20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷(已修改)
2025-04-08 23:08 本頁面
【正文】 2015年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A．基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C．所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致 圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、銷售____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu)B：基金管理公司C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．不得超過30日B．不得少于30日，并不得超過60日C．不得少于60日，并不得超過90日D．不得少于90日基金管理認(rèn)購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式D．賬單收付 基金公司每月按不低于基金管理費收入的____計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。A：1%B：3%C：5%D：10% 下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____A：合法合規(guī)性原則B：全面性原則C：有效性原則D：適時性原則 目前，對同類基金進(jìn)行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3amp。nbsp。B．5amp。nbsp。C．6amp。nbsp。D．10 下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D．任職期較長的(通常不低于3年) 下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是
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