【正文】 人 D、基金監(jiān)管人 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 2貨幣市場(chǎng)基金是以 ______為投資對(duì)象的投資基金（ ） A、貨幣市場(chǎng)短期證券 B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 2在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 ______為準(zhǔn)（ ） A、開盤價(jià) B、收盤價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由 ______擔(dān)任（ ） A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險(xiǎn)公司 D、基金管理公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 3證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由 _____管理和運(yùn)作（ ） A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 3可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是 ______（ ） A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 3期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的 ______（ ） A、買方 B、賣方 C、雙方 D、第三方 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 3率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ____（ ） A、紐約證券交易 B、芝加哥期貨交易所 C、國(guó)際貨幣市場(chǎng) D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 3 1982 年 2 月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ______（ ） A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 3存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表 ______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（ ） A、債權(quán) B、外國(guó)公司 C、跨國(guó)公司 D、基金組合 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 3可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的 ______（ ） A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的 ______（ ） A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 3《證券法》中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指 ______（ ） A、銀行 B、證券公司 C、保險(xiǎn)公司 D、財(cái)務(wù)公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 以下不是證券發(fā)行主體的是 ______（ ） A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 4以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是 ______（ ） A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D、審定對(duì)會(huì)員的接納 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 4以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是 ______（ ） A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 4以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu) ______（ ） A、會(huì)員大會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、監(jiān)察委員會(huì) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 4以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是 ______（ ） A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、修正股價(jià)平均數(shù) D、綜合股價(jià)平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 4我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的 ______（ ） A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、運(yùn)輸業(yè)股 價(jià)平均數(shù) C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、股價(jià)綜合平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 4以貨幣形式支付的股息，稱之為 ______（ ） A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 4公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為 ______（ ） A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 4投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出， 此種情況應(yīng)計(jì)算 ______（ ） A、股利收益率 B、獲利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 4買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是 ______（ ） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償 ______（ ） A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 5經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的 ______（ ） A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C、證券承銷業(yè)務(wù) D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 5證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是 ______（ ） A、有限責(zé)任公司 B、無限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、我國(guó)《公司法》中所指公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 5專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為 ______（ ） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 5代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為 ______（ ） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 5信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹 ______的具體體現(xiàn)（ ） A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護(hù)投資者原則 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 5根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán) ______（ ） A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 5根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是 ______（ ） A、總經(jīng)理 B、監(jiān)事長(zhǎng) C、董事長(zhǎng) D、副董事長(zhǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 5為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券 市場(chǎng)健康發(fā)展， 1997年 3 月 3 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了 ______（ ） A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 5中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取 ______的組織形式（ ） A、會(huì)員制 B、公司制 C、基金會(huì) D、事業(yè)單位 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資 格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng) ______（ ） A、 8 個(gè)月 24 個(gè)月 B、 24 個(gè)月 18 個(gè)月 C、 18 個(gè)月 18 個(gè)月 D、 24 個(gè)月 24 個(gè)月 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（單選 2） 歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案 單項(xiàng)選擇題 十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會(huì)員制 【參考答案】〖 D 〗 證券市場(chǎng)的核心是（ ）。 A、倫敦證券交易市場(chǎng) B、紐約證券交易市 場(chǎng) C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng) D、法蘭克福證券交易市場(chǎng) 【參考答案】〖 C 〗 1股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（ ）。 A、外國(guó)債券 B、國(guó)際債券 C、揚(yáng)基債券 D、無國(guó)藉債券 【參考答案】〖 D 〗 2我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。 A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】〖 C 〗 3證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是（ ）。 A、銀行承兌匯票 B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 C、金融債券 D、銀行股票 【參考答案】〖 B 〗 4下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（ ）。 A、 3 人 B、 5 人 C、 7 人 D、 9 人 【參考答案】〖 B 〗 4優(yōu)先股是指（ ）優(yōu)先。 A、市場(chǎng)價(jià)格 B、帳面價(jià)值 C、內(nèi)在價(jià)值 D、票面價(jià)值 【參考答案】〖 C 〗 5股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（ ）。 A、貨幣 B、實(shí)物 C、黃金 D、外匯 【參考答案】〖 B 〗 6外國(guó)債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A：股票 [錯(cuò) ] 2:B：有價(jià)證券 [錯(cuò) ] 3:C：債 [對(duì) ] 4:D：基金 [錯(cuò) ] 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ）。 (單項(xiàng)選擇題 ) 1:A:通常 ,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本 [對(duì) ] 2:B:通常 ,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的 [錯(cuò) ] 3:C:通常 ,權(quán)利期間越長(zhǎng) ,期權(quán)價(jià)格越高 [錯(cuò) ] 4:D:通常 ,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大 ,時(shí)間價(jià)值越小 [錯(cuò) ] 國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ）。 (單項(xiàng)選擇題