【正文】 第一篇：內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報刊上公告____次。A：1 B：2 C：3 D：4在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率 B．累計收益率C．風(fēng)險調(diào)整后收益 D．持倉比例一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把__的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。A．中高風(fēng)險 B．中等風(fēng)險 C．低風(fēng)險 D．高風(fēng)險銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C．對各單項指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致基金管理公司變更下列事項時，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程D．變更基金經(jīng)理證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)1關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績1證券的流動性不能通過__實現(xiàn)。A．到期兌付 B．記賬 C．貼現(xiàn) D．轉(zhuǎn)讓1基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B． 10 C．15 D．201基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．公平對待投資者B．不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料1被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益1在股票型基金的風(fēng)險分析中，表示基金的總風(fēng)險的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動1指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．85% B．90% C．95% D．97%基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為__。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障2根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控2基金與股票、債券的共同之處在于__。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險相對分散C．價格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于____ A：特種國債 B：赤字國債 C：建設(shè)國債 D：戰(zhàn)爭國債2以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價2目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3我國第一只開放式基金是__，標(biāo)志著我國基金業(yè)進(jìn)入一個全新的發(fā)展階段。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)3《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：403按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券3基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則3根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣3下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。A．期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù) B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)3____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)3公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人4目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》4證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現(xiàn)B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大4目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場4按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向4下列關(guān)于基金年度報告的說法，正確的有__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計B．信息披露內(nèi)容包括最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告4基金管理公司的發(fā)起人自公司成立____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，24我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售50、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響股票價格D．影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征5關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則5美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問5____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A：投資決策委員會 B：風(fēng)險控制委員會 C：投資部 D：研究部5基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級5基金管理公司的投資管理部門主要包括__。A．投資部 B．交易部 C．研究部D．監(jiān)察稽核部5以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細(xì)分市場作為目標(biāo)市場B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復(fù)雜化等問題5債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．