【正文】 第七講 失業(yè)理論 一 、 失業(yè)概述 （ 一 ） 失業(yè)的涵義及衡量 1． 失業(yè) （ unemployment） 的定義： 失業(yè)是指凡在一定年齡范圍內(nèi)符合工作條件 、 有工作愿望并且愿意接受現(xiàn)行工資的人沒有找到工作這樣一種情況 。 正在經(jīng)歷這種情況的人被稱為失業(yè)者 。 國際勞工組織定義：失業(yè)者是在一定年齡范圍內(nèi) ， 有工作能力 ， 積極尋找工作 ， 且能夠立即工作 （ 到崗 ） 的人 。 可見一個失業(yè)者必須具備三個基本條件是：一是沒有工作；二是能夠到崗；三是積極尋找工作 。 2． 失業(yè)率 （ unemployment rate） ：是指失業(yè)人數(shù)在勞動力總數(shù)中所占的百分比 。 失業(yè)率的統(tǒng)計方法比較常用是采用抽樣調(diào)查或根據(jù)求職登記記錄取得數(shù)據(jù) 。 表 71 世界主要國家與失業(yè)率 圖 71 主要國家失業(yè)率 (%) 5 50246810121416中國 美國 日本 歐盟 德國 英國 法國意大利 加拿大巴西俄羅斯韓國澳大利亞 轉(zhuǎn)軌國家圖 72 中美兩國失業(yè)率比較 024681990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2020 2020 2020 2020 2020中國失業(yè)率% 美國失業(yè)率%3． 失業(yè)人員的構(gòu)成及失業(yè)率的差異 05101520253035美國 澳大利亞 加拿大 法國 意大利 日本 瑞典 英國失業(yè)率%總體 1519 2024 2 5 歲以上圖 73 部分國家按年齡分類的失業(yè)率 （ 二 ） 失業(yè)的分類 1． 擦性失業(yè) 摩擦性失業(yè) （ frictional unemployment） 是勞動力正常流動過程中所產(chǎn)生的失業(yè) （ 或在生產(chǎn)過程中由于難以避免的由于轉(zhuǎn)業(yè)等原因而造成的短期 、局部性失業(yè) ） 。 摩擦性失業(yè)量的大小取決于勞動力流動性的大小 、 尋找工作所需要的時間和成本 、 就業(yè)信息渠道是否暢通 。 勞動力流動量越大 、 越頻繁 ， 尋找工作所需要的時間和成本越大 ， 就業(yè)信息渠道越不暢通則摩擦性失業(yè)量越大 。 反之則相反 。 2． 結(jié)構(gòu)性失業(yè) 結(jié)構(gòu)性失業(yè) （ structural unemployment） 是指勞動力的供給與需求不匹配所造成的失業(yè) 。 其特點是既有失業(yè) ， 又有職位空缺 。 結(jié)構(gòu)性失業(yè)產(chǎn)生的主要原因是勞動力在各個部門之間的轉(zhuǎn)移和流動需要成本 。 轉(zhuǎn)移成本高低取決于兩方面的因素：一是不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異程度 。 二是勞動者的初始人力資本及培訓機制 。 (三 )周期性失業(yè) 周期性失業(yè) (cyclical unemployment)又稱需求不足的失業(yè)(deficient－ demand unemployment)，是指經(jīng)濟周期中的衰退或蕭條階段因需求下降而引起的失業(yè)。其特征是在經(jīng)濟蕭條時上升，而在經(jīng)濟繁榮時下降。 可以用緊縮性缺口來說這種失業(yè)產(chǎn)生的原因 。 緊縮性缺口是指實際總需求小于充分就業(yè)的總需求之間的差額 。 凱恩斯認為失業(yè)的原因是有效需求不足 ， 而造成需求不足的原因是由于三大心理規(guī)律的作用：邊際消費傾向遞減規(guī)律導致消費不足；資本邊際效率遞減規(guī)律造成投資需求不足；流動偏好規(guī)律使利息率的下降有一定最低限度 ， 無法拉開利潤率與利息率的差距以便刺激投資 ， 也會造成投資需求不足 。其結(jié)果是總需求不足 ， 出現(xiàn)緊縮缺口 。 （ 三 ） 自然失業(yè)率 自然失業(yè)率 定義為經(jīng)濟社會在正常情況下的失業(yè)率 ， 它是勞動市場處于供求穩(wěn)定狀態(tài)時的失業(yè)率 。 這里的穩(wěn)定狀態(tài)被認為是既不會造成通貨膨脹也不會造成通貨緊縮的狀態(tài) 。 自然失業(yè)率也被稱為充分就業(yè)的失業(yè)率 ， 表示只有在實際失業(yè)率超過自然水平時 ， 失業(yè)才是過多的 。 充分就業(yè) （ full employment）是指在現(xiàn)有工作條件和工資水平下 ， 所有愿意工作的人都參加了工作的就業(yè)量 。 二、失業(yè)產(chǎn)生的機理與模型 （一）貝弗里奇曲線（結(jié)構(gòu)性失業(yè)存在的原因） 英國經(jīng)濟學家貝弗里奇 (Beveridge， 1909)曾詳細考察了失業(yè)與勞動力市場中的結(jié)構(gòu)、地理和信息等因素之間的關系，并發(fā)現(xiàn)了失業(yè)與空缺崗位之間存在著顯著的負相關性，如圖所示。后來，這種刻劃失業(yè)與空崗負相關性的曲線被稱為貝弗里奇曲線。 假設一個經(jīng)濟中有兩類不同的勞動力市場 ， 第一類是存在失業(yè)的低技能勞動力市場 ， 第二類是存在空缺崗位的高技能勞動力市場 。 假設由于這兩類市場在對勞動力技術方面的要求差異很大 ， 因此兩類市場之間無法流動 。 也就是說 ，這種失業(yè)與空崗并存的現(xiàn)象源自于結(jié)構(gòu)性因素 。 如果第一類勞動力市場上的失業(yè)是古典式的 ， 那么降低實際工資就可以減少失業(yè)人數(shù) ， 但是 ， 在降低實際工資的同時 ， 第二類勞動力市場的實際工資也會受到影響 ， 從而使空崗數(shù)量上升 ， 如圖所示 。 這是因為實際工資的降低主要是價格水平上升所導致的 ， 隨著價格水平的上升 ， 兩類市場的實際工資都會下降 。 用模型表示就是： 如果第一類勞動力市場上的失業(yè)是凱恩斯式的 ， 那么增加總需求就可以減少失業(yè)人數(shù) ， 但是 ， 增加總需求也會提高對于高技能勞動力的需求 ，致使空崗數(shù)量上升 。 用模型表示就是： 由此可見 ， 無論第一類勞動力市場上的失業(yè)屬于何種類型 ， 只要第二類勞動力市場上存在著空崗 ， 整個經(jīng)濟中的失業(yè)和空崗之間就將存在著負相關性 ， 即貝弗里奇曲線所表述的那樣 。 貝弗里奇曲線表示在一個給定的勞動力市場結(jié)構(gòu)中崗位空缺率與失業(yè)率之間的負相關關系 。 從中可以看出 ， 失業(yè)率越高 ， 崗位空缺率就越低；而崗位空缺率越高 ， 失業(yè)就越低 。經(jīng)濟中很多因素的變化會引起曲線上點的移動 。 比如當經(jīng)濟出現(xiàn)繁榮時 ， 失業(yè)率會下降 ， 崗位空缺數(shù)會上升 ， 使得曲線上的點向左移動；同樣地 ， 當經(jīng)濟出現(xiàn)衰退時 ， 曲線上的點向右移動 。 (二 )職業(yè)搜尋理論 （ 磨擦性失業(yè)存在 的原因 ） 職業(yè)搜尋理論模型以勞動力市場信息不完全為出發(fā)點分析摩擦性失業(yè)問題 ， 它有以下幾個基本假設條件： (1) 勞動力市場的信息是不充分的 。 勞動者為獲得滿意的工作 ，廠商為雇傭到滿意的勞動力 ， 必須不斷地在勞動力市場進行搜尋和匹配 。 (2) 搜尋和匹配的目標越多 ， 勞動者就越有可能獲得一份滿意的工作 ， 廠商也越有可能雇傭到滿意的勞動力 。 但搜尋和匹配是要花費成本的 。 如果用 W(t)表示勞動者的工資水平 ， W(t)是職業(yè)搜尋時間 t的增函數(shù) ， 但是其增長幅度是遞減的 ， 即： 同時 ， 搜尋職業(yè)是要花費成本的 ， 這些成本包括為獲取關于工作崗位及報酬的信息支付的成本 、 應聘花費的時間 、 失業(yè)期損失的機會成本等 。假定搜尋工作的成本隨著時間的延長而提高 ， 且增加的成本是遞增的 。 用C(t)表示搜尋成本 ， 則： 圖 78 最優(yōu)搜尋時間的確定 上述勞動者的最優(yōu)決策行為決定了勞動者為尋找滿意的工作 ， 其搜尋的最優(yōu)時間長度 ， 也就是他自愿的失業(yè)時間 ， 勞動者在搜尋工作所處的失業(yè)狀態(tài)也稱為自愿性失業(yè) 。 影響最優(yōu)的搜尋時間的因素很多 ， 我們都可以將其歸結(jié)為 W(t)和 C(t)曲線的移動 。 比如說失業(yè)保險和失業(yè)救濟就會使勞動者搜尋成本降低 ， 搜尋成本曲線由 C(t)變動為 C1(t)， 相應地 ， 勞動者自愿失業(yè)的時間延長 。 可見 ， 失業(yè)救濟金或保險金雖然提高了失業(yè)者的收入 ， 但同時也增加了失業(yè) 。 圖 79 失業(yè)就濟和保險對失業(yè)的影響 （ 三 ） 效率工資理論 效率工資理論是對勞動力市場為什么會處于非瓦爾拉斯均衡狀態(tài)的一種解釋，即企業(yè)支付的工資水平高于競爭性市場上均衡的工資水平。 1．索羅條件 （ 1）模型的基本假設 （ 2） 索羅條件的主要內(nèi)容 假設企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為： 由于企業(yè)的目標是追求利潤最大化 ， 因此 ， 我們可以通過一階求導得到企業(yè)利潤最大化條件： 上式就是所謂的 “ 索羅條件 ” ， 意味著當企業(yè)選擇效率工資時 ， 勞動生產(chǎn)率函數(shù)的彈性等于 1。 換句話說 ， 工資發(fā)生某一百分率的變動將引起工人生產(chǎn)率以相同的百分率變動 。 在效率工資條件下 ， 企業(yè)的單位效率勞動成本最低 。 該成本可以用下式表示： 2．效率工資理論的微觀基礎 效率工資是解釋工資剛性的一個原因，從而解釋了非自愿性失業(yè)的存在。但是，工資與勞動生產(chǎn)率之間為什么存在著這種關系呢？索羅模型對此沒有做出解釋 ,很多學者針對這個問題提出了各種模型。 （ 1）從員工招聘的角度 ——逆向選擇模型 （ 2）從員工激勵的角度 ——偷懶模型 （ 3）從維系員工的角度 ——勞動力流動模型 （四）內(nèi)部人一外部人模型（林德爾伯格和斯諾爾模型） （五）隱含合同理論 （六）失業(yè)回滯理論 三、失業(yè)的影響 （ 一 ） 經(jīng)濟影響 從個人方面看 ， 對失業(yè)者及家庭來說 ， 失業(yè)意味著個人收入減少 ， 經(jīng)濟拮據(jù)以及生活水平下降 。 從整個經(jīng)濟看 ， 失業(yè)在經(jīng)濟上最大的損失就是實際國民收入的減少 。 奧肯研究了失業(yè)變動對總產(chǎn)出的影響 ， 提出所謂 奧肯定律 (Okun， s Law)， 即反映失業(yè)率與實際產(chǎn)出增長率之間反向變動關系的經(jīng)驗統(tǒng)計規(guī)律 。 其具體內(nèi)容可表述為：高的產(chǎn)出增長與失業(yè)率的減少相聯(lián)系 ， 反之 ， 低的產(chǎn)出增長與失業(yè)率的增加相聯(lián)系 。 OKun定律可用以下數(shù)學公式表達： 在理解這一定律時應該注意幾點： ⑴ 這一定律表明了失業(yè)率與實際國民收入增長率之間是反向變動的關系； ⑵ 參數(shù) （ 即失業(yè)率與實際國民收入增長率之間的關系 ） 是根據(jù)經(jīng)驗統(tǒng)計資料得出來的 ， 在不同的時期并不完全相同 。 ⑶ 奧明定律主要適用于沒有實現(xiàn)充分就業(yè)的情況 ， 即失業(yè)率是周期性失業(yè)的失業(yè)率 。 （ 二 ） 社會影響 高失業(yè)率常常導致高犯罪率 。 失業(yè)不但會使失業(yè)者及其家庭的收入水平和消費水平下降 ， 而且會給人的心理造成巨大的創(chuàng)傷 ， 帶來一系列社會問題 。 一個失業(yè)者長期找不工作就會在就業(yè)人員當中失去影響力 ， 就會悲觀失望 ， 可能要失去個人的自尊和自信 ， 甚至失去對生活的信念 。 對社會來說 ， 失業(yè)增加了社會福利支出 ， 造成政府財政困難 。 （ 三 ） 人力資本的損失 人力資本 （ human capital） 是人受到的教育和獲得的技能的價值 。 失業(yè)對人力資本的損失是雙方面的 。 一方面 ， 失業(yè)者已有人力資本得不到運用；另一方面 ， 失業(yè)者無法通過工作增加自己的人力資本 。 長期的失業(yè)會大大降低人力資本的價值 。 四、失業(yè)的治理 從政策的作用角度劃分 ， 減少失業(yè) 、 促進就業(yè)的政策可分為擴大需求的