【正文】 第一篇：昆明科技計劃項目及經(jīng)費管理辦法昆明市科技計劃項目及經(jīng)費管理辦法（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范昆明市科技計劃項目及經(jīng)費管理，建立和完善科學(xué)的科技計劃項目及經(jīng)費管理機制，提高科技計劃項目實施成效和財政經(jīng)費使用績效，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于加強和改進(jìn)中央財政科研項目和資金管理改革方面的要求以及省政府對省級科技計劃項目和資金管理的要求，按照《昆明市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新條例》、《昆明市人民政府關(guān)于印發(fā)昆明市深化財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（昆政發(fā)〔2017〕60號）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科技計劃是指根據(jù)昆明市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，由昆明市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）以市級財政科技經(jīng)費預(yù)算組織實施的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化計劃（以下簡稱科技計劃）?？萍加媱濏椖浚ㄒ韵潞喎Q項目）是指由科技計劃立項支持，具備條件的單位承擔(dān)，在一定期限內(nèi)開展完成的科學(xué)技術(shù)研究及其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目。第三條 項目及經(jīng)費的管理堅持依法行政、明確職責(zé)、程序規(guī)范、管理公開、促進(jìn)創(chuàng)新、講求績效的原則，充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費對科技資源配置的引導(dǎo)作用，切實提高項目經(jīng)費使用的績效水平。第四條項目實行歸口專業(yè)管理，由市科技局授權(quán)項目管理專業(yè)機構(gòu)統(tǒng)一受理項目申請，承擔(dān)項目的過程管理以及驗收、績效和檔案等管理工作。第二章 責(zé)任主體與職責(zé)第五條 市科技局是科技計劃以及項目管理的主管部門，履行以下主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)年度科技計劃經(jīng)費預(yù)算的編制和申報；（二）負(fù)責(zé)年度科技計劃項目申報指南的編制與發(fā)布；（三）負(fù)責(zé)項目立項、實施、驗收、績效等管理工作；（四）授權(quán)項目管理專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)的項目管理工作；（五）負(fù)責(zé)項目管理服務(wù)機構(gòu)的認(rèn)定和監(jiān)督管理，委托項目管理服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)的項目評估評審工作；（六）協(xié)調(diào)指導(dǎo)科技主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位、項目管理服務(wù)機構(gòu)的項目管理工作；（七）協(xié)助有關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作；（八）協(xié)調(diào)解決項目管理中的其他事項。第六條 市財政局是科技計劃經(jīng)費預(yù)算的主管部門，履行以下主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)年度科技計劃經(jīng)費財政預(yù)算的評審；（二）審核并批復(fù)年度科技計劃經(jīng)費預(yù)算和決算；（三）對科技計劃經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行財政績效考評；（四）對科技計劃經(jīng)費預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第七條 科技主管部門是指向市科技局申請并經(jīng)審核確認(rèn)，具有項目推薦和管理職能的單位（主要包括市級行業(yè)主管部門和縣（市）區(qū)、開發(fā)（度假）園區(qū)科技行政部門等），履行以下主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本部門、本地區(qū)單位的項目初審、推薦、管理和監(jiān)督等工作；（二）對本部門、本地區(qū)項目承擔(dān)單位進(jìn)行指導(dǎo)與服務(wù)，協(xié)調(diào)解決項目實施中的困難和問題；（三）協(xié)助市科技局和項目管理專業(yè)機構(gòu)的項目管理工作。第八條 昆明市科技計劃項目管理中心是承擔(dān)科技計劃項目具體管理工作的專業(yè)機構(gòu)，按照市科技局的授權(quán)履行以下主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)項目的申報受理工作；（二）負(fù)責(zé)項目過程管理及驗收的具體工作；（三）負(fù)責(zé)項目的績效評價分析；（四）負(fù)責(zé)項目的檔案資料管理；（五）向市科技局報告項目管理中的重大事項；（六）接受市科技局和市財政局的監(jiān)督管理。第九條 項目承擔(dān)單位是指符合項目申報條件，承擔(dān)項目具體實施任務(wù)的單位，履行以下主要職責(zé)：（一）履行法人責(zé)任，落實項目實施的相關(guān)保障條件，執(zhí)行項目合同，組織項目實施，規(guī)范經(jīng)費管理，完成項目規(guī)定任務(wù)；（二）按期提交項目執(zhí)行年度科技報告、中期科技報告，及時報告項目實施中的重大事項；（三）按期申請項目驗收，并提交項目驗收資料和科技報告；（四）負(fù)責(zé)項目科研成果、知識產(chǎn)權(quán)、形成資產(chǎn)和資料歸檔等管理工作；（五）接受相關(guān)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。第十條 項目管理服務(wù)機構(gòu)是指獲得昆明市科技管理專業(yè)服務(wù)機構(gòu)資格認(rèn)定，受市科技局委托承擔(dān)項目評估評審及相關(guān)工作的機構(gòu)，履行以下主要職責(zé)：（一）組織開展項目的評估評審工作；（二）落實項目評估評審相關(guān)保障條件，堅持“公平、公正、公開”原則，提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)、高效的服務(wù)；（三）接受市科技局的監(jiān)督管理。第三章 申報與受理第十一條 市科技局根據(jù)我市科技創(chuàng)新規(guī)劃部署和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，于每年第3季度印發(fā)下一年度項目申報指南通知。項目申報受理期不少于50天。第十二條 項目申報單位應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）在昆明市行政區(qū)域內(nèi)依法注冊的企業(yè)法人或昆明市屬行政事業(yè)單位、團(tuán)體，共同與昆明市屬法人單位合作開展產(chǎn)、學(xué)、研活動的中央駐昆及省屬行政事業(yè)單位；（二）在所申報項目領(lǐng)域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)，上年度有研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入，具備完成項目必備的人才條件和自籌資金能力，項目實施期限一般不超過2年；（三）涉及動物實驗、安全及環(huán)保等有關(guān)特殊要求的科研項目，應(yīng)具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)；（四）具有健全的內(nèi)部管理制度、財務(wù)管理制度和完成項目所需的組織管理能力；（五）近3年內(nèi)無不良信用記錄，近1年內(nèi)無重大責(zé)任事故和可能影響項目實施的法律糾紛；（六）沒有市級財政資金立項支持的同類在實施項目；（七）有關(guān)項目申報所規(guī)定的其他要求。第十三條 符合項目申報條件的單位可以按照項目申報通知要求，通過“昆明市科技計劃項目綜合管理平臺”，經(jīng)科技主管部門推薦申報，申報材料提交采取網(wǎng)上在線申報資料與紙質(zhì)申報材料結(jié)合的方式，實行紙質(zhì)材料一次報送制。網(wǎng)絡(luò)申報材料經(jīng)初審?fù)ㄟ^后，申報單位將全套有效紙質(zhì)申報材料報送科技主管部門，經(jīng)科技主管部門審核齊全后向項目專業(yè)管理機構(gòu)提交受理。（一）申報單位對所申報項目資料的真實性、合法性、完整性和有效性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（二）涉密項目申報按照涉密項目相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行，不得通過網(wǎng)絡(luò)申報。第十四條 市級科技計劃項目一般包括競爭性項目、引導(dǎo)性項目和自主性項目。（一）競爭性項目是自由申報、公平競爭、擇優(yōu)支持的項目，財政經(jīng)費支持方式有前資助、后補助等方式。：在項目實施的起始階段或過程中，給予項目承擔(dān)單位一定的經(jīng)費資助；：項目承擔(dān)單位自行完成項目研發(fā)內(nèi)容并通過驗收后，給予項目承擔(dān)單位一定的經(jīng)費資助。（二）引導(dǎo)性項目是政策引導(dǎo)、目標(biāo)明確、重點支持的項目，財政經(jīng)費支持方式有政策性補助、貸款貼息、投資風(fēng)險補助等方式。：對獲得我市科技創(chuàng)新政策認(rèn)定的單位給予一定的獎勵性補助；：對以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式獲得金融機構(gòu)融資支持的單位給予一定的貼息資助；：對投資于科技型企業(yè)的投資機構(gòu)給予一定的風(fēng)險補助。（三）自主性項目是自由申報、擇優(yōu)立項、自籌經(jīng)費的項目，財政經(jīng)費不予支持，所需經(jīng)費由項目承擔(dān)單位自籌解決。項目申報單位按照項目申報通知中明確的科技計劃各類項目支持方式進(jìn)行選擇。市科技局根據(jù)年度科技計劃預(yù)算和項目情況，在征求申報單位的意見后，可以對所申報的支持方式進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第十五條 項目管理專業(yè)機構(gòu)依據(jù)本辦法和當(dāng)年度項目申報指南通知要求，對項目申報單位條件和申報項目材料的完整性、規(guī)范性等進(jìn)行相關(guān)形式審查，做出“受理”或“不受理”— 7 — 的形式審查意見。第四章 評審與立項第十六條 項目立項評估、中期評估以及驗收等管理全過程所需專家，原則上均須由“昆明市科技人才專家?guī)臁敝须S機抽取3名技術(shù)專家、1名財務(wù)專家、1名科技管理專家和1名監(jiān)督專員組成專家組。涉及特殊領(lǐng)域或重大任務(wù)的項目，經(jīng)市科技局局長辦公會研究同意，可以在“昆明市科技人才專家?guī)臁敝兄苯舆x取技術(shù)專家。參與項目評估或驗收的專家應(yīng)本著誠實、公正、嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)的原則參加相關(guān)工作。第十七條 項目管理服務(wù)機構(gòu)按照市科技局的委托組織開展項目評估評審工作，組成項目評估專家組，采用會議評估、網(wǎng)絡(luò)評估、資料評審等方式，按照競爭性項目評估指標(biāo)體系或引導(dǎo)性項目認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，分別對受理項目進(jìn)行量化評估，提出評估意見。第十八條 項目管理服務(wù)機構(gòu)綜合項目評估專家組評估意見，編制《項目評估報告》，形成評估結(jié)論。（一）競爭性項目和自主性項目形成以下評估結(jié)論：“A”為具備立項條件、“B”為基本具備立項條件；“C”為立項條件不足；“D”為不具備立項條件。評估結(jié)論為“A”和“B”的項目編入立項備選項目庫管理，獲批立項的項目分批出庫，2年未獲批立項的項目自動淘汰出庫。（二）引導(dǎo)性項目按照評估結(jié)論由高到低排序備選，未獲批立項的項目自動淘汰。其中，企業(yè)研發(fā)投入政策引導(dǎo)的相關(guān)備案項目納入企業(yè)研發(fā)投入項目庫管理，根據(jù)需要可以單列立項。第十九條 市科技局對項目評估結(jié)論進(jìn)行公示，公示期為10天。第二十條 市科技局按照以下程序組織遴選項目的立項。（一）各項目管理處室根據(jù)年度科技計劃總體安排要求和項目評估結(jié)論，分批提出項目立項建議，報送發(fā)展計劃處；（二）發(fā)展計劃處會同科研條件與財務(wù)處根據(jù)市委、市政府年度工作重點和年度科技計劃預(yù)算，對各項目管理處室提交的立項建議進(jìn)行審核，統(tǒng)籌編制年度各批次項目立項議案；（三）項目立項議案經(jīng)市科技局局務(wù)會審議后，報局長辦公會、局黨組會審定；（四）市財政局審查核準(zhǔn)項目立項議案；（五）進(jìn)行項目立項議案公示,公示期為10天。公示期滿無異議，按照審批程序報批項目立項。第五章 實施與管理第二十一條 立項項目采用合同制管理。由市科技局（甲方）、項目承擔(dān)單位（乙方）、科技主管部門（丙方）共同簽署《昆明市科技計劃項目合同書》（以下簡稱項目合同）。項目合同按照項目承擔(dān)單位申報并經(jīng)專家組評估的項目主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、驗收指標(biāo)等內(nèi)容簽訂，并明確各方的權(quán)力和義務(wù)。第二十二條 市科技局科研條件與財務(wù)處會同發(fā)展計劃處根據(jù)項目立項明確的財政經(jīng)費支持方式以及項目實施情況，按照財政預(yù)算支出的有關(guān)規(guī)定，按期向項目承擔(dān)單位撥付財政支持經(jīng)費。第二十三條 項目執(zhí)行期間，項目合同確定主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、驗收指標(biāo)等主要內(nèi)容原則上不得調(diào)整。由于特殊原因確需對項目主要內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，提交科技主管部門審核后報送項目管理專業(yè)機構(gòu)，經(jīng)市科技局項目管理處室調(diào)查核實，發(fā)展計劃處和科研條件與財務(wù)處審核（或組織專家評審），報經(jīng)市科技局局長辦公會審定后，訂立補充項目合同進(jìn)行調(diào)整。發(fā)生以下情形之一，對項目實施造成重大影響的，可以申請調(diào)整項目合同主要內(nèi)容：（一）因市場、技術(shù)或項目所依托的工程建設(shè)、裝備開發(fā)等發(fā)生重大變化的；（二）項目承擔(dān)單位（或參與合作單位）發(fā)生變更，或因重組、兼并、改制等原因發(fā)生重大改變的；（三）項目負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高端人才因工作變動、出國(境)、傷病等特殊原因變動的；（四）不可抗力或其他客觀原因。第二十四條 項目實施期間，在不改變主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、驗收指標(biāo)等主要內(nèi)容的前提下，項目承擔(dān)單位可以根據(jù)項目實施情況自主進(jìn)行以下調(diào)整，并報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案。（一）調(diào)整研究方案和技術(shù)路線；（二）對科研團(tuán)隊進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，若項目負(fù)責(zé)人變更，新任負(fù)責(zé)人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資格。第二十五條 引導(dǎo)性項目的實施管理按照相應(yīng)認(rèn)定管理辦法（方案）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 競爭性項目和自主性項目的實施按照以下方式進(jìn)行管理。（一）競爭性前資助項目。項目實施期間，項目承擔(dān)單位須于每個年度終結(jié)后的1個月內(nèi)向科技主管部門和項目管理專業(yè)機構(gòu)提交“項目執(zhí)行年度科技報告”。未嚴(yán)格執(zhí)行項目合同、實施進(jìn)度嚴(yán)重滯后的項目，由項目管理處室會同科技主管部門進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，提出項目繼續(xù)實施或終止實施的建議，報送發(fā)展計劃處和科研條件與財務(wù)處審核，報經(jīng)市科技局局長辦公會審定后執(zhí)行。項目實施期間，市科技局對獲得市級財政經(jīng)費支持在100萬元以上（含100萬元）的項目原則上進(jìn)行1次中期評估。項目承擔(dān)單位按照市科技局的中期評估通知要求，按期向科技主管部門和項目管理專業(yè)機構(gòu)報送“項目執(zhí)行中期科技報告”，進(jìn)行中期評估的項目不再提交“項目執(zhí)行年度科技報告”。（1）項目管理服務(wù)機構(gòu)按照市科技局的委托組織開展項目中期評估工作，組成項目中期評估專家組，對實施項目進(jìn)行會議（或?qū)嵉兀┰u估，提出評估意見。（2）項目管理服務(wù)機構(gòu)綜合項目評估專家組評估意見，編制《項目中期評估報告》，形成以下評估結(jié)論：“A”為實現(xiàn)階段目標(biāo)、“B”為部分實現(xiàn)階段目標(biāo)、“C”未實現(xiàn)階段目標(biāo)。（3）市科技局對項目實施中期評估結(jié)論進(jìn)行審查，作出以下處理意見：①中期評估結(jié)論為“A”的項目繼續(xù)正常實施；②中期評估結(jié)論為“B”的項目，由項目管理處室會同科技主管部門進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，責(zé)成項目承擔(dān)單位在15個工作日內(nèi)提出書面整改報告，并根據(jù)整改情況提出項目繼續(xù)實施或終止實施的建議，報送發(fā)展計劃處和科研條件與財務(wù)處審核，報經(jīng)市科技局局長辦公會審定后執(zhí)行；③中期評估結(jié)論為“C” 的項目，應(yīng)予以終止。（二）競爭性后補助項目和自主性項目項目承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真組織項目實施，嚴(yán)格執(zhí)行項目合同，切實加強項目經(jīng)費管理，及時報告項目實施中的重大事項，確保完成項目規(guī)定任務(wù)。第二十七條 項目執(zhí)行期間有下列情況之一者，應(yīng)予以終止：（一）依據(jù)項目中期評估結(jié)論，按規(guī)定應(yīng)予終止的；（二）未按期提交“項目執(zhí)行年度科技報告”或“項目執(zhí)行中期科技報告”，或項目實施期滿，無故不按期申請驗收的；（三）市場、技術(shù)或項目實施條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致項目難以繼續(xù)實施的；（四）項目承擔(dān)單位發(fā)生重組、變更、生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險等情況，導(dǎo)致項目不能繼續(xù)實施的；（五）項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)違紀(jì)違法、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、重大不良信用等問題，導(dǎo)致項目面臨重大風(fēng)險的；（六）未嚴(yán)格執(zhí)行項目合同，拒不接受監(jiān)督檢查的；（七）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)實施的。第二十八條 終止實施的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)向項目管理專業(yè)機構(gòu)提交項目總結(jié)報告和經(jīng)費使用報告，由市科技局委托第三方審計機構(gòu)對其進(jìn)行項目經(jīng)費審計并出具審計報告，結(jié)余或被挪用的財政經(jīng)費按原渠道收回。第六章 驗收與績效第二十九條 引導(dǎo)性項目按照相應(yīng)認(rèn)定管理辦法（方案）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不再進(jìn)行項目驗收。第三十條 競爭性項目和自主性項目執(zhí)行期滿，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目合同規(guī)定執(zhí)行期滿后的1個月內(nèi)，向項目管理專業(yè)機構(gòu)提出書面驗收申請。項目提前完成的，項目承擔(dān)單位可以在項目合同執(zhí)行起6個月后，向項目管理專業(yè)機構(gòu)提出書面驗收申請。第三十一條 因特殊原因不能按時申請驗收的，項目承擔(dān)單位須在項目合同規(guī)