新三板公司項目盡職調(diào)查清單(已修改)
2024-12-09 09:59 本頁面
【正文】 1 初步盡職調(diào)查清單 某公司 ： 根據(jù)企業(yè)改制以及 新三板 的相關(guān)要求，我公司需要對貴公司 某公司 有限公司 （以下簡稱“ 某公司 ”）進(jìn)行盡職調(diào)查。現(xiàn)將我們需要了解的有關(guān)事項列示清單如下，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料并協(xié)助核查。 本清單所列文件僅是 項目組 基于初步盡職調(diào)查而提出， 項目組 將根據(jù)持續(xù)盡職調(diào)查的情況，可能要求相關(guān)各方進(jìn)一步提供相關(guān)文件。 本次盡職 調(diào)查 的 對象 主要 包括： (1) 某公司 ； (2) 某公司 控股和參股企業(yè) ； (3) 某公司 的 所有股東及其最終權(quán)益持有人 (實(shí)際控制人 )。 對于以下盡職調(diào)查清單中不適用的項目，可根據(jù)實(shí)際情況提 供相應(yīng)的資料或文件。 項目組 將按照有關(guān)法律規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范及相關(guān)各方的要求，對所有提供給本公司 的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。 2 目 錄 一、 某公司 的主體資格及歷史沿革 .................................. 3 二、 某公司 的股東及其實(shí)際控制人 .................................. 3 三、 某公司 對外投資公司的情況 .................................... 4 四、 某公司 的業(yè)務(wù)和技術(shù)情況 ...................................... 4 五、 某公司 的財務(wù)情況 ............................................ 5 六、 某公司 的重大合同 ............................................ 5 七、 某公司 的債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保 ...................................... 5 八、 某公司 的主要財產(chǎn) ............................................ 6 九、 某公司 的知識產(chǎn) 權(quán) ............................................ 7 十、 某公司 的訴訟、仲裁、行政處罰及監(jiān)管措施 ...................... 7 十一、 某公司 的稅務(wù) .............................................. 7 十二、 某公司 的管理層及員工 ...................................... 8 附表一：重大合同統(tǒng)計匯總表 ...................................... 9 附表二：貸款合同匯總表 ......................................... 10 附表三：擔(dān)保情況匯總表 ......................................... 11 附表四：土地匯總表 ............................................. 12 附表五：房產(chǎn)匯總表 ............................................. 13 附表六：土地租賃匯總表 ......................................... 14 附表七：在建工程匯總表 ......................................... 15 附表八：房屋租賃匯總表 ......................................... 16 附表九：知識產(chǎn)權(quán)匯總表 ......................................... 17 3 一、 某公司 的主體資格及歷史沿革 請?zhí)峁?某公司 現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè) 執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證 (國稅和地稅 )、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證 (如有 )、外匯登記證 (如有 )、外債登記證 (如有 )、財政登記證 (如有 )等所有政府登記、許可、備案文件。 請說明 某公司 設(shè)立的過程及相關(guān)的設(shè)立文件。 請?zhí)峁?某公司 自成立至今的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上及 /或其騎縫處加蓋工商查詢章。 請?zhí)峁┧锌赡懿⑽丛诠ど绦姓鞴軝C(jī)關(guān)登記或備案，但與 某公司 的設(shè)立、歷次股權(quán)變更、注冊資本變更等有關(guān)的資料，例如： 某公司 就股權(quán)變更、增資等事項報送 管理 部門的申請文件。 請
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