【正文】 加權(quán)法 3職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（ ）。 A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式 4在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（ ） A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論 A、 B 及 C 都不是正確的。 A、非累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率固定優(yōu)先股 4 1982 年 2 月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。 A、 60 年代 B、 70 年代 C、 80 年代 D、 90 年代 5證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（ ），供委托人使用。 A、投資者 B、債權(quán)人 C、債務(wù)人 D、代理發(fā)行者 5根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（ ） A、 5 億元 B、 2 億元 C、 5 千萬(wàn)元 D、 1 億元 60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（ ）。這種償還方式被稱(chēng)為（ ）。 A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金 C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金 第一部分：?jiǎn)芜x題 （ 1） B （ 2） A （ 3） C （ 4） D （ 5） D （ 6） B （ 7） B （ 8） A （ 9） A （ 10） A （ 11） C （ 12） B （ 13） C （ 14） D （ 15） B （ 16） B （ 17） D （ 18） A （ 19） B （ 20） C （ 21） B （ 22） A （ 23） B （ 24） C （ 25） B （ 26） D （ 27） A （ 28） A （ 29） B （ 30） B （ 31） A （ 32） C （ 33） A （ 34） A （ 35） A （ 36） B （ 37） B （ 38） A （ 39） D （ 40） D （ 41） A （ 42） B （ 43） A （ 44） D （ 45） B （ 46） D （ 47） A （ 48） B （ 49） D （ 50） A （ 51） B （ 52） A （ 53） C （ 54） A （ 55） B （ 56） D （ 57） B （ 58） C （ 59） B （ 60） C （ 61） A （ 62） B （ 63） C （ 64） B （ 65） D （ 66） A （ 67） D （ 68） D （ 69） C （ 70） A 證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（單選 3） 單項(xiàng)選擇題 證券的法律特征是指 ______（ ） A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是 ______實(shí)際資本額（ ） A、大于 B、等于 C、小于 來(lái) D、不等于 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種______（ ） A、有價(jià)證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 狹義的證券就指 ______（ ） A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是 ______（ ） A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 證券的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于 ______（ ） A、可預(yù)測(cè)的不利變化 B、無(wú)法預(yù)測(cè)的變化 C、更高的收益可能 D、未來(lái)狀況的不確定性 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 世界上第一家股票交易所在 ______成立（ ） A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費(fèi)城 來(lái)源：考試大 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是 ______（ ） A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案 ： A ______，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（ ） A、 1992 年 4 月 23日 B、 1993 年 4 月 22日 C、 1994 年 4 月 22日 D、 1995 年 4 月 22日 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 來(lái)源： 證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 ______（ ） A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 1證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于 ______（ ） A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 1以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為 ______市場(chǎng)（ ） A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 1資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了 ______（ ） A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng) C、證券市 場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng) D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 1證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有： ______（ ） A、籌資、定價(jià)、資本配置 B、籌資、定價(jià)、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 1證券交易價(jià)格是通過(guò) ______得以確定的（ ） A、證券商與投資者協(xié)商 B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 1記名股票與不記名股票的差別在于 ______（ ） A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 1在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的 ______（ ） A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 1股票的清算價(jià)值 ,是指公司經(jīng)過(guò)清算后 ,每股所代表的 ______價(jià)值（ ） A、帳面 B、實(shí)際 C、內(nèi)在 D、理論 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 1股票實(shí)質(zhì)上代表了 股東對(duì)股份公司的 ______（ ） A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為 ______（ ） A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 2債券根據(jù)發(fā)行 ______分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司 債券（ ） A、性質(zhì) B、對(duì)象 C、目的 D、主體 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 2政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是 ______（ ） A、赤字國(guó)債 B、建設(shè)國(guó)債 C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D、特種國(guó)債 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 2金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源 ______（ ） A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 2國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是 ______，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（ ） A、外國(guó)貨幣 B、國(guó)際通用貨幣 C、本國(guó)貨幣 D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 標(biāo)準(zhǔn) 答案： B 2我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于 20 世紀(jì) ______初期（ ） A、 60 年代 B、 70 年代 C、 80 年代 D、 90 年代 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 2未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指 ______（ ） A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià) C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 2證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是 ______（ ） A、基金投資者 來(lái)源：考試大 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金監(jiān)管人 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 2貨幣市場(chǎng)基金是以 ______為投資對(duì)象的投資基金（ ） A、貨幣市場(chǎng)短期證券 B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 2在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 ______為準(zhǔn)（ ） A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由 ______擔(dān)任（ ） A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險(xiǎn)公司 D、基金管理公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： D 3證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由 _____管理和運(yùn)作（ ） A、基金托管人 B、基金承銷(xiāo)公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問(wèn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 3可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是 ______（ ） A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B 3期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的 ______（ ） A、買(mǎi)方 B、賣(mài)方 C、雙方 D、第三方 標(biāo)準(zhǔn)答案： A 3率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ____（ ） A、紐約證券交易 B、芝加哥期貨交易所 C、國(guó)際貨幣市場(chǎng) D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： C 3 1982 年 2 月率先開(kāi)辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ______（ ） A、芝加哥