【正文】 3000 D、 5000 1在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（ ）。 A、財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì) B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì) C、司法部和證監(jiān)會(huì) D、人民銀行和證監(jiān)會(huì) 事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（ ） A、借入資金 B、自有資金 C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ） A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 6。 證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識歷年試題及答案（單選 1） 歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參考答案 第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題 分。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券 對從 事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（ ）。 A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ）來源： A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金 C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）萬元。 A、實(shí)業(yè) B、郵票 C、有價(jià)證券 D、珠寶 1職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（ ）。（ ）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而 確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。 A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》 C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》 2投資者 A 以 14 元 1 股的價(jià)格買入 X公司股票若干股 ,年終分得現(xiàn)金股息 元 ,計(jì)算投資者 A 的股利收益率 . A、 % B、 % C、 % D、 % 2證券專營機(jī)構(gòu)在 美國稱（ ）。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（ ） A、本金安全和收益率 B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) C、投資和融資 D、調(diào)劑資金余缺 2世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ） A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù) B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù) C、日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) D、恒生指數(shù) 2證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（ ）。 A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D、合約的期限 3在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）。 A、基本概念 B、基本準(zhǔn)則 C、基本特征 D、基本關(guān)系 3契約型基金反映的是（ ）關(guān)系。 4證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）托管。 A、芝加哥商業(yè)交易 所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 4股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是（ ） A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無關(guān) 4優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ） A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 4社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（ ）。采取其他方式的，必須作出委托記錄。 A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、供求關(guān)系 D、其他 6證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（ ）。 A、隨時(shí)償還 B、任意償還 C、到期償還 D、定期償還 6根據(jù) 1997 年 12月 10 日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交 易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ） A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu) C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 6被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（ ）的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。 A、債券 B、期貨 C、商業(yè)票據(jù) D、股票 【參考答案】〖 C 〗 依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過注冊資本的（ ）。 A、 1000 萬元 B、 3000 萬元 C、 5000 萬元 D、 8000 萬元 【參考答案】〖 A 〗 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的 （ ）。 A、證券投資者 B、上市公司 C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D、證券交易所 【參考答案】〖 A 〗 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 （ ）。 A、半年或半年以內(nèi) B、 1 年或 1 年以內(nèi) C、 2 年或 2 年以內(nèi) D、 3 年或 3 年以內(nèi) 【參考答案】〖 B 〗 1它國公 司股票在美國上市通常采用（ ）形式。 A、稅后利潤 B、公積金 C、借貸資金 D、募集資金 【參考答案】〖 A 〗 1我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、 3 個(gè)以上 30 個(gè)以下 B、 3 個(gè)以上 50 個(gè)以下 C、 2 個(gè)以上 30 個(gè)以下 D、 2 個(gè)以上 50 個(gè)以下 【參考答案】〖 D 〗 2我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額 1/3 時(shí)，應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月內(nèi)召開（ ）。 A、 500 萬元 B、 1000 萬元 C、 3000 萬元 D、 5000 萬元 【參考答案】〖 B 〗 2同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的（ ）。 A、上證 30 指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證綜合指數(shù) D、深證成分股指數(shù) 【參考答案】〖 C 〗 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ）的主要風(fēng)險(xiǎn)。 A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征 B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征 C、虛擬特征和實(shí)際特征 D、法律特征和書面特征 【參考答案】〖 D 〗 3（ ）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公示制度。 A、市場組織形式 B、市場范圍 C、市場參與主體 D、市場的功能 【參考答案】〖 D 〗 3中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（ ）成立。 A、提供交易場所和設(shè)施 B、制定交易規(guī)則 C、制定交易價(jià)格 D、監(jiān)管交易行為 【參考答案】〖 C 〗 4募集發(fā)起設(shè)立 股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的（ ）。 A、主管部門 B、監(jiān)事會(huì) C、法院 D、股東大會(huì) 【參考答案】〖 C 〗 4依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值 1000 元以上 的股東人數(shù)不得低于（ ）。 A、股東地位 B、股東權(quán)利 C、分配順序 D、分配標(biāo)準(zhǔn) 【參考答案】〖 B 〗 50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（ ）。 A、以法人記名 B、不允許記名 C、以法人 代表記名 D、由國有資產(chǎn)管理部門決定 【參考答案】〖 A 〗 5《公司法》第 106 條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。 A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值 B、資本損益 C、買賣價(jià)差 D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 【參考答案】〖 A 〗 5根據(jù)《公司法》 91 條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)。 A、多于 B、等于 C、少于 D、不一定 【參考答案】〖 A 〗 6公司債券與政府債券比較（ ）。 A、投資者所在國 B、發(fā)行者所在國 C、發(fā)行地所在國 D、第三國 【參考答案】〖 B 〗 6公債的最初功能是（ ）。 A、東洋債券 B、日本債券 C、武士債券 D、東亞債券 【參考答案】〖 C 〗 70、 50 年代我國政府先后發(fā)行過（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [錯(cuò) ] 2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò) ] 3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [對 ] 4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò) ] 公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的 。(單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：出資比例 [對 ] 2:B：類型 [錯(cuò) ] 3:C：購買日期 [錯(cuò) ] 4:D：購買價(jià)格 [錯(cuò) ] 契約型基金是通過（ ）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：外國貨幣 [錯(cuò) ] 2:B：國際通用貨幣 [對 ] 3:C：本國貨幣 [錯(cuò) ] 4:D：本國貨幣或外國貨幣 [錯(cuò) ] 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 [錯(cuò) ] 2:B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 [錯(cuò) ] 3:C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 [錯(cuò) ] 4:D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu) 先 [對 ] 17.《公司法》的主要內(nèi)容 我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：綜合 [錯(cuò) ] 2:B：混合 [錯(cuò) ] 3:C：分業(yè) [錯(cuò) ] 4:D：分類 [對 ]