【正文】 XX 電器集團(tuán)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) Q/RMD Q/RMD G01012021 體系日常檢查考核辦法 20210110 發(fā)布 20210115 實施 XX 電器集團(tuán)有限公 司 發(fā)布 Q/RMD G01012021 前 言 為加強(qiáng)集團(tuán)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計量管理體系日常認(rèn)證工作及年度方針目標(biāo)和計劃有效實施，確保集團(tuán)公司年度體系監(jiān)督審核的順利通過，并以此加強(qiáng)體系在集團(tuán)各 公司得到持續(xù)、有效運(yùn)行，結(jié)合集團(tuán)各公司當(dāng)前實際情況及新形勢下的具體情況，特制定體系日常檢查考核辦法。 本辦法由體系管理中心提出并組織編寫，體系管理中心主任審核，集團(tuán)公司管理者代表批準(zhǔn)實施。 本標(biāo)準(zhǔn)起草人：Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 體系日常檢查考核辦法 1 范圍 本辦法適用于集團(tuán)公司體系覆蓋范圍內(nèi)的各部門、子公司和控股公司。 2 職責(zé) 集 團(tuán)公司一體化管理體系的管理者代表全面負(fù)責(zé)本考核辦法的審核及領(lǐng)導(dǎo)工作；全面協(xié)調(diào)處理一體化管理體系的推進(jìn)、協(xié)調(diào)等工作； 體系管理中心負(fù)責(zé)一體化管理體系日常運(yùn)行具體檢查、考核，相應(yīng)考核資料的收集匯總和當(dāng)期檢查考核意見的上報工作。 各公司、部門負(fù)責(zé)本部門的目標(biāo)實施和統(tǒng)計工作，并緊密配合當(dāng)期具體工作目標(biāo)的檢查和考核工作。 體系檢查小組： 必要時，由體系管理中心牽頭，公司內(nèi)審員組成，成立體系檢查小組，由體系檢查小組檢查各部門程序運(yùn)行情況和體系目標(biāo)完成情況。 3 檢查考核內(nèi)容和要求 檢查考核時機(jī) 及頻次 a) 按照一體化管理體系內(nèi)部審核各階段實施工作計劃 ( 包括年度內(nèi)部審核、管理評審及年度體系監(jiān)督復(fù)審 ),對受審核部門進(jìn)行審核活動后； b) 為糾正不符合項而開展的跟蹤審核活動后； c) 管理評審后； d) 產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或顧客重大投訴時； e) 體系的某些過程或某些職能部門需要加強(qiáng)管理和控制時； f) 每月一次的體系日常檢查； g) 每季一次的體系目標(biāo)考核。 檢查考核內(nèi)容及依據(jù) a) 內(nèi)外部審核報告； b) 管理評審報告； c) 不符合報告； d) 體系推進(jìn)落實過程中當(dāng)期安排的工作計劃完 成情況； e) 體系內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通會安排部署工作完成情況； f) 日常運(yùn)行現(xiàn)場檢查情況； g) 體系目標(biāo)季度統(tǒng)計考核表 檢查考核方法 一體化管理體系考核辦法分為內(nèi)外部審核、日常的檢查考核和體系目標(biāo)的考核； 一體化管理體系內(nèi)外部審核 包括公司內(nèi)部審核、外部審核所開出的不符合項分布情況 , 進(jìn)行具體量化考核（見 ）。 日常檢查考核 一體化管理體系日常檢查考核辦法，按照一體化管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合“ PDCA” 思想， 進(jìn)行具體的檢查和考核（參見附錄 A）。 體系管理中心負(fù)責(zé)公司體系運(yùn) 行情況的現(xiàn)場檢查，檢查各部門程序運(yùn)行情況，對發(fā)現(xiàn)實際運(yùn)行與Q/RMD G01012021 程序要求不相符的，出具《不符合報告單》，限期整改。并按月將其考核結(jié)果匯總上報集團(tuán)公司管理者代表。 體系目標(biāo)考核的辦法 a. 各部門在每季度末，根據(jù)部門體系目標(biāo)首先在部門內(nèi)開展自查，于次月 3日前填寫《體系目標(biāo)季度統(tǒng)計考核記錄》，并由各部門主要負(fù)責(zé)人簽字后報體系管理中心。 b. 體系管理中心于次月 10日前對各部門體系目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，各部門要向體系中心介紹體系目標(biāo)考核具體的測量方法、數(shù)據(jù)記錄和數(shù)據(jù)來源（或提供人）。體系中心核對數(shù)據(jù)記錄和數(shù) 據(jù)來源后，填寫《體系目標(biāo)季度統(tǒng)計考核記錄》。 c. 每年元月 15日前由體系管理中心牽頭，組織相關(guān)部門對各部門的年度體系目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查，并填寫《體系目標(biāo)年度評價建議》。作為管理評審會議輸入材料。 ，數(shù)據(jù)，統(tǒng)計結(jié)果要數(shù)字化，不能籠統(tǒng)的以“已完成”“合格”等字眼來代替（具體統(tǒng)計和考核方法見附錄 B）。 e. 不能完成體系目標(biāo)的部門，要有相關(guān)的過程不合格報告，對不能完成的原因進(jìn)行分析，采取必要的改進(jìn)措施。如屬目標(biāo)制定的過高，由體系中心調(diào)查核對后向總經(jīng)理提出，修改目標(biāo)。對同一目標(biāo)連續(xù)二 次考核不合格，由體系管理中心提出方案，報集團(tuán)公司管理者代表，采取相應(yīng)措施。 4 獎罰細(xì)則 對內(nèi)外部審核中的不符合，獎罰如下： a) 外審一個嚴(yán)重不符合項 ,罰受審核部門負(fù)責(zé)人 300元；內(nèi)審一個嚴(yán)重不符合項罰受審核部門負(fù)責(zé)人 200元。 b) 同一體系凡有四個一般不符合項（重要職能部門為五個）按一個嚴(yán)重不符合項考核 , 八個一般不符合項（重要職能部門為十個）按二個嚴(yán)重不符合項考核 ,以此類推 ； c) 在管理體系審核中 ,對嚴(yán)重不符合項負(fù)有連帶責(zé)任的相關(guān)職能部門及責(zé)任人（ QEO管理手冊中職能分配表所明確的次要責(zé)任部 門和執(zhí)行部門），罰部門負(fù)責(zé)人 200元，責(zé)任人 100元。 d) 凡體系相關(guān)重要職能部門（ QEO管理手冊中職能分配表三個條款以上）未發(fā)現(xiàn)不符合項的部門負(fù)責(zé)人獎勵 200元 ； 對當(dāng)期安排部署的或要求整改的工作一項沒有按時完成，罰部門負(fù)責(zé)人 50 元，責(zé)任人 30 元；對當(dāng)期安排布置的重大及影響全局的重要工作一項沒有按時完成，罰部門負(fù)責(zé)人 100 元，責(zé)任人 60 元；嚴(yán)重者按此標(biāo)準(zhǔn)加倍處罰。 在規(guī)定日期內(nèi)不能完成體系目標(biāo)統(tǒng)計的部門，或統(tǒng)計結(jié)果無數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)記錄，視同沒有完成體系目標(biāo)；不能在規(guī)定日期內(nèi)完成體系目 標(biāo)統(tǒng)計的，罰部門負(fù)責(zé)人 100元。 對于所有考核結(jié)果評價項目，體系管理中心制定獎罰方案后報集團(tuán)管理者代表或集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)，于當(dāng)月實施獎罰；對表現(xiàn)突出或逐步提高的部門于每年底給予一次性經(jīng)濟(jì)獎勵，具體獎勵方法由體系管理中心制定并報集團(tuán)管理者代表或集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。 當(dāng)出現(xiàn)一體化管理體系文件不適合實際運(yùn)行時，各部門責(zé)任人有權(quán)利提出對文件進(jìn)行更改的意見，并填寫《文件更改審批表》，經(jīng)批準(zhǔn)后對文件實施更改，但在文件未得到更改前，必須按文件要求執(zhí)行。 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 附 錄 A （規(guī)范性附錄） 一體化管理體系檢查考 核表 各部門根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本部門管理體系的實際運(yùn)行情況，在體系管理中心的統(tǒng)一安排策劃下，可參照但不限于日常體系檢查考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行檢查，以此促進(jìn)公司一體化管理體系日常運(yùn)行的有效性、符合性。 圖 質(zhì)量管理體系檢查考核表 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 質(zhì)量手冊 ﹒ 質(zhì)量手冊說明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？ ﹒ 質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？ ﹒ 質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點？ ﹒ 質(zhì)量手冊的編寫格式不作具體要求，可通過現(xiàn)場審核了解其實際效果。 ﹒ 對質(zhì)量手冊進(jìn)行審查時、可以同時請組織提供程序文件和主要文件清單，以審查質(zhì)量管理體系是否能全面覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。 ﹒ 審查質(zhì)量手冊和明示的 6 個程序文件，在質(zhì)量手冊中包含的對標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。 體系中心 文件控制 ﹒ 組織是否制定了形成文件的程序？ ﹒ 組織的質(zhì)量體系文件包括哪些 ?文件是否符合組織的產(chǎn)品特點和質(zhì)量管理體系要求 ? ﹒ 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時？修訂后是否被重新批準(zhǔn) ? ﹒ 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ﹒ 使用處是否得到有效版本的適用文片 ?作廢文件是否從發(fā)放場所及時撤回 ? ﹒ 外來文件是否得到識別 ?發(fā)放如何控制 ? ﹒ 保留作廢文件的標(biāo)識是否清晰 ? ﹒ 向負(fù)責(zé)文件管理的部門負(fù)責(zé)人索取文件控制的程序文件，了解實施情況。 ﹒ 檢查程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。 ﹒ 審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術(shù)性文件及外來文件。 ﹒ 了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。 ﹒ 檢查質(zhì)量管理體系文件清單，按查數(shù)份，了解其編號及受控情況。 ﹒ 檢查文件更改情況，了解其通知時間、更改時間、失效文件的處理情況。 ﹒ 認(rèn)證產(chǎn)品的變更（標(biāo)準(zhǔn)、工藝、關(guān)鍵件等）、標(biāo)志的使用管理等規(guī)定。（ 3C） 辦公室 各部門、控股公司、車間 質(zhì) 量 記 錄的控制 ﹒ 是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序 ? ﹒ 質(zhì)量記錄的標(biāo)識是否清楚 ?撿索是否方便 ? ﹒ 是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期？ ﹒ 向負(fù)責(zé)管理質(zhì)量記錄的部門負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了 解其實施情況。 ﹒ 檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。 ﹒ 了解是否對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、儲存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置作了明確規(guī)定，其適用性和有效性如何。 質(zhì)管部 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 管理承諾 ﹒ 最高管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供那些證據(jù) ? ﹒ 最高管理者如何認(rèn)識滿足 顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性 ? ﹒ 最高管理者采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織的成員 ? ﹒ 組織的成員如何認(rèn)識這種重要性 ? ﹒ 通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的 ?如對顧客要求的識別、產(chǎn)品要求的評審、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù) 改進(jìn)等方面的要求。 領(lǐng)導(dǎo)層 以顧客 為中心 ﹒ 組織如何確定顧客的需求和期望 ? ﹒ 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么 ? ﹒ 組織如何證實顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足 ? ﹒ 通過與最高管理者座談，了解其對以顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計開發(fā)過程、顧客滿意的測量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù) 予以證實。 領(lǐng)導(dǎo)層 質(zhì)量方針 ﹒ 最高管理者是如何認(rèn)識質(zhì)量力針的重要性的？ ﹒ 制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? ﹒ 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？ ﹒ 組織采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針 ? ﹒ 組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度如何 ? ﹒ 質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)是否符合文件控制 的要求 ? ﹒ 審核最高管理者對制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評審。 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 質(zhì)量目標(biāo) ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？ ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致 ? ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測量性？測量方法是否明確？ ﹒ 從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性中，從作為 框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?yīng)的內(nèi)容中識別建立質(zhì)量方針的適宜性。 ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)對于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說應(yīng)是可測量的，考察其測量方法的合理性。 領(lǐng)導(dǎo)層 體系中心 各部門、控股公司、車間 質(zhì)量策劃 ﹒ 質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？ ﹒ 實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源是否齊備 ? ﹒