保密口 ,在 ____ 年解密后適用本授權(quán)書。 由于建筑業(yè)中的人員來(lái)自于兩個(gè)方面：委托方?jīng)Q定工程的建設(shè)，被委托方則承擔(dān)各 項(xiàng)具體任務(wù)，如承建房屋、道路、大型開發(fā)公司或私人業(yè)主，被委托方則包括各類專 業(yè)人員，如建筑師、工程師、總包商以及各種專業(yè)分包商及供應(yīng)商，參 與方的組織構(gòu) 成，建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生不同的影響。 工程項(xiàng)目的參與方在項(xiàng)目的各個(gè)階段都會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，要保證項(xiàng)目能按 預(yù)期的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，從而使參與各 方獲得各自的預(yù)期回報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理在其中扮演 了一個(gè)十分重要的角色。風(fēng)險(xiǎn)管理水平，作為衡量管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，是決 定我國(guó) 建筑業(yè)將來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要因素。風(fēng)險(xiǎn)管理是 對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制。 迄今為止，我國(guó)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的一些研究成果大多是針對(duì)某一具體風(fēng)險(xiǎn)的研究， 如?三峽工程投資風(fēng)險(xiǎn)分析及其理論與方法研究?等，而缺乏對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng) 研究。 國(guó)內(nèi)外發(fā)展及狀況 風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)“而風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門系統(tǒng)的 管理科學(xué)，是二次大戰(zhàn)后的第三次技術(shù)革命的浪潮中，在英美等 國(guó)家發(fā)展起來(lái)的。企業(yè)中設(shè)有風(fēng)險(xiǎn) 管理機(jī)構(gòu)，專門配備了風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)，負(fù)責(zé)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和 處理等工作。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中已成功地運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法，例如三峽工程 項(xiàng)目、大亞灣核電站項(xiàng)目、上海地鐵建設(shè)項(xiàng)目、廣州地鐵項(xiàng)目也制定了風(fēng)險(xiǎn)管理方案， 黃河小浪底工程在風(fēng)險(xiǎn)分析方面做得較好，項(xiàng)目建設(shè)是成功的?。 國(guó)內(nèi)有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)的研究與國(guó)際上還有一段距離“實(shí)踐表明，不僅在建設(shè)前期， 而且在工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段都存在很多不確定性因素，承包商應(yīng)該從全局出發(fā)，從 投標(biāo)階段、施工階段等全方位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，從而有效制定出相應(yīng)的 對(duì)策，對(duì)工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制、轉(zhuǎn)移或自留，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理獲得費(fèi)用、時(shí)間、 質(zhì)量、安全等方面的效應(yīng)“近幾年來(lái)，隨著 建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，承包商己經(jīng)意識(shí)到 風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，更重視將理論運(yùn)用于工程實(shí)踐，解決工程實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。使項(xiàng)目管理者時(shí)刻樹立起深刻的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)， 在決策前正確地認(rèn)識(shí)到相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并在實(shí) 施過(guò)程中加以控制和防范。 提出基于戰(zhàn)略目標(biāo)之 上的全面的、全方位的工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想。它 以形成固定資產(chǎn)為目的，有明確的項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及使用周期，人、財(cái)、物 的使用上都有明確的限制 ，通常由建安工程、設(shè)備工器具、技術(shù)改造活動(dòng)以及與此相 聯(lián)系的其他工作組成。 1901 年，美國(guó)的威雷特 （ ()在其博士論文《風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)理論》 中，首次給出風(fēng)險(xiǎn)的定義，指出?風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性之客觀 體現(xiàn)?。 1983 年，日本學(xué)者武井勵(lì)在其著作《風(fēng)險(xiǎn)理論》中，總結(jié)了歷史上諸家觀點(diǎn)，歸 納了風(fēng)險(xiǎn)定義本身應(yīng)具有三個(gè)基本因素，即①風(fēng)險(xiǎn)與不確定性有差異，②風(fēng)險(xiǎn)是客觀 存在的，③風(fēng)險(xiǎn)可以被測(cè)算“在此基礎(chǔ)上，他提出風(fēng)險(xiǎn)的新定義：?風(fēng)險(xiǎn)是在特定環(huán)境 和特定時(shí)期內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的變化 3]。 按照美國(guó)學(xué)者 C “阿瑟“威廉斯 ()的表述，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源可以分為 如下七大類：物質(zhì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、操作環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、認(rèn) 知環(huán)境 ?。 ⑴政治風(fēng)險(xiǎn) 華中科技大學(xué)領(lǐng)士學(xué)位論文 政治風(fēng)險(xiǎn)是指政治方面的各種事件和原因所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、國(guó)際 關(guān)系緊張、政策多變、政府管理部門的腐敗和專制等。 (3) 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指由不斷變化的道德信仰、價(jià)值觀，人們的行為方式、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變 化等社會(huì)因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)主要由以下原因引起。 ⑤組織與管理風(fēng)險(xiǎn)“組織風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目有關(guān)各方關(guān)系不協(xié)調(diào)以及其他不確定 性而引起的風(fēng)險(xiǎn)。一般表現(xiàn)在方案選 擇、工程設(shè)計(jì)及施工過(guò)程中由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇、計(jì)算模型的選擇、安全系數(shù)的確定 等方面出現(xiàn)偏差而形成的風(fēng)險(xiǎn)。 例如： 按照后果的不同，風(fēng)險(xiǎn)可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)鳳險(xiǎn)： 按照影響范圍不同，風(fēng)險(xiǎn)可分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)； 按照風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性，風(fēng)險(xiǎn)可分為己知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) , 按照狀態(tài)的不同，風(fēng)險(xiǎn)可