【正文】 第一篇：股改資料(盡職調(diào)查清單股改資料(盡職調(diào)查清單）一、公司成立、合法存續(xù)的文件公司成立至今的整套工商登記資料（應(yīng)自貴公司注冊(cè)地主管工商局處查詢復(fù)印、并加蓋“工商檔案查詢專用章”），該等資料應(yīng)包括但不限于如下文件：公司合法成立并存續(xù)的文件：（1）公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知；（2）有關(guān)股東/發(fā)起人協(xié)議、合同；（3）審批機(jī)關(guān)的批文（如有）；（4）目前有效及所有曾經(jīng)生效過的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（5）目前有效及所有曾經(jīng)生效過的章程；（6）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)文件（如有）；（7）公司法定代表人的身份證明。公司發(fā)生股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立等行為的法律文件，包括但不限于如下文件：（1）審批機(jī)關(guān)的批文（如有）；（2）相關(guān)協(xié)議合同；（3）公司董事會(huì)及股東會(huì)決議；（4）公司章程的修改情況；（5）審計(jì)報(bào)告（如有）；（6）資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)批準(zhǔn)文件、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)文件等（如有）；（7）工商變更登記證明文件。二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)（追溯至實(shí)際控制人）請(qǐng)注明出資額、出資比例；三、公司組織機(jī)構(gòu)公司的組織結(jié)構(gòu)圖。公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層）情況及人數(shù)；相關(guān)人員名單。四、公司有關(guān)證書公司有關(guān)許可及資格方面的證書，包括但不限于組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、批準(zhǔn)證書、生產(chǎn)許可證、進(jìn)出口企業(yè)資格證書、高新技術(shù)企業(yè)證書等（如有）；公司的獲獎(jiǎng)證書（如有）。五、公司財(cái)務(wù)文件公司歷次驗(yàn)資報(bào)告；公司歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；公司近兩年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。六、公司資產(chǎn)文件土地使用權(quán)的文件（1）以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)證、批準(zhǔn)土地使用權(quán)出讓的文件、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、繳納土地出讓金的證明文件；（2）以轉(zhuǎn)讓方式取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)證、國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、支付土地轉(zhuǎn)讓款的證明文件；（3）以土地使用權(quán)進(jìn)行抵押的抵押合同及其注冊(cè)登記；（4）如有土地使用權(quán)尚未辦出權(quán)證的請(qǐng)注明；（5）如涉及集體土地投資入股的應(yīng)提供有關(guān)批文；（6）以租賃方式取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)租賃協(xié)議或合同、支付土地租賃費(fèi)的證明文件；房屋產(chǎn)權(quán)的文件（1）房產(chǎn)的所有權(quán)證；（2）如有房產(chǎn)尚未辦出權(quán)證的請(qǐng)注明；（3）在建工程情況，包括在建工程明細(xì)、項(xiàng)目立項(xiàng)批文、基建批文、規(guī)劃許可證、建筑許可證、開工許可證等；（4）以房產(chǎn)、在建工程作抵押的抵押合同及其注冊(cè)登記；（5）有關(guān)租賃之房屋的文件，包括房屋所有權(quán)證、房屋租賃協(xié)議或合同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文件（1）公司擁有的專利、商標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)以及所有有關(guān)的注冊(cè)登記證書、證明文件、相關(guān)協(xié)議；（2）公司擁有的專有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書、新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定驗(yàn)收證書等文件或協(xié)議；公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備清單，以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備作抵押的抵押合同及其注冊(cè)登記；股東投入公司的非貨幣資產(chǎn)（如機(jī)器設(shè)備、交通工具、辦公設(shè)備等）清單及證明文件。七、公司目前正在履行的金融合同或協(xié)議貸款合同（1）人民幣貸款協(xié)議及/或轉(zhuǎn)貸款協(xié)議；（2）外匯貸款協(xié)議；（3）貸款的批文；（4）國(guó)家外匯管理局的外匯貸款登記文件。擔(dān)保（1）由第三方提供的現(xiàn)仍有效的有關(guān)公司之負(fù)債的擔(dān)保協(xié)議；（2）由公司為第三方的負(fù)債提供的現(xiàn)仍有效的擔(dān)保；（3）對(duì)外擔(dān)保及向外匯管理局所作的擔(dān)保登記；（4）現(xiàn)仍有效的任何其他產(chǎn)生抵押、質(zhì)押、留置或保證的合同及其批準(zhǔn)或登記文件；其他融資文件公司和其他企業(yè)之間的貸款/融資支付之安排以及相關(guān)協(xié)議、收取或支付資金占用費(fèi)情況。八、公司其他重大合同標(biāo)準(zhǔn)為：交易標(biāo)的絕對(duì)額100萬元以上或所涉金額超過公司凈資產(chǎn)的5％。業(yè)務(wù)合同的標(biāo)準(zhǔn)格式；采購(gòu)和銷售合同；建筑工程承包合同；公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）；商標(biāo)、專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及使用許可方面的合同、協(xié)議；其他重大合同。九、公司工商及守法近二年來公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中因違反國(guó)家工商行政管理法律、法規(guī)而遭受處罰的詳細(xì)說明，并提供相關(guān)處罰決定書。十、公司稅務(wù)及守法公司的稅務(wù)登記證（包括國(guó)稅、地稅）；公司近二年來所適用的稅種、稅率；公司近二年來的納稅申報(bào)表，包括增值稅、營(yíng)業(yè)稅、所得稅納稅申報(bào)表（應(yīng)為年度納稅申報(bào)表、也可提供完整的月度納稅申報(bào)表或季度納稅申報(bào)表替代）；公司近二年來繳納地方稅費(fèi)申報(bào)表；公司近二年來享受的稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼或撥款的批文或證明文件、收取款項(xiàng)憑證、補(bǔ)貼或撥款的權(quán)屬、補(bǔ)貼或撥款的用途以及處置方法及會(huì)計(jì)處理情況；中華人民共和國(guó)稅收轉(zhuǎn)帳專用完稅證或稅收繳款書；公司近二年來已發(fā)生或正在發(fā)生的罰款情況；主管稅務(wù)機(jī)關(guān)關(guān)于公司依法納稅的證明文件。十一、公司土地及守法近二年來，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中因違反國(guó)家土地行政管理法律、法規(guī)而遭受處罰的詳細(xì)說明，并提供相應(yīng)的處罰決定書。十二、公司環(huán)保及守法與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管方面的法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定；公司的工業(yè)三廢的驗(yàn)收合格證書、排污證等文件（如有）；環(huán)保部門對(duì)公司或公司的投資項(xiàng)目出具的環(huán)評(píng)報(bào)告或意見書；因任何設(shè)施未遵守適用的環(huán)保法規(guī)、條例或標(biāo)準(zhǔn)（例如大氣污染物排放許可證的規(guī)定）而已收到的或極有可能收到的繳納排污費(fèi)和罰款通知或要求說明情況的通知等的副本。十三、公司產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法公司的質(zhì)量認(rèn)證文件；公司執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)；公司執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、施工標(biāo)準(zhǔn)。十四、公司勞動(dòng)保護(hù)公司和雇員簽訂的勞動(dòng)合同樣本；有關(guān)工會(huì)組織的描述和與工會(huì)簽訂的協(xié)議（如集體勞動(dòng)合同）；社會(huì)保險(xiǎn)（包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)）及住房公積金繳納情況，包括登記證、申報(bào)表、繳費(fèi)憑證等。十五、公司訴訟、仲裁及行政處罰公司現(xiàn)存的訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)法律文書，包括起訴狀或仲裁申請(qǐng)書、答辯狀或答辯書、判決書或仲裁決定書、調(diào)解書、處罰決定書；公司所知道的將來可能使之涉及訴訟或仲裁的事實(shí)之詳述