【正文】 第一篇：農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為保證某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》）的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本議事規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本行重大決策、經(jīng)營行為、主要業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)以及本行董事、行長和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本行及股東的合法權(quán)益。第二章 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和職權(quán)第三條 本行監(jiān)事會(huì)由7名監(jiān)事組成，其中本行職工監(jiān)事4人，外部監(jiān)事3人。監(jiān)事會(huì)中的本行職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)民主選舉或更換，非職工監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換。本行監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長一名，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長應(yīng)當(dāng)由專職人員擔(dān)任，其任職資格應(yīng)符合農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員相應(yīng)任職資格，報(bào)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。本行監(jiān)事、監(jiān)事長每屆任期三年，可連選連任。本行董事、行長、副行長及財(cái)務(wù)、信貸等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任監(jiān)事。第四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會(huì)確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價(jià)值準(zhǔn)則和制定符合本行實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略；定期對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；對(duì)本行經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查；（二）監(jiān)督評(píng)價(jià)董事會(huì)及其董事、高級(jí)管理層及其成員、監(jiān)事履行職責(zé)情況；要求董事長、董事及高級(jí)管理人員糾正其損害本行利益的行為；（三）對(duì)本行運(yùn)行中的重大事項(xiàng)、重要制度、管理辦法、應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任、維護(hù)股東特別是中小股東和本行職工的合法權(quán)益進(jìn)行考核考評(píng)；（四）對(duì)董事及獨(dú)立董事的選聘程序進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；（五）派員列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事、董事長及高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；（六）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；（七）向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)及其董事、高級(jí)管理層及其成員、監(jiān)事履行職責(zé)的評(píng)價(jià)結(jié)果；（八）對(duì)違反法律法規(guī)、行政規(guī)章及本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（九）監(jiān)督、檢查本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)，對(duì)全行薪酬管理制度和政策及高級(jí)管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進(jìn)行監(jiān)督；（十）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。第五條 監(jiān)事長行使下列職權(quán)：（一）主持監(jiān)事會(huì)工作；（二）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（三）向股東大會(huì)報(bào)告工作；（四）組織監(jiān)事履行職責(zé)，督促檢查監(jiān)事會(huì)決議的落實(shí)情況。（五）行使監(jiān)事會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。第六條 監(jiān)事長在履行職責(zé)過程中，應(yīng)建立監(jiān)事巡查制度，對(duì)本行執(zhí)行法律、法規(guī)、章程、制度及股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況開展定期或不定期巡查并形成巡查報(bào)告，對(duì)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理層違反法律、法規(guī)、規(guī)章和《章程》行為的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。第七條 監(jiān)事會(huì)下設(shè)履職盡職考核評(píng)價(jià)委員會(huì)，并制定工作制度。委員、主任委員由監(jiān)事會(huì)決定，履職盡職考核評(píng)價(jià)委員會(huì)直接對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，主要履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)擬定對(duì)本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履職情況的考核辦法、方案，并組織對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履職情況進(jìn)行考核，提交監(jiān)事會(huì)審議；（二）根據(jù)需要，制訂對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)的方案，提交監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；必要時(shí)組織銀行相關(guān)人員或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，其履職盡職情況的監(jiān)督意見提交監(jiān)事會(huì)審議；（三）對(duì)本行運(yùn)行中的重大事項(xiàng)、重要制度及管理辦法進(jìn)行考評(píng)；（四）對(duì)本行應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任實(shí)行考核，對(duì)維護(hù)股東特別是中小股東和本行職工的合法權(quán)益進(jìn)行考評(píng)；（五）監(jiān)事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事范圍 第八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。（一）例會(huì)每年至少召開4次會(huì)議，在本行年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告完成后、披露前召開。（二）有下列情況之一的，監(jiān)事長應(yīng)在接到提議后10個(gè)工作日內(nèi)召集并主持臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：監(jiān)事長認(rèn)為必要時(shí)或1/3以上的監(jiān)事提議時(shí)；股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、本行章程、本行股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給本行造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；本行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求召開時(shí)；法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本章程規(guī)定的其他情形。第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開十日前，將書面通知及會(huì)議文件送達(dá)全體監(jiān)事；召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議通知及文件應(yīng)在會(huì)議召開前五個(gè)工作日送達(dá)。第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事由及議題；（三）發(fā)出通知的日期。第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的監(jiān)事出席方可舉行，監(jiān)事會(huì)例會(huì)及臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真等通訊方式進(jìn)行，并作出決議由與會(huì)監(jiān)事簽字。第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席。非職工監(jiān)事可以委托其他非職工監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理監(jiān)事的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十三條 監(jiān)事一年內(nèi)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于監(jiān)事會(huì)會(huì)議總數(shù)三分之二的，或者連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議、也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事范圍：（一）審議本行年度、半年度、季度報(bào)告等定期報(bào)告；（二）審議本行財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（三）審議本行利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（四）對(duì)本行董事、高級(jí)管理層履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（五）對(duì)本行內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和《章程》以及按本規(guī)則第四條規(guī)定履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)需要監(jiān)事會(huì)審議出具的報(bào)告和意見。第十五條 監(jiān)事會(huì)可要求本行董事和高級(jí)管理層人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決和決議第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議以投票或舉手表決方式通過決議，每一名監(jiān)事有一票表決權(quán)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議須全體監(jiān)事的二分之一以上通過為有效，表決結(jié)果應(yīng)記錄在會(huì)議記錄中。監(jiān)事對(duì)決議有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在決議中說明。第十七條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的監(jiān)事可以免除責(zé)任。監(jiān)事會(huì)形成的決議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名并形成監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)要。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載，監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為本行檔案永久保存。第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）開會(huì)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第六章 附則第二十條 本議事規(guī)則自監(jiān)事會(huì)通過之日起生效。第二十一條本議事規(guī)則未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《章程》的規(guī)定執(zhí)行。本議事規(guī)則與法律、法規(guī)、規(guī)章或《章程》的規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章或《章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。第二十二條 本議事規(guī)則解釋權(quán)和修改權(quán)屬本行監(jiān)事會(huì)。第二篇：農(nóng)商銀行合規(guī)管理辦法農(nóng)商銀行合規(guī)管理辦法第一章 合規(guī)組織架構(gòu)第一條 為有效控制某某農(nóng)商銀行（以下簡(jiǎn)稱本行）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)安全穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指 引》和《省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見》的要求，結(jié)合本行實(shí)際，制訂本辦法。第二條 合規(guī)是指使各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。本辦法所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，包括總行制定的各種內(nèi)部操作規(guī)程和適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則 和職業(yè)操守。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條 本辦法適用于總行各部室、各一級(jí)支行（含總行營業(yè)部，下同）、二級(jí)支行及分理處。第二章 合規(guī)職責(zé)第四條 合規(guī)組織架構(gòu)總行按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理、獨(dú)立性、協(xié)調(diào)與效率的原則，建立立體化合規(guī)管理架構(gòu)。第五條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高管層負(fù)有各自的合規(guī)職責(zé)，總行設(shè)立合規(guī)管理部（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)部），作為本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的歸口 管理部門，合規(guī)部受高管層領(lǐng)導(dǎo)并向其報(bào)告工作。在總行其他部 室、各一級(jí)支行、二級(jí)支行、分理處分別設(shè)立合規(guī)管理崗，各部室、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員受本單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，接受總行合 規(guī)部的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和指導(dǎo)。第六條 合規(guī)部配備負(fù)責(zé)人 1 人，工作人員 23 人。第三章 合規(guī)職責(zé)第七條 董事會(huì)的合規(guī)職責(zé) 合規(guī)職責(zé)董事會(huì)對(duì)本單位的合規(guī)管理負(fù)總責(zé)，履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則、本 行章程和制度；（二）審議批準(zhǔn)本行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；（三）每年對(duì)高管層提交的合規(guī)管理報(bào)告進(jìn)行審議；（四）對(duì)合規(guī)報(bào)告中反映出的問題提出處理意見，督促高管 層抓好落實(shí)，使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效解決；（五）批準(zhǔn)設(shè)立合規(guī)部門。第八條 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，履行以下合 規(guī)職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則、本 行章程和制度；（二）監(jiān)督董事會(huì)和高管層合規(guī)職責(zé)的履行情況及合規(guī)政策 的實(shí)施情況；（三）每年對(duì)合規(guī)管理的有效性做出評(píng)估；（四）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的董事、高管層人員提出罷免建 議；（五）調(diào)查經(jīng)營中的重大異常情況。第九條 高管層的合規(guī)職責(zé)高管層負(fù)責(zé)本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理，履行以下職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則、本 行章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)制定、適時(shí)修訂合規(guī)制度、辦法，報(bào)經(jīng)董事會(huì)批 準(zhǔn)后執(zhí)行；（三）貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法，發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)，及時(shí)采 取補(bǔ)救辦法，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（四）組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作；（五）制定合規(guī)管理計(jì)劃，每年至少一次對(duì)主要合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（六）及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告出現(xiàn)的重大違規(guī)問題及應(yīng)對(duì)措施。第十條 合規(guī)部職責(zé)合規(guī)部作為本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的歸口管理部門，履行以下合規(guī)職 責(zé)：（一）負(fù)責(zé)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的最新發(fā)展，聯(lián)系實(shí)際及時(shí)向高管層提供合規(guī)建議；（二）負(fù)責(zé)對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、制度、辦法的合規(guī)性審查；（三）負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施本行合規(guī)管理計(jì)劃；（四）負(fù)責(zé)組織各部室梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評(píng)價(jià) 內(nèi)部各項(xiàng)決策程序和操作規(guī)范的合規(guī)性，適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)并監(jiān) 督實(shí)施；（五）負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)，開展合規(guī)教育培訓(xùn)，承擔(dān)內(nèi)部合 規(guī)問題咨詢；（六）負(fù)責(zé)收集、分析可能預(yù)示潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)，如客 戶投訴、異常交易等，評(píng)價(jià)制度存在的合規(guī)缺陷；（七）負(fù)責(zé)通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題 提出制度修改建議和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救措施，及時(shí)督促相關(guān)部室和單位落 實(shí)整改；（八）負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告 合規(guī)管理事項(xiàng)，及時(shí)反饋意見和建議；（九）負(fù)責(zé)對(duì)各部室、各級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；（十）負(fù)責(zé)對(duì)省聯(lián)社合規(guī)部及本行要求履行的其他合規(guī)職責(zé)。第十一條 合規(guī)部履行合規(guī)職