【正文】 第一篇：農(nóng)村商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)檔案管理辦法XX農(nóng)村商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)檔案管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)檔案的規(guī)范化管理，進(jìn)一步夯實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)檔案是總行各部門、各支行（以下簡稱各機(jī)構(gòu)）在統(tǒng)計(jì)工作中形成的具有保存和利用價(jià)值的不同載體形式的統(tǒng)計(jì)資料，包括統(tǒng)計(jì)制度及要求、統(tǒng)計(jì)臺帳、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料、統(tǒng)計(jì)分析、統(tǒng)計(jì)信息等。統(tǒng)計(jì)檔案包括電子版及紙質(zhì)版兩種形式。第三條 本辦法適用于XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行總行各部門、各支行及各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。第四條 統(tǒng)計(jì)檔案管理包括統(tǒng)計(jì)檔案的保管、查閱、借閱、保密。第二章 統(tǒng)計(jì)檔案保管制度第五條 統(tǒng)計(jì)檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則。各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要，指定專人（原則上統(tǒng)計(jì)填制崗）負(fù)責(zé)管理統(tǒng)計(jì)檔案，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檔案管理制度的執(zhí)行。第六條 統(tǒng)計(jì)歸口管理部門負(fù)責(zé)全行對外報(bào)送監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表、人行數(shù)據(jù)大集中報(bào)表等統(tǒng)計(jì)檔案的集中管理。第七條 統(tǒng)計(jì)檔案存放需做到專夾專柜，專人管理，做好保密和安全措施，非工作需要并經(jīng)批準(zhǔn)，其他人員不得接觸。第八條 做好防盜、防火、防潮、防光、防塵等工作?！?1 — 嚴(yán)禁在檔案存放處放置易燃易爆物品和雜物，做好統(tǒng)計(jì)資料的安全性保障措施。第九條 統(tǒng)計(jì)檔案需按照時(shí)間序列進(jìn)行整理，便于對比管理。第十條 堅(jiān)持統(tǒng)計(jì)檔案管理的連續(xù)性原則，根據(jù)資料的變更調(diào)整，動(dòng)態(tài)更新存儲。第十一條 定期對檔案進(jìn)行整理核對工作，做到目錄與檔案相符。第十二條 嚴(yán)格履行檔案移交、接收等手續(xù)。檔案的移交、接收必須制作并填制《統(tǒng)計(jì)資料交接清單》，做到第三方監(jiān)交、三方簽字確認(rèn)。第十三條 檔案保管不善，造成毀壞和丟失，追究有關(guān)人員的責(zé)任。第三章統(tǒng)計(jì)檔案查、借閱制度第十四條 建立健全統(tǒng)計(jì)檔案查、借閱制度。因工作需要查、借閱統(tǒng)計(jì)檔案的，需事先填寫《統(tǒng)計(jì)資料查、借閱申請單》，查閱統(tǒng)計(jì)檔案時(shí)，需填寫《統(tǒng)計(jì)檔案查、借閱登記簿》，各機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)檔案查、借閱須經(jīng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意?？傂薪y(tǒng)計(jì)檔案查、借閱須由統(tǒng)計(jì)管理歸口部門報(bào)經(jīng)分管行領(lǐng)導(dǎo)同意后方可。第十五條 查閱檔案只能在指定范圍內(nèi)，不得隨意擴(kuò)大查閱范圍。第十六條 借出檔案要及時(shí)歸還，不得轉(zhuǎn)借或擅自復(fù)制，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可復(fù)制統(tǒng)計(jì)資料。第十七條 嚴(yán)禁在借閱紙質(zhì)版統(tǒng)計(jì)資料中涂改、增刪、— 2 — 剪裁或撕換，嚴(yán)禁擅自修改、刪減、增加電子版統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)。第十八條 查、借閱統(tǒng)計(jì)檔案的人員，要嚴(yán)格遵守《保密制度》的規(guī)定，負(fù)責(zé)對所查閱的統(tǒng)計(jì)檔案進(jìn)行保密，并確保統(tǒng)計(jì)資料的整潔和齊全。第四章 統(tǒng)計(jì)檔案保密制度第十九條 統(tǒng)計(jì)檔案保密管理按照《XX農(nóng)村商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)保密工作制度》相關(guān)要求執(zhí)行。檔案管理人員須認(rèn)真學(xué)習(xí)檔案保密相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)保密觀念，保守統(tǒng)計(jì)機(jī)密，統(tǒng)計(jì)檔案內(nèi)容和數(shù)據(jù)不得向外泄露，維護(hù)檔案的安全和完整。第二十條 查、借閱統(tǒng)計(jì)檔案資料需要履行查、借閱手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自拍照、復(fù)印紙質(zhì)版統(tǒng)計(jì)檔案、拷貝電子版統(tǒng)計(jì)檔案或攜帶檔案出檔案室。第二十一條 發(fā)現(xiàn)失、泄密現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)逐級報(bào)告本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和保密委員會。第二十二條 總行相關(guān)部門應(yīng)要求所有統(tǒng)計(jì)檔案管理崗位人員簽訂《保密協(xié)議》，確定統(tǒng)計(jì)崗位脫密期為１個(gè)月。第五章 附則第二十三條 本辦法由XX農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第二篇：農(nóng)村商業(yè)銀行會計(jì)檔案管理辦法1農(nóng)村商業(yè)銀行會計(jì)檔案管理辦法181號（5月26日）第一章 總 則第一條 為強(qiáng)化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）會計(jì)檔案管理，確保會計(jì)資料的完整和充分發(fā)揮會計(jì)檔案的價(jià)值，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華民共和國檔案法實(shí)施辦法》、財(cái)政部、國家檔案局《會計(jì)檔案管 理辦法》、中國人民銀行《銀行會計(jì)基本規(guī)范指導(dǎo)意見》和《 省農(nóng)村信用社會計(jì)檔案管理辦法》，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條 本辦法所指會計(jì)檔案是在業(yè)務(wù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)活動(dòng)中形成的會計(jì)記錄和重要史料。第三條 總行財(cái)務(wù)會計(jì)部負(fù)責(zé)對各支行（部）會計(jì)檔案工作的 指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。各支行（部）會計(jì)主管負(fù)責(zé)本行（部）會計(jì) 檔案的日常檢查和管理，建立健全會計(jì)檔案的歸檔、保管、查閱、交接、銷毀和保密制度。第二章 會計(jì)檔案的分類第四條 會計(jì)檔案包括會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表（報(bào)告）及其他會計(jì)資料。（一）會計(jì)憑證類：原始憑證、記賬憑證、匯總憑證、其他會計(jì)憑證；（統(tǒng)一上繳總行事后監(jiān)督中心）（二）會計(jì)賬簿類：總賬、各種分戶明細(xì)賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片賬、低值易耗品管理賬、附注賬簿、其他賬簿；（三）財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表（報(bào)告）類：月度、季度、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表（報(bào)告）），包括各種報(bào)表、余額表、附表、附注及文字說明、其他財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表（報(bào)告）；（四）其他類：銀行對賬單、各種登記簿、會計(jì)檔案移交（保 管、銷毀）清冊、機(jī)構(gòu)撤銷（合并）交接清冊、房屋購建的契據(jù)、計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、客戶掛失申請書、聯(lián)行查詢、查復(fù)書等。第三章 會計(jì)檔案的歸檔第五條 會計(jì)檔案應(yīng)依據(jù)歸檔要求，整理立卷，裝訂成冊，按照保管期限進(jìn)行分類，以及內(nèi)容和形成時(shí)間進(jìn)行分類索引，編制 會計(jì)檔案保管登記簿，以便查閱。總行采用非紙介質(zhì)存儲會計(jì)檔案的，應(yīng)能滿足閱讀及打印要求。第六條 會計(jì)檔案歸檔的基本要求：（一）分類組卷。會計(jì)檔案立卷應(yīng)采用“保管期限//檔案類別”的分類方法。即先將同一形成的會計(jì)檔案按照保管期限分類，再將同一期限的報(bào)表、賬簿、憑證等按類分開組卷，并形成分類索引。（二）整理與裝訂。1．會計(jì)憑證的整理與裝訂。每日營業(yè)終了，各柜員按照柜員流水號順序整理傳票，打印憑證號碼，同時(shí)登記《柜員傳票整理封面》，注明機(jī)構(gòu)代碼和日期，加蓋經(jīng)辦人和會計(jì)主管人員印章，由會計(jì)主管匯總填制《事后監(jiān)督資料交接登記表》》，隔日上繳總行操作風(fēng)險(xiǎn)控制中心，操作風(fēng)險(xiǎn)控制中心在掃描結(jié)束后塑封歸檔。2．會計(jì)賬簿的整理與裝訂?？傎~按月份科目順序整理裝訂，活頁分戶賬分科目、賬號按年整理裝訂。賬頁過多可分冊整理裝訂。各種登記簿應(yīng)分類別、科目按年整理裝訂。各種銷訖卡片賬按照銷賬日期按月或按季整理裝訂。在中間更換或結(jié)清賬頁，應(yīng)按照賬號順序分科目妥善保管，待終了統(tǒng)一整理裝訂。整理 裝訂成冊的賬頁，要填寫“賬首”和“賬頁目錄”，另加封面、封底，在裝訂處加封并登記封面，注明名稱、保管期限、檔案號，由裝訂人員和會計(jì)主管人員在加封處簽章。3．會計(jì)報(bào)表的整理與裝訂。日計(jì)表、余額表、每日流水按月整理裝訂，月計(jì)表、季報(bào)表、（半）年報(bào)按年整理裝訂，另加封面、封底，在裝訂處加封，登記封面，注明名稱、保管期限、檔案號，由裝訂人員和會計(jì)主管人員在加封處簽章。（三）會計(jì)檔案可采用紙、磁、光盤、縮微膠片等方便實(shí)用、易于保管的介質(zhì)保存。原始憑證、票據(jù)、合同、股金證等具有法律效力的資料，應(yīng)保存紙質(zhì)檔案。（四）其他會計(jì)檔案的整理與裝訂，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 會計(jì)檔案的保管第七條 各支行（部）應(yīng)建立檔案室，會計(jì)主管是會計(jì)檔案管理員，對本支行（部）會計(jì)檔案進(jìn)行管理。各支行（部）檔案室應(yīng)具備“五防”、“五無”的標(biāo)準(zhǔn)。即： 防盜、防火、防潮、防塵，防有害生物；無火患、無蟲蛀、無霉 爛、無鼠咬、無失竊?？傂写沤橘|(zhì)檔案保管應(yīng)具備防磁條件，每年翻錄一次，實(shí)行雙備份異地分別保管。磁介質(zhì)檔案應(yīng)打印出書面檔案裝訂保管。支行（部）檔案室須按規(guī)定建立健全各類會計(jì)檔案管理登記簿。第八條 會計(jì)檔案的保管期限分為 3 年、5 年、15 年和永久保管。會計(jì)檔案保管期限從會計(jì)檔案形成的次年 1 月 1 日算起，如有必要可以延長，但不能縮短?？傂型唤橘|(zhì)上有不同保管期限會計(jì)檔案的，應(yīng)按最長期限保管。同一會計(jì)檔案采用不同介質(zhì)保管的，至少有一種介質(zhì)的會計(jì)檔案滿足保管期限的要求。第九條 存款人開設(shè)的銀行結(jié)算賬戶管理資料、會計(jì)電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料應(yīng)作為會計(jì)檔案進(jìn)行管理。銀行結(jié)算賬戶管理資料保管期限為該賬戶銷戶后10年，會計(jì)電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料保管期限為該系統(tǒng)停止使用或重大修改后5 年。第十條分理處會計(jì)檔案納入管轄支行（部）整理裝訂保管，不單獨(dú)設(shè)庫保管。第十一條 會計(jì)主管應(yīng)按照檔案規(guī)定保管期限對會計(jì)檔案分類管理，逐項(xiàng)編號、登記，并及時(shí)入庫（柜）保管，確保會計(jì)檔案的完整無缺。會計(jì)檔案管理人員調(diào)動(dòng)須辦理交接手續(xù)。出納人員不得兼管會計(jì)檔案。第十二條 會計(jì)主管要定期檢查會計(jì)檔案，及時(shí)對破損、變質(zhì)會計(jì)檔案進(jìn)行復(fù)制、修復(fù)或其它技術(shù)處理。第十三條 支行（部）分立，原機(jī)構(gòu)存續(xù)的，會計(jì)檔案由原機(jī) 構(gòu)保管；原機(jī)構(gòu)解散的，會計(jì)檔案由總行協(xié)調(diào)處理。支行（部）合并，會計(jì)檔案應(yīng)由合并后的支行（部）保管。支行（部）關(guān)閉、撤銷，會計(jì)檔案由總行協(xié)調(diào)處理。第十四條 支行（部）會計(jì)檔案交接應(yīng)編制移交清冊，經(jīng)總行財(cái)務(wù)會計(jì)部門批準(zhǔn)后辦理交接手續(xù)，交接應(yīng)由經(jīng)辦人員清點(diǎn)，總行稽核部門負(fù)責(zé)核對，雙方負(fù)責(zé)人、監(jiān)交人簽章后進(jìn)行。第五章 會計(jì)檔案的調(diào)（查）閱第十五條 嚴(yán)格遵守會計(jì)檔案調(diào)（查）閱登記制度，防止會計(jì)檔案丟失或泄密。內(nèi)部查閱會計(jì)檔案，應(yīng)由查閱人提出申請，經(jīng)支行（部）會計(jì)主管批準(zhǔn)后方可查閱。由會計(jì)主管到網(wǎng)點(diǎn)查閱的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)控制制度。法律、法規(guī)授權(quán)部門調(diào)（查）閱會計(jì)檔案時(shí)