【正文】 第一篇：管控實施方案貴州省甲盛龍集團礦業(yè)有限公司荔波縣水堯鄉(xiāng)新寨煤礦重 大 安 全 風 險 管 控 實 施 方 案2017年7月新寨煤礦重大安全風險管控實施方案為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》（安委辦[2016]11號文件精神，按照《黔南煤安監(jiān)通[2017]19號文件》要求，結(jié)合我礦實際情況，特制定本實施方案。一、指導思想我礦生產(chǎn)現(xiàn)場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關(guān)外，還和各種組合復雜的危險狀態(tài)緊密相關(guān)。為了實現(xiàn)我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態(tài)變化的，因此需要實現(xiàn)風險的動態(tài)、系統(tǒng)和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現(xiàn)風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風險防范提供及時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現(xiàn)的技術(shù)基礎(chǔ)。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監(jiān)控系統(tǒng)自動報警結(jié)合風險預警模式達到“風險動態(tài)預警、適時監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預防型管理目標。以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，摸清我礦安全生產(chǎn)中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，實現(xiàn)對安全生產(chǎn)風險為進一步規(guī)范我礦安全管理工作、實現(xiàn)我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發(fā)生。二、組織機構(gòu)為加強我礦風險管控實施的組織領(lǐng)導，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立風險管控實施領(lǐng)導小組。組 長：礦長副組長：安全副礦長成 員：各相關(guān)科室、專業(yè)及各工區(qū)負責人。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由調(diào)度室主任兼任辦公室主任，負責相關(guān)業(yè)務(wù)工作。三、目標任務(wù)通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。四、體系和制度（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，提煉出相應(yīng)的風險管理對象，并符合下列要求：（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；（2）針對風險管理對象各制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；（4）管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；（5）應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。（二）危險源監(jiān)測采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。（三）風險預警采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應(yīng)：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應(yīng)的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。（四）風險控制建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；（4）根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；（5）在進行重大以上風險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。（五）信息與溝通建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應(yīng)確保：（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。（六）風險財政管理實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應(yīng)：（1）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（2）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；（3）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。（七）工會安全健康管理了解和掌握員工工會安全健康狀況，對員工工會安全健康進行管理，并應(yīng)：（1）定期組織員工開展有關(guān)工會安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)會活動集中區(qū)域張貼工會安全健康的宣傳資料；（2）組織員工對工會安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工會安全健康事故，并形成制度。五、保障管理從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。（一）組織保障建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。我礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。（二）制度保障建立健全與安全風險預控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；（2）有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保：（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；（4）資料齊全完善，有目錄清單。建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：（1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動；（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。(三)安全文化保障建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。六、安全風險預控管理內(nèi)容（一）人員不安全行為管理建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。人員準入管理我礦應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)臵要求和崗位需求計劃；（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。人員不安全行為識別與梳理在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。員工崗位規(guī)范在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，我礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：（1）種類齊全；（2）明確各崗位工作任務(wù)；（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；（6）確保在完成預定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。不安全行為控制措施制定制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：（1）結(jié)合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。員工培訓教育建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應(yīng)：（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；（2）有足夠的培訓資源；（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；（5）每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度《培訓績效評估報告》；（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；（10）每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。員工行為監(jiān)督建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。員工檔案建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受