【正文】 證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（單選 1） 歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測試題和參考答案 第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題 分。 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益 D、基金資本 按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（ ）。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券 對從 事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（ ）。 A、財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì) B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì) C、司法部和證監(jiān)會(huì) D、人民銀行和證監(jiān)會(huì) 事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（ ） A、借入資金 B、自有資金 C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ） A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 6。某債券為一年付一次利息的息票債券 ,票面值為 1000 元 ,息票利率 為 8%,期限為 10年 ,當(dāng)市場利率為 7%時(shí) ,該債券的發(fā)行價(jià)格為（ ） A、 B、 C、 D、 7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu) ?（ ） A、會(huì)員大會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、監(jiān)察委員會(huì) 按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（ ）。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ）來源： A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金 C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）萬元。 A、 1000 B、 20xx C、 3000 D、 5000 1在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（ ）。 A、絕對多數(shù) B、相對多數(shù) C、有效多數(shù) D、超過半數(shù) 1按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）。 A、展期償還 B、滿期償還 C、全額償還 D、部分償還 1證券投資基金的資金主要投向（ ）。 A、實(shí)業(yè) B、郵票 C、有價(jià)證券 D、珠寶 1職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（ ）。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、職業(yè)操守 C、職業(yè)規(guī)范 D、道德規(guī)范 1職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職 工作的（ ）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。 A、性質(zhì) B、價(jià)值 C、責(zé)任 D、客觀 1為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（ ）。 A、 5％ B、 10％ C、 30％ D、 40％ 17。（ ）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而 確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。 A、 1933 B、 1940 C、 1971 D、 1948 1對于暫時(shí)沒有集資需要的 ADR 計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（ ） ADR。 A、一級有擔(dān)保 B、二級有擔(dān)保 C、三級有擔(dān)保 D、 144A 私募 1開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ）。 A、基金總資產(chǎn)值 B、基金單位凈資產(chǎn)值 C、供求關(guān)系 D、基金資產(chǎn)凈值 為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要， 1994年 8 月 18 日國務(wù)院第 160 號令發(fā)布了（ ）， 它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。 A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》 C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》 2投資者 A 以 14 元 1 股的價(jià)格買入 X公司股票若干股 ,年終分得現(xiàn)金股息 元 ,計(jì)算投資者 A 的股利收益率 . A、 % B、 % C、 % D、 % 2證券專營機(jī)構(gòu)在 美國稱（ ）。 A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商 2償還期限在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為（ ）。 A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債 2率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 2按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（ ）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 A、證券公司 B、基金管理 公司 C、信托投資公司 D、保險(xiǎn)公司 2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（ ） A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營 B、兼并收購、基金管理 C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù) D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù) 27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（ ） A、本金安全和收益率 B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) C、投資和融資 D、調(diào)劑資金余缺 2世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ） A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù) B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù) C、日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) D、恒生指數(shù) 2證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（ ）。 A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 我國對法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占（ ）以上的股份，則后者不能購買前者的股份。 A、 5％ B、 10％ C、 15％ D、 20％ 3證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ ），單獨(dú)立戶管理。 A、商業(yè)銀行 B、金融機(jī)構(gòu) C、證券公司 D、工商銀行 3影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（ ）。 A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D、合約的期限 3在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）。 A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 3三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（ ）。 A、 100 與年收益率的差 B、 100 與合約最后交易日的 3 個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 C、 100 與年貼現(xiàn)率的差 D、 100 與年收益率的和 3設(shè)基金 A在 20xx 年 7 月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為 萬元 ,負(fù)債總額為 萬元 ,保管費(fèi)率為 %.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是（ ）萬元 . A、 B、 C、 D、 3深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（ ） A、上證綜合指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證 30 指數(shù) D、深證成份股指數(shù) 3在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì) 算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種方法是（ ）。 A、相對法 B、綜合法 C、基期加權(quán)法 D、計(jì)算期加權(quán)法 3職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（ ）。 A、基本概念 B、基本準(zhǔn)則 C、基本特征 D、基本關(guān)系 3契約型基金反映的是（ ）關(guān)系。 A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D、信托關(guān)系 政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）。 A、赤字國 債 B、建設(shè)國債 C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債 4債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ）。 A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式 4在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（ ） A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論 A、 B 及 C 都不是正確的。 4證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）托管。 A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、 基金管理公司 D、基金投資顧問 4一般不在場外交易市場交易的證券是（ ）。 A、債券 B、新發(fā)行的各類證券 C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 D、封閉式基金的受益憑證 4除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（ ）。 A、非累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率固定優(yōu)先股 4 1982 年 2 月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。 A、芝加哥商業(yè)交易 所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 4股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是（ ） A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無關(guān) 4優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ） A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 4社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（ ）。 A、物質(zhì)利益原則 B、經(jīng)濟(jì)效益原則 C、社會(huì)效益原則 D、人民利益原則 50、設(shè)按 20xx 年 5 月 8 日收盤價(jià)計(jì)算 ,基金 B 擁有的金融資產(chǎn)總值為 萬元 ,現(xiàn)金為 萬元 ,已售出 1 億基金單位 .試以已知價(jià)法計(jì)算基金 B在 20xx年 5 月 9 日的基金單位資產(chǎn)凈值 . A、 B、 C、 D、 5金融期貨證券是一種（ ） A、商品證券 B、資本證券