【正文】 1 9 新專利法詳解 （ 20xx年第三次修改新專利法） 20xx 年整理 1 第一條【立法宗旨】 第一條 為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術進步和經濟社會發(fā)展，制定本法。 【解釋】本條明確了《專利法》的立法宗旨。 20xx 年第二次修改《專利法》，將本條的規(guī)定改為： “為了保護發(fā)明創(chuàng)造專利權，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用，促進科學技術進步和創(chuàng)新，適應社會主義現(xiàn)代化建設的需要，特制定本法。 ” 《專利法》 的第二次修改至今已有 8 年的時間。在此期間，我國經濟社會發(fā)生了顯著變化。隨著時間的推移和經驗的積累，我國對知識產權制度本質特點和運行規(guī)律的認識也在不斷深化。近年來，黨和國家領導人高度重視知識產權工作，將知識產權的重要性提到了前所未有的高度。黨的 “十七大 ”明確提出了提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標，并明確提出要實施知識產權戰(zhàn)略。 20xx 年 6 月，國務院頒布了《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，指出： “實施國家知識產權戰(zhàn)略，大力提升知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，有利于增強我國自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家；有利 于完善社會主義市場經濟體制，規(guī)范市場秩序和建立誠信社會；有利于增強我國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力；有利于擴大對外開放，實現(xiàn)互利共贏。必須把知識產權戰(zhàn)略作為國家重要戰(zhàn)略，切實加強知識產權工作。 ”這對我國專利制度的發(fā)展提出了新的更高要求。 專利制度是知識產權制度的重要組成部分，《 專利法 》的作用不僅體現(xiàn)在維護專利權人的合法權益、促進科學技術的進步，還應當將其提升到建設創(chuàng)新型國家、促進經濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略高度?；谏?述認識，本次《 專利法 》修改將本條規(guī)定修改為： “為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術進步和經濟社會發(fā)展，制定本法。 ” 本條規(guī)定專利法的立法宗旨。我國專利立法以實現(xiàn)以下五個目標為宗旨： 一、保護發(fā)明創(chuàng)造專利權 “保護發(fā)明創(chuàng)造專利權 ”是專利法的核心。專利法第一條開宗明義點明了我國用單一的授予專利權的形式保護發(fā)明創(chuàng)造。 什么是專利？人們曾經 試圖用各種方式準確予以定義，其中為人們較為普遍接受的一種說法是： “專利是由政府機關或者代表若干國家的地區(qū)性機構根據申請所頒發(fā)的一種文件，這種文件記載了發(fā)明創(chuàng)造的內容，并且在一定的時間期間內產生這樣一種法律狀況，即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有經專利權人的許可才能予以實施。 ” 專利權是知識產權的主要組成部分之一，而知識產權是一種關于無形財產的財產權，其保護對象是 “人的心智、人的智力創(chuàng)造 ”。這是將其稱為 “知識產權 ”的原因。 正如任何財產權的內容、范圍以及財產所有人的權利、義務要受到某些限制一樣， 專利權也 不是一種絕對的權利。例如當一項在后專利是對他人的在前專利的某種改進時，在后專利的專利權人未經在前專利的專利權人同意，就不能實施自己的發(fā)明創(chuàng)造，否則就構成侵犯在先專利的行為。當發(fā)明創(chuàng)造涉及國家和公眾的重大利益時，國家可以對該專利予以推廣應用或者批準強制許可。 在我國歷史上，專利制度的孕育是同中國封建社會的解體、商品市場的逐漸形成聯(lián)系在一起的。 19 世紀中葉，外國資本主義的入侵促進了中國社會的演變，自給自足的自然經濟基礎受到破壞，為發(fā)展資本主義生產提供了某些客觀的條件和可能。一些接受了西方資產階級民主思想的知 識分子開始將專利制度的思想引入中國。 1898 年（光緒 24 年），光緒皇帝接受維新派建議，決心變法，在 “百日維新 ”運動中提出了 “除舊布新 ”的設想，發(fā)布了包括獎勵新發(fā)明在內的數(shù) 2 十條改革政令，頒布了 “振興工藝給獎章程 ”，設置了為期 50 年、 30 年、 10 年的專利制度。這是我國歷史上實行專利制度的初次嘗試。然而，從那時直到新中國誕生前，中國人民飽受外國侵略者的欺侮，長期陷人戰(zhàn)火之中，沒有真正施行專利制度的客觀環(huán)境。 新中國誕生初期曾經實行過對不同的發(fā)明分別給予專利證書或發(fā)明證書的雙軌制。然而，由于歷史原因，這種制度并 沒有真正予以施行。直到 1984 年制定《中華人民共和國專利法》，我國才在真正意義上建立了自己的專利制度。鑒于雙軌制對發(fā)明創(chuàng)造的鼓勵作用不大，不利于調動發(fā)明人作出發(fā)明創(chuàng)造的積極性，與其他國家進行交往也有一定麻煩和困難，經過充分醞釀和比較分析，我國 1984 年制定的專利法明確規(guī)定用單一的專利制度保護發(fā)明創(chuàng)造。 二、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造 國家應當鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的必要性是不言而喻的。本條規(guī)定專利法旨在用授予專利權鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。 發(fā)明創(chuàng)造是人的智力勞動成果，有價值和使用價值。發(fā)明創(chuàng)造的水平直接反映一個國家科學技術的水平 ，而科學技術的水平已經成為決定綜合國力最為重要的因素，這是當今世界形勢的重要特點之一。發(fā)明創(chuàng)造不僅帶動經濟的快速發(fā)展，而且引起產業(yè)結構的不斷調整變化，加快產品和技術的更新?lián)Q代，促進市場競爭，推動社會生產和生活方式的變革，進而導致地區(qū)和國家力量的對比產生變化。 什么樣的方式能夠更好地鼓勵人們進行發(fā)明創(chuàng)造？對此，我國進行過不同的嘗試。 在改革開放之前，我國長期依靠獎勵制度來鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，實行的是所謂 “一家開花，百家引進 ”的體制，也就是發(fā)明創(chuàng)造做出后歸國家所有，任何單位都可以無償?shù)赜枰允褂?。在這種體制下， 發(fā)明人得到的回報是獲得獎狀、獎章、獎金等獎勵，發(fā)明人及其所在單位不能從發(fā)明創(chuàng)造的實施中獲得經濟效益，因而也就無法回收為完成發(fā)明創(chuàng)造所作的投資。 這種狀況不利于調動廣大科技人員及其所在單位發(fā)明創(chuàng)造的積極性，因此，雖然國家年年撥款搞科研，年年撥款獎勵發(fā)明創(chuàng)造，但高水平的科研成果總不是很多。 國內外的經驗都證明，為了更為有效地鼓勵發(fā)明人多發(fā)明創(chuàng)造，國家必須建立一種制度，使完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個人能夠從中獲得經濟利益。對發(fā)明創(chuàng)造授予專利權保證了專利權人享有優(yōu)越的競爭地位，能夠幫助他們收回完成發(fā)明創(chuàng)造所付出的投資 ，國家往往不需另外花錢獎勵，就能促使發(fā)明人公開新的技術，為公眾及時輸送有用的技術信息，豐富人類知識寶庫。美國前總統(tǒng)林肯有一句名言，即專利制度是 “給天才之火增添利益之油 ”，這個比喻是很恰當?shù)摹? 事實上，并非所有的發(fā)明創(chuàng)造都能夠產生良好的技術效果和社會效果。只有取得效果的發(fā)明創(chuàng)造才應當?shù)玫缴鐣幕貓?，這是理所當然的。然而，如何正確、公正地評價發(fā)明創(chuàng)造能否產生效果以及能夠產生何種程度的效果，卻是我國過去一直在努力，但結果卻始終不甚理想的一件事情。而這一點正好體現(xiàn)了專利制度和過去的獎勵制度之間的高下。 在專利制度 下，專利權人獲得經濟利益是通過自己實施專利、許可他人實施其專利以及制止他人的侵權行為來實現(xiàn)的。獲得專利保護的發(fā)明創(chuàng)造是否有價值由市場來決定，專利權是否值得保留由專利權人自己來判斷， 而不是由某些人或者某個機構以審核、鑒定的方式予以評判，因而其結果也就更為公正和客觀。換句話說，專利制度的運作方式確保 “利益之油 ”能夠有選擇性地增添在價有所值的 “天才之火 ”上，這是專利制度的突出優(yōu)點之一。 三、有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用 鼓勵作出發(fā)明創(chuàng)造并不是專利法的終極目的。發(fā)明創(chuàng)造的意義在于通過其實際應用，能夠減少投人、增 加產出、提高質量、發(fā)展生產力、促進社會的進步與繁榮。如果一項發(fā)明創(chuàng)造僅僅停留在技術方案上，完成之后就束之高閣或不予實施即推廣應用，再好的發(fā)明創(chuàng)造也沒有實際意義。我國決定建立專利制度來保護發(fā)明創(chuàng)造，其重要原因之一還在于專利制度有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用。 首先，專利制度能夠鼓勵專利權人主動實施其專利技術。授予專利權為申請人提供了優(yōu)越 3 的競爭地位，任何他人使用其發(fā)明創(chuàng)造都應當向專利權人支付一定的報酬，從而為專利權人提供了獲得經濟利益的可能。但是，真正獲得經濟利益還要靠專利的實施，這就要求申請人通過自己實施或許可 他人實施，將先進的技術付諸實踐。在專利制度下，由于發(fā)明人有望通過實施其發(fā)明創(chuàng)造獲得經濟利益，這就為發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用增添了動力。 專利制度是利用經濟杠桿，而不是行政命令來鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用。 實踐表明，這種經濟杠桿的作用更為有效。 其次，專利制度為他人實施專利技術創(chuàng)造了更為有利的條件。根據專利法的規(guī)定，專利申請人必須對發(fā)明創(chuàng)造作出清楚、完整的說明，使所屬領域的技術人員通過閱讀說明書就能實施該發(fā)明創(chuàng)造。專利法規(guī)定授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造必須以政府公告的方式予以公開或公告，因此最遲到授權時，公眾就能夠通過正規(guī)的 渠道獲知發(fā)明創(chuàng)造的內容。專利文獻構成了專門一類技術信息源，有專門的分類體系，其詳細深人程度遠遠超過目前普遍采用的圖書分類體系，使用者可以根據自己的需要方便、迅速地找到他所關心的內容。專利文獻除了紙件形式之外，還有各種載體形式，公眾可以很容易地獲得。目前，各種類型的專利信息數(shù)據庫有了很大的發(fā)展，具有十分強大的檢索功能，公眾可以通過聯(lián)網方式進行查閱。這樣，專利制度就為社會公眾提供了一個內容詳實、格式統(tǒng)一、查找方便，并覆蓋各個技術領域的巨大信息源，大大地方便了技術信息的獲取，從而也就大大促進了發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用， 能夠減少重復研究，降低研究開發(fā)的成本。 第三，專利制度有利于從外國引進先進科學技術，也有利于我國的先進科學技術走向世界，從而促進發(fā)明創(chuàng)造的國際推廣應用。發(fā)達國家的新增國民產值一大半是靠跨國公司經營國際貿易，占領國際市場而獲得。 專利制度的建立為我國企業(yè)跨出國門、參與國際技術貿易競爭創(chuàng)造了有利的環(huán)境。 應當指出的是， 專利法提供的保護要有利于其保護的客體，即發(fā)明創(chuàng)造的 “推廣利用 ”，這是專利法與 商標法 、 著作權法 之間的重要區(qū)別之一。 本條將 “有利于發(fā)明創(chuàng)造的應用 ”作為專利法的宗旨之一，是因為從社會和公眾的利益出發(fā)，應當鼓勵和號召使用新的、更好的技術。商標專用權的保護客體是一種商品或者服務區(qū)別于其他商品或者服務的標記，國家并不鼓勵和號召生產相同產品的廠家都使用相同的商標。倘若如此，商標就失去了其意義。因此，對注冊商標的保護對象來說，沒有 “推廣應用 ”一說。 著作權保 護的客體是文學、藝術作品，所保護的是這些作品的表現(xiàn)形式，而不是作品的內容，對其保護的對象來說也不存在 “推廣應用 ”一說。 TRIPS 協(xié)議第 7 條規(guī)定， “知識產權的保護和執(zhí)法應當有助于技術創(chuàng)新以及技術轉讓和傳播，有助于技術知識的創(chuàng)作者與使用者相互收益并且是以增進社會和經濟福利的方式，以及有助于權利和義務的平衡。 ”上述規(guī)定在談到促進轉讓和傳播時，所涉及的也是 “技術 ”，而不是其他知識產權的保護客體。 專利法中有些規(guī)定就是為了有利于技術的推廣應用而專門訂立的，從而導致對專利權的保護具有一些與商標專用權、著作權的 保護不同的特點，其中最為明顯的就是保護期限。在這三種知識產權中，專利權的保護期限最短，世界各國的法律都如此規(guī)定。 這決非偶然，而是包含了深刻的內在原因，因為從建立專利制度的宗旨出發(fā)， 專利獨占權的時間不能過長，較短的保護期限有利于公眾盡快地自由使用專利技術。 四、促進科學技術的進步與創(chuàng)新 專利制度能夠促進技術信息的交流，有利于發(fā)明人回收科技研究的投資，避免重復研究，因而可以起到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進科學技術發(fā)展的作用。對這一點， 1984 年制定的專利法和 1992 年專利法修改案都予以充分肯定。在專利法的第二次修 改中，將原來的 “促進科學技術的發(fā)展 ”改為 “促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ”，一是因為 “促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ”與 “促進科學技術的發(fā)展 ”在含義層次上有所不同；二是因為 “促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ”是我國 1999 年全國科技大會確定的目標，是一個富國強民的系統(tǒng)工程。將 “促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ”寫人專利法，意味著專利工作必須貫徹全國科技大會的精神，在專利的觀念、管理和保護上都更上一層樓。具體而言， “促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ”有以下兩個方面的含義： 4 第一，將專利工作納入技術創(chuàng)新體系。是指應當正確處理好專利與技術創(chuàng)新的 關系，把專利的擁有．量、質量和專利技術的實施程度作為衡量技術創(chuàng)新能力和水平的重要指標，把掌握和利用專利技術和專利信息納入到科技跟蹤、立項、研究開發(fā)、產業(yè)化等技術創(chuàng)新的全過程，解決科技與經濟脫節(jié)的現(xiàn)象，為科技成果和新技術進人市場、實現(xiàn)產業(yè)化創(chuàng)造條件。 第二，確立和強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位。是指應當通過開展以獲得專利為主的技術創(chuàng)新工作，形成一批擁有自主知識產權、具有競爭優(yōu)勢的高新技術企業(yè)，指導和幫助企業(yè)建立、完善專利管理和專利保護制度，解決企業(yè)技術創(chuàng)新能力薄弱等根本問題。 五、適應社會主義現(xiàn)代化建 設的需要 實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化是我國全黨全民在整個社會主義初級階段的根本目標。社會主義現(xiàn)代化建設包括工業(yè)現(xiàn)代化、農業(yè)現(xiàn)代化、科學技術現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化。應當說，科學技術現(xiàn)代化是實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的關鍵。通過 專利法 的第二次修改，明確規(guī)定 專利法 除了應當保護發(fā)明創(chuàng)造專利權、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用外，還應當 “ 促進科學技術的進步與創(chuàng)新 ” ，這就為專利工作納入全國科技創(chuàng)新體系奠定了法律基礎，也將使專利工作更有效地適應社會主義現(xiàn)代化建設的需要。 第二條【發(fā)明、實用新型和外觀設計的定義】 第二條 本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指 發(fā)明 、 實用新型 和 外觀設計 。 發(fā)明 ，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。