【正文】 第一篇：會(huì)員管理辦法江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員管理辦法（試行）第一節(jié) 總 則第一條 為了更好地服務(wù)于全國(guó)的現(xiàn)貨交易市場(chǎng)和合格的現(xiàn)貨投資者，同時(shí)為了加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《江西鼎盛貴金屬交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，特制定江西鼎盛貴金屬交易所會(huì)員管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）。第二條 會(huì)員是經(jīng)江西鼎盛貴金屬交易所審核批準(zhǔn)，在授權(quán)區(qū)域內(nèi)從事江西鼎盛貴金屬交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。第三條 本辦法適用于交易會(huì)員及其他從業(yè)人員。第二節(jié) 會(huì)員資格第四條 凡承認(rèn)遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、江西鼎盛貴金屬交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，均可以申請(qǐng)成為交易所交易會(huì)員。第五條 交易會(huì)員是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，通過交易所提供的交易平臺(tái)直接與現(xiàn)貨投資者進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期對(duì)沖交易的企業(yè)法人。第六條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員的單位，須具備如下條件：（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，有從事黃金、白銀等貴金屬買賣經(jīng)營(yíng)范圍的企業(yè)法人；（二）注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的營(yíng)業(yè)面積不小于300平方米；（四）有從事經(jīng)營(yíng)貴金屬投資經(jīng)驗(yàn)，并且至少有3人具備2年以上黃金、白銀投資經(jīng)驗(yàn)或3年以上其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度；（六）客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的市場(chǎng)宣傳與推廣能力；（七）熟悉江西鼎盛貴金屬交易所的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；（八）具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；（九）承諾遵守江西鼎盛貴金屬交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（十）認(rèn)繳交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用；（十一）遵守江西鼎盛貴金屬交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所會(huì)員的程序（一）向江西鼎盛貴金屬交易所提交下列資料：1．申請(qǐng)加入江西鼎盛貴金屬交易所的《會(huì)員資格申請(qǐng)表》（加蓋公章）； 2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）；3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；7．江西鼎盛貴金屬交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。（二）江西鼎盛貴金屬交易所在接到申請(qǐng)材料后15個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)初審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過通知后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)到江西鼎盛貴金屬交易所簽訂有關(guān)文件。（四）繳納交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用。（五）繳齊交易所相關(guān)費(fèi)用，根據(jù)協(xié)議要求向交易所指定賬戶存入交易保證金。（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請(qǐng)單位會(huì)員費(fèi)及繳納的交易保證金后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員證書，申請(qǐng)單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員資格。第八條 交易會(huì)員的權(quán)利義務(wù)(一)依據(jù)交易所各項(xiàng)規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)、進(jìn)行交易；(二)享有交易所提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以交易所規(guī)定為準(zhǔn)）；(三)對(duì)交易所的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得交易所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；(五)按照與交易所訂立的協(xié)議享有收益；(六)對(duì)交易所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格。(八)遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；(九)遵守交易所各項(xiàng)規(guī)章制度；(十)接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)；(十一)維護(hù)投資人的正當(dāng)權(quán)益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；(十二)履行保密責(zé)任；(十三)按交易所規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用及保證金等；（十四）會(huì)員按客戶投資的比例交納相應(yīng)比例的保證金，按照交納的保證金進(jìn)行利益共享。第三節(jié) 會(huì)員資格的變更、轉(zhuǎn)讓及退出第九條 交易所交易會(huì)員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。第十條 交易會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所提供以下書面報(bào)告：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；(三)變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；(四)設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；(五)變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；(六)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；(八)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；(九)交易所要求報(bào)告的其他情況。第十一條 交易會(huì)員因公司經(jīng)營(yíng)等原因可以申請(qǐng)退出交易所。(一)交易會(huì)員應(yīng)向交易所提供如下材料：； ； ； ； 。(二)交易會(huì)員應(yīng)妥善處理、安置所有對(duì)沖交易投資客戶，將其客戶轉(zhuǎn)至其他交易會(huì)員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易所有關(guān)制度規(guī)定由交易所指定處所存放，并由申請(qǐng)終止的會(huì)員一次性付清所有保管費(fèi)用。(三)交易會(huì)員應(yīng)結(jié)清與交易所的所有費(fèi)用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會(huì)員終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由交易會(huì)員自行承擔(dān)。第四節(jié) 會(huì)員的監(jiān)督管理第十二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)外宣傳工作要遵守江西鼎盛貴金屬交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)江西鼎盛貴金屬交易所的對(duì)外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。第十三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照江西鼎盛貴金屬交易所的要求參加江西鼎盛貴金屬交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)江西鼎盛貴金屬交易所同意。第五節(jié) 處罰第十四條 交易會(huì)員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。第十五條 交易會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：(一)口頭警告；(二)書面通報(bào)；(三)強(qiáng)制培訓(xùn)；(四)暫停會(huì)員資格；(五)撤銷會(huì)員資格。第十六條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后出具整改意見書或通報(bào)批評(píng)：(一)未按時(shí)進(jìn)行會(huì)員年檢；(二)交易會(huì)員經(jīng)營(yíng)狀況、注冊(cè)資本、法人變更、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動(dòng)等重要信息發(fā)生變更時(shí)，未向交易所做出書面報(bào)告；(三)未有效履行交易會(huì)員職責(zé)，積極配合交易所各項(xiàng)活動(dòng)的；(四)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。第十七條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)：(一)交易會(huì)員有違規(guī)收費(fèi)行為的；(二)交易會(huì)員未建立宣傳信息報(bào)備制度，未按交易所要求進(jìn)行宣傳；(三)未執(zhí)行交易所會(huì)員信息公示制度的；(四)未按時(shí)繳納交易所規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。第十八條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，撤消其會(huì)員資格：(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會(huì)員資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；(二)以交易所業(yè)務(wù)名義從事非交易所業(yè)務(wù)的；(三)不按交易所規(guī)定及時(shí)補(bǔ)交保證金的；(四)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。被撤消會(huì)員資格的，會(huì)員資格費(fèi)及會(huì)員管理費(fèi)不予退還。第六節(jié) 客戶信息第十九條 會(huì)員單位所印刷的宣傳資料、合同資料，全部要由交易所審批。第二十條 會(huì)員與客戶簽訂的任何協(xié)議必須以電子檔的形式上交交易所存檔。第七節(jié) 附 則第二十一條 本辦法未盡事宜，按照江西鼎盛貴金屬交易所與會(huì)員單位所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。第二十二條 江西鼎盛貴金屬交易所擁有對(duì)本辦法的解釋權(quán)。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。第二十四條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)本辦法進(jìn)行適度修改。江西鼎盛貴金屬交易所二零一一年八月三十日第二篇：會(huì)員管理辦法范文會(huì)員管理辦法目錄 第一章總則 第二章會(huì)員資格 第三章會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) 第四章會(huì)員變更及資格終止 第五章會(huì)員的監(jiān)督管理 第六章附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)廣東省貴金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）平臺(tái)上會(huì)員的規(guī)范化管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。第二條 交易中心實(shí)行會(huì)員制，以會(huì)員和客戶為主體在交易中心平臺(tái)上開展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務(wù)”）。本辦法所稱會(huì)員是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第三條 交易中心有權(quán)對(duì)會(huì)員實(shí)施監(jiān)督管理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善管理體制，加強(qiáng)自律管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第四條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。第二章 會(huì)員資格第五條 交易中心會(huì)員按職責(zé)功能劃分，分別為綜合類會(huì)員、經(jīng)紀(jì)類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員、產(chǎn)業(yè)類會(huì)員及服務(wù)類會(huì)員。（一）綜合類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事或參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（二）經(jīng)紀(jì)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上開1/10展與貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（三）結(jié)算類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務(wù)中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會(huì)員、產(chǎn)業(yè)類會(huì)員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（四）產(chǎn)業(yè)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事與綜合類會(huì)員進(jìn)行貴金屬現(xiàn)貨的交割、銷售和回購(gòu)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。產(chǎn)業(yè)類會(huì)員可與結(jié)算類會(huì)員進(jìn)行套期保值交易，并可在交易中心平臺(tái)上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（五）服務(wù)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上為會(huì)員或客戶提供專業(yè)服務(wù)的企業(yè)法人或其他組織。服務(wù)類型包括但不限于投資咨詢服務(wù)、事務(wù)代理服務(wù)、融資擔(dān)保服務(wù)、質(zhì)量品牌服務(wù)、信息化服務(wù)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)