1私募基金管理人盡職調(diào)查清單精選5篇(已修改)
2025-10-24 06:55 本頁面
【正文】 第一篇：天津璽名律師事務所私募基金管理人盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單致各基金管理公司：結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會于上海、北京的重要培訓會內(nèi)容，根據(jù)法律意見書指引，為確保本所快速、規(guī)范嚴格出具相關法律意見書，請貴司盡快按如下清單準備相關材料：，并加蓋工商部門公章。、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照），批準證書（如有），外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。特別注意：1）應含基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。不含的應特別提示，同時建議申請機構(gòu)變更經(jīng)營范圍。2）其他業(yè)務是否與私募投資基金業(yè)務存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的。對于可能存在沖突的，應特別提示。3）投資咨詢概念有一定的重疊之處，暫行辦法中的投資咨詢概念是典型的賣方業(yè)務，這類投資咨詢本身就是一個牌照，需要證監(jiān)會的許可。廣義上的投資咨詢本身在性質(zhì)上就涉及到賣方業(yè)務，比如你是做股權(quán)的、做創(chuàng)投的，同時做投資咨詢，給所投資的企業(yè)提供一些建議，我認為這個是合理的。如果律師認為存在風險，就在法律意見書中提出來。傾向于去掉投資咨詢經(jīng)營范圍。經(jīng)營范 1 天津璽名律師事務所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 圍本身就是一個參考性的內(nèi)容，去掉投資咨詢，更有利于專業(yè)化運營的明晰。去掉投資咨詢經(jīng)營范圍，并不影響證券基金的運行。（看主營和兼營業(yè)務收入）。、完稅憑證等。結(jié)構(gòu)圖應披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件）。（律所提供模板）和對外投資情況。，應核查外商投資企業(yè)批準證書，境外投資機構(gòu)的經(jīng)公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監(jiān)會的批準文件，商務部門批準證書等。、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權(quán)變更的情況說明。對于存在前述情形的，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議、資料。，股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則。、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方的情況 。（針對法人）。、分支機構(gòu)的承諾書。、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu)的承諾書。天津璽名律師事務所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件 高管人員情況調(diào)查表（律師出具模板），同樣適用于普通員工，若是自有產(chǎn)權(quán)，則核查產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。：運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。（主要是內(nèi)控制度和信息披露，參見內(nèi)部控制指引和信息披露辦法）：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、關聯(lián)交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。（潛在風險分析主體資格、協(xié)議真實性、協(xié)議內(nèi)容等方面確定）（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務）的承諾書。，核查基金外包服務協(xié)議，以及外包機構(gòu)的風險管理框架及制度，申請機構(gòu)對外包機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。天津璽名律師事務所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 ，是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的承諾函。，應提交相關刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。、稅務、金融、工商、海關、行業(yè)和其它監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關材料或說明。，應核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠
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