【正文】 第一篇：合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理規(guī)定模版合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法，規(guī)范合同管理行為、防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效能，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和實(shí)際情況，特制定本辦法。、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的標(biāo)的金額在人民幣xx萬(wàn)元以上的合同及協(xié)議，適用本規(guī)定，包括房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)類(lèi)、房屋租賃類(lèi)、建設(shè)工程類(lèi)、中介類(lèi)以及其他類(lèi)型的合同。標(biāo)的金額不足人民幣xx萬(wàn)元的上述合同及協(xié)議，可以參照?qǐng)?zhí)行本辦法。有關(guān)勞動(dòng)人事合同不適用本辦法。 公司及各子公司均應(yīng)遵守本辦法規(guī)定。、分支機(jī)構(gòu)不得以部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的名義對(duì)外簽訂合同。各子公司內(nèi)部職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)不得以部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的名義對(duì)外簽訂合同。，公司員工負(fù)有保密義務(wù)，并按照《公司保密管理規(guī)定》執(zhí)行。，即由合同主辦部門(mén)負(fù)責(zé)合同的談判、起草、簽訂、履行、變更解除、爭(zhēng)議解決、統(tǒng)計(jì)歸檔等事務(wù)。主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人可以指定專(zhuān)人作為合同的主辦人員，合同主辦人員應(yīng)對(duì)合同業(yè)務(wù)全過(guò)程涉及的信息資料的真實(shí)性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定本部門(mén)的兼職合同管理人員，負(fù)責(zé)合同檔案管理和合同情況統(tǒng)計(jì)工作。對(duì)于重大合同，以及公司領(lǐng)導(dǎo)或主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要組成項(xiàng)目小組的，應(yīng)當(dāng)組成以合同主辦人員為主，吸收法律和財(cái)務(wù)等人員參加的項(xiàng)目小組，在主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)下開(kāi)展工作。 合同主辦部門(mén)主要職責(zé)為：（包括調(diào)查核實(shí)合同相對(duì)方的主體資格、資信狀況、履約能力、公司背景等）；，負(fù)責(zé)撰寫(xiě)各類(lèi)談判紀(jì)要；，按本辦法規(guī)定的程序完成合同的送審、會(huì)簽手續(xù)； ，如主辦部門(mén)認(rèn)為不應(yīng)采用審核意見(jiàn)的，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明；、變更、終止等手續(xù)以及督促合同相對(duì)方完成規(guī)定的合同登記、公證或備案等特定手續(xù)；，及時(shí)解決履行過(guò)程中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，并進(jìn)行合同履行情況的動(dòng)態(tài)管理；、統(tǒng)計(jì)、整理和收集合同資料、按公司及各控股子公司的檔案管理規(guī)定保存移交合同檔案和有關(guān)資料； 。 法務(wù)部門(mén)主要職責(zé)為：參與重大合同的前期準(zhǔn)備和合同談判，就相關(guān)法律問(wèn)題提供意見(jiàn)；合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法協(xié)助主辦部門(mén)草擬合同文本及其他文書(shū)；審核各類(lèi)合同的合法性、有效性，提出法律意見(jiàn)；協(xié)助處理合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，根據(jù)需要對(duì)合同變更、終止提出書(shū)面法律意見(jiàn)；負(fù)責(zé)處理合同引發(fā)的相關(guān)訴訟或仲裁；負(fù)責(zé)合同定期統(tǒng)計(jì)、動(dòng)態(tài)分析工作，并督促主辦部門(mén)做好合同臺(tái)帳登錄工作；負(fù)責(zé)聯(lián)系公司外聘法律顧問(wèn)，協(xié)調(diào)處理合同相關(guān)事項(xiàng)。監(jiān)督檢查合同的訂立、履行情況，就合同中存在的主要問(wèn)題進(jìn)行分析研究。 財(cái)務(wù)部門(mén)主要職責(zé)為：；，就相關(guān)財(cái)務(wù)問(wèn)題提供意見(jiàn)； ；、協(xié)助主辦部門(mén)及時(shí)辦理合同約定的款項(xiàng)收付及資產(chǎn)交付，當(dāng)出現(xiàn)未按合同約定收付款項(xiàng)、交付資產(chǎn)等履約異常情況時(shí)，負(fù)責(zé)會(huì)同主辦部門(mén)做出財(cái)務(wù)分析，并對(duì)其可能產(chǎn)生的影響及時(shí)報(bào)告公司，做好早期預(yù)警工作； 、終止及爭(zhēng)議處理等事項(xiàng)。 對(duì)準(zhǔn)備簽訂的合同，公司其他職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同具體情況履行審核會(huì)簽職責(zé)。公司審計(jì)監(jiān)察部依其職責(zé)對(duì)合同的訂立、履行、變更、解除全過(guò)程進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)察。合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法，進(jìn)行研究、分析，形成初步方案。、技術(shù)要求、合同相對(duì)方當(dāng)事人的選擇方式（如招標(biāo)、比選等）； ；，包括：，公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)；、有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)狀況、財(cái)產(chǎn)抵押等情況； 、信譽(yù)和資信等級(jí)、以往業(yè)績(jī)； （代理人）授權(quán)文件等。、合同文本框架。根據(jù)需要，法務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)可分別就法律和財(cái)務(wù)事項(xiàng)提供意見(jiàn)。每一次重要談判應(yīng)編寫(xiě)談判紀(jì)要。，達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的，合同主辦部門(mén)可與相對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商單方或共同擬定合同草案。合同附有其他附件的，也應(yīng)一并完成附件的談判，并應(yīng)與主合同同時(shí)擬定。合同設(shè)定擔(dān)保（含保函）的，應(yīng)一并完成有關(guān)擔(dān)保條款或擔(dān)保合同的談判，并及時(shí)辦理與擔(dān)保相關(guān)的法定手續(xù)和審批程序。，合同主辦部門(mén)認(rèn)為已具備簽約條件的，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法請(qǐng)批準(zhǔn)。報(bào)批時(shí)應(yīng)提供下列材料： 《合同會(huì)簽表》； ；；，合同主辦部門(mén)還應(yīng)就該合同項(xiàng)目的概況、簽約理由以及需要特別說(shuō)明的事項(xiàng)等作專(zhuān)題書(shū)面說(shuō)明； 。、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及其他審核會(huì)簽部門(mén)應(yīng)對(duì)報(bào)審合同內(nèi)容按本部門(mén)管理職責(zé)提出明確具體的會(huì)簽審核意見(jiàn)。如審核會(huì)簽部門(mén)認(rèn)為合同背景不清或者資料不全，可能影響審核工作的，應(yīng)當(dāng)通知主辦部門(mén)說(shuō)明或補(bǔ)充。合同審核會(huì)簽部門(mén)在審核合同草案時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在重大錯(cuò)誤、遺漏或其他不妥之處時(shí)，應(yīng)在《合同會(huì)簽表》中明確提出修改意見(jiàn)，需要退改時(shí)，應(yīng)連同全部文件退還合同主辦部門(mén)。，進(jìn)行修改并提出反饋意見(jiàn)。對(duì)意見(jiàn)不一致的，由法務(wù)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并負(fù)責(zé)對(duì)合同文本的定稿確定最終處理意見(jiàn)。根據(jù)公司實(shí)際情況法定代表人可以書(shū)面授權(quán)公司分管負(fù)責(zé)人審定簽署有關(guān)合同。 公司及各控股子公司可通過(guò)辦公自動(dòng)化（OA）執(zhí)行本章前述各條規(guī)定。（指董事會(huì)和股東大會(huì)）批準(zhǔn)后方可簽訂，或者在合同中約定合同經(jīng)公司有決策權(quán)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法生效。，經(jīng)合同主辦部門(mén)、法務(wù)部門(mén)及其他審核會(huì)簽部門(mén)協(xié)商，可引入外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（指獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)等）參與談判、設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、審閱合同條款。外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)，按機(jī)構(gòu)類(lèi)別分別由合同主辦部門(mén)、法務(wù)部門(mén)或其他審核會(huì)簽部門(mén)辦理。，可由合同主辦部門(mén)擬訂格式合同樣本，公司法務(wù)部門(mén)對(duì)格式合同樣本定期實(shí)行一次性法律審核。，任何部門(mén)和個(gè)人不得擅自變更和修改。合同主辦部門(mén)申請(qǐng)加蓋合同印章時(shí)，應(yīng)核對(duì)確保蓋章文本與批準(zhǔn)文本的一致性。公司公章和合同專(zhuān)用章的使用及保管適用《公司印章管理規(guī)定》。、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、公證等手續(xù)或合同當(dāng)事人認(rèn)為需要公證、見(jiàn)證的合同，合同簽訂后應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、公證、見(jiàn)證等手續(xù)。，其中主辦部門(mén)留一份歸檔，其余一份送交財(cái)務(wù)部門(mén)備案。法務(wù)部門(mén)應(yīng)留存合同電子文檔或合同復(fù)印件備查。，主辦部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)按約履行合同義務(wù)，對(duì)合同履行期限、驗(yàn)收、交付、資金、入帳、工程進(jìn)度、時(shí)效等內(nèi)容做好動(dòng)態(tài)管理工作，并督促簽約相對(duì)方按約履行合同義務(wù)。合同及風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法，若發(fā)生下列重大事項(xiàng)的，合同主辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知法務(wù)部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)，并提出應(yīng)對(duì)措施：、履約能力變化而需要作重大變更； 、合并、分立、解散等重大事項(xiàng)； ； ； ；； ；。，制作合同簽訂和履行情況表報(bào)送法務(wù)部門(mén)匯總。法務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司年度合同簽訂和履行情況進(jìn)行綜合分析，并制作《公司合同簽訂和履行情況統(tǒng)計(jì)及評(píng)價(jià)表》。、轉(zhuǎn)讓和終止的，合同主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司相關(guān)部門(mén)。合同的變更、轉(zhuǎn)讓與終止程序按照合同的簽訂審批程序進(jìn)行。，合同主辦部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商解決，并及時(shí)告知法務(wù)部門(mén)。，合同主辦部門(mén)應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)分析、研究，提出處理方案，并報(bào)送公司負(fù)責(zé)人或有決策權(quán)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。